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文檔簡介
2023年證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)每日一練試卷B卷含答案
單選題(共50題)1、常用的樣本統(tǒng)計量有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A2、()是指人們在心里無意識地把財富劃歸不同的賬戶進行管理,運用不同的記賬方式和心理運算規(guī)則。A.過度自信B.心理賬戶C.預(yù)期效用理論D.前景理論【答案】B3、行業(yè)競爭分析的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、假設(shè)一個公司今年的EBIT(息稅前利潤)是100萬元,折舊是20萬元,營運資本增加了10萬元,適用稅率是40%,那么該公司今年的自由現(xiàn)金流量是()。A.40萬元B.50萬元C.60萬元D.70萬元【答案】D5、風(fēng)險對沖是指利用特定的金融資產(chǎn)或金融工具構(gòu)建相反的風(fēng)險頭寸,以減少或消除金融資產(chǎn)潛在風(fēng)險的過程,一般分為()種情況。A.—B.二C.三D.四【答案】B6、下列關(guān)于從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為的說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、在證券投資技術(shù)分析中,屬于持續(xù)整理形態(tài)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、自下而上的分析法主要步驟為()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅢC.Ⅲ.Ⅳ.Ⅰ.ⅡD.Ⅳ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅰ【答案】D9、自下而上的分析法主要步驟為()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅢC.Ⅲ.Ⅳ.Ⅰ.ⅡD.Ⅳ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅰ【答案】D10、下列關(guān)于客戶信息收集的說法中,正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、下列各種現(xiàn)金流量,屬于現(xiàn)金流量表中經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的有()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、下列屬于跨期套利的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B13、下列關(guān)于現(xiàn)值的說法中,錯誤的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、移動平均數(shù)的特點包括()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D15、根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)的說法中,正確的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D16、()指投資者想等到信息發(fā)布后再進行決策的傾向。A.確定性效應(yīng)B.反射效應(yīng)C.孤立效應(yīng)D.框定效應(yīng)【答案】C17、通?;痉治龇?,自上而下流程中的最后一步內(nèi)容是()。A.地域經(jīng)濟B.股份分析C.公司分析D.產(chǎn)業(yè)分析【答案】C18、風(fēng)險對沖是指利用特定的金融資產(chǎn)或金融工具構(gòu)建相反的風(fēng)險頭寸,以減少或消除金融資產(chǎn)潛在風(fēng)險的過程,一般分為()種情況。A.一B.二C.三D.四【答案】B19、VAR的計算要素一般包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C20、以下選項中,哪個不屬于人壽保險的分類()。A.普通型人壽保險B.年金保險C.新型人壽保險D.醫(yī)療保臉【答案】D21、確認(rèn)一條支撐線和壓力線的重要識別手段包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、控制流動性風(fēng)險的主要做法包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A23、基本分析法中的公司分析側(cè)重于對()的分析。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、利率風(fēng)險是指市場利率變動的不確定性造成損失的可能性。具體有()A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、債項評級是對()的特定風(fēng)險進行計量和評價,以反映客戶違約后估計的債項損失大小。A.公司評級B.交易本身C.信用狀況D.償債能力【答案】B26、證券投資顧問的主要職責(zé)是包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、()對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理A.中國證劵業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務(wù)院D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A28、已知某國債期貨合約在某交易曰的發(fā)票價格為119.014元,對應(yīng)標(biāo)的物的現(xiàn)券價格(全價)為115.679元,交易曰距離交割日剛好3個月,且在此期間無付息,則該可交割國債的隱含回購利率(IRR)是()。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C29、家庭債務(wù)管理力主“量力而行”,其核心就是對未來的還貸能力以及借貸活動對家庭財務(wù)的影響的評估。進行債務(wù)管理時應(yīng)注意()A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D30、理財客戶在進行保險規(guī)劃時,下列行為會引發(fā)風(fēng)險的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D31、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議,并對協(xié)議實行()管理。A.編號B.統(tǒng)一C.嚴(yán)格D.寬松【答案】A32、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息:()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D33、根據(jù)市場風(fēng)險產(chǎn)生的原因,可以將市場風(fēng)險分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、下列有關(guān)家庭生命周期的描述,正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、股票類證券產(chǎn)品的基本特征包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B36、央行采用的一般性貨幣政策工具包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、不同行業(yè)受經(jīng)濟周期影響的程度會有差異,受經(jīng)濟周期影響較為明顯的行業(yè)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D38、以下不屬于客戶證券投資目標(biāo)中的短期目標(biāo)的是()。A.休假B.購新車C.按揭購房D.存款【答案】C39、最低標(biāo)準(zhǔn)的失業(yè)保障月數(shù)是()個月,能維持()個月的失業(yè)保障較為妥當(dāng)。A.1;3B.3;6C.1;6D.3;5【答案】B40、下列關(guān)于信用風(fēng)險預(yù)期損失的說法,不正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、按照客戶與企業(yè)的關(guān)系分類,客戶類型不應(yīng)包括()。A.非客戶B.潛在客戶C.目標(biāo)客戶D.國內(nèi)客戶【答案】D42、下列各項中,屬于反映企業(yè)長期償債能力的財務(wù)指標(biāo)是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、對投資者而言,優(yōu)先股是一種較安全的投資對象,這是因為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、下列關(guān)于VaR的描述正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)的含義包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、由上而下分析法的主要步驟包括()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A47、風(fēng)險限額管理是對關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)設(shè)置限額,并據(jù)此對業(yè)務(wù)進行監(jiān)測和控制的過程,當(dāng)出現(xiàn)違反限額情況,風(fēng)險管理部門可采取的措施有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A48、反映信用風(fēng)險水平的兩個維度有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B4
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