2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.公證B.電話C.書面D.面談【答案】C2、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D3、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占（）。A.由公司章程自由約定B.20％C.6％D.5％【答案】C4、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C5、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B6、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C7、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規(guī)定進行事前報告。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.理事會【答案】B8、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B9、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】D10、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權(quán)債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B11、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內(nèi)D.一周后【答案】B12、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A13、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A.理事會B.中國證監(jiān)會C.財政部D.股東大會【答案】B14、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B15、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C16、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會員分級結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負債結(jié)算制度【答案】B17、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C18、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A19、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。A.總經(jīng)理B.董事會C.股東大會D.監(jiān)事會【答案】B20、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A21、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由合并后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】D22、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】A23、下列有關客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C24、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C25、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結(jié)算準備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經(jīng)營利潤的30％【答案】C26、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A27、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部【答案】A28、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D29、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B30、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D31、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。A.書面B.互聯(lián)網(wǎng)C.電話D.口頭【答案】D32、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D33、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C34、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。??A.3個工作日B.5個工作日C.一周D.一個月【答案】B35、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.董事長D.首席風險官【答案】D36、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制【答案】B37、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國家外匯管理局D.商務部【答案】B39、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C40、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.司法機關C.公安機關D.國務院商務主管部門【答案】A41、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】C42、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。A.期貨公司董事的父母B.期貨公司董事的配偶C.期貨公司董事的關聯(lián)人D.期貨公司股東【答案】B43、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案【答案】A44、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負債【答案】C45、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】A46、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C47、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（）。A.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準【答案】C48、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】D49、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。A.期貨業(yè)協(xié)會B.國務院C.商務部D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D50、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，（），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A.誠實守信B.保守秘密C.合規(guī)職業(yè)D.勤勉盡責【答案】A多選題（共20題）1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.進行調(diào)查，給予紀律懲戒B.進行調(diào)查，限制其人身自由C.給予其訓誡、公開譴責D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D2、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應當向（）主張權(quán)利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD3、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。A.責令整改B.暫停受理申請開立新的交易編碼C.暫停或者限制業(yè)務D.調(diào)整或者取消會員資格【答案】ABCD4、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實行會員分級結(jié)算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C.會員分級結(jié)算制度下，期貨交易所將交易所會員區(qū)分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BCD5、期貨從業(yè)人員在（）按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證時，不得以商業(yè)秘密為由進行阻撓。A.國家司法部門B.政府監(jiān)管部門C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】ABCD6、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結(jié)果相造應的產(chǎn)品或者服務。A.經(jīng)濟實力B.投資經(jīng)歷C.專業(yè)知識D.風險偏好【答案】ABCD7、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責的依據(jù)是（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)B.《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定C.期貨交易所的授權(quán)D.中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)【答案】AB8、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例【答案】ABCD9、設立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資質(zhì)制【答案】AC10、杜某可能受到的紀律懲戒是（）。A.暫停從業(yè)資格B.公開譴責C.訓誡D.罰款【答案】ABC11、（）可以對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB12、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則包括（）。A.遵循誠實信用原則B.公平對待客戶C.基于獨立、客觀的立場D.避免利益沖突【答案】ABCD13、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務前，應當結(jié)清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的（）。A.保證金B(yǎng).手續(xù)費C.傭金D.其他資產(chǎn)【答案】AD14、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已經(jīng)按要求履行報告義務的，證監(jiān)會可以（）。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現(xiàn)【答案】ABC15、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）。A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待原則B.應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險