2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關提分題庫(考點梳理)

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關提分題庫(考點梳理)

單選題（共50題）1、以下關于股份變動中增發(fā)和定向增發(fā)的說法錯誤的是（）。A.增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的行為B.定向增發(fā)是股份公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行股票的行為C.增發(fā)或定向增發(fā)之后，公司注冊資本和股份相應增加D.若增發(fā)價格低于增發(fā)前每股凈資產，則增發(fā)后可能會導致公司每股凈資產提升，有利于股價上漲【答案】D2、港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。A.港幣B.美元C.歐元D.人民幣【答案】D3、關于股票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D4、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開發(fā)行或定向發(fā)行D.專門發(fā)行【答案】C5、下列關于證券公司提供IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則說法錯誤的是（）。A.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險B.期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則C.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務D.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離【答案】C6、在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署（）。A.《證券交易委托代理協(xié)議書》B.《證券風險客戶提示書》C.《風險揭示書》D.《證券客戶須知》【答案】C7、影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、以下關于深圳證券交易所的申報時間，說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、證券公司在向客戶融資、融券前，應辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D10、股票賬面價值又稱為（）。A.清算價值B.股票內在價值C.股票面值D.股票凈值【答案】D11、下列選項中，屬于社會公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、我國中小企業(yè)板塊市場設立在（）。A.上海金融交易中心B.上海證券交易所C.全國股轉系統(tǒng)D.深圳證券交易所【答案】D13、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種【答案】B14、（）是資金的需求者和證券的供應者。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構D.證券流通市場【答案】A15、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112．36元，市場利率為6％，兩年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B16、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是（）。A.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源B.政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進行宏觀調控C.政府可成立專門機構參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩D.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控【答案】C17、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、衍生產品的普及改變了整個市場結構，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、在國際市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機性資金流動D.保值性資金流動【答案】B20、根據(jù)對公開發(fā)行可轉換債券的公司的規(guī)定，最近（）個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（）?？鄢墙洺Ｐ該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據(jù)。A.1，3％B.1，6％C.3，3％D.3，6％【答案】D21、下列有關企業(yè)債券和公司債券的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C22、中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有()。Ⅰ．中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ．有關媒體，經證實后予以記錄Ⅳ．投訴，經核實后予以記錄A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、基礎貨幣等于通貨和()的總和。A.準備金B(yǎng).活期存款C.定期存款D.企業(yè)存款【答案】A24、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、下列關于MOM說法錯誤的是（）。A.MOM產品只能通過公開募集方式設立B.子管理人是母管理人的投資顧問，屬于基金服務機構，受母管理人委托提供投資建議等基金服務C.母管理人依法應承擔的責任不因委托而免除D.MOM管理人中管理人產品資產劃分成兩個或兩個以上資產單元，每一個資產單元單獨開立證券期貨賬戶【答案】A26、多層次資本市場的意義錯誤的是（）A.有利于調動民間資本的積極性，將儲蓄轉化為投資，提升服務實體經濟的能力B.有利于創(chuàng)新宏觀調控機制，提高間接融資比重，防范和化解經濟金融風險C.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產業(yè)發(fā)展和經濟轉型D.有利于促進產業(yè)整合，緩解產能過?！敬鸢浮緽27、關于證券投資基金的分類，下列說法正確的是（）。A.按基金的組織形式劃分，可分為封閉式基金和開放式基金等類型B.按基金運作方式劃分，可分為契約型基金和公司型基金C.按基金的投資目標劃分，可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投資理念劃分，可分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等【答案】C28、下列關于企業(yè)法人類機構投資者的說法，錯誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場C.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構進行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資【答案】A29、主板上市公司申請公開發(fā)行新股，應符合的要求有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、（2021年真題）根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、下列各項中，會出現(xiàn)在我國證券交易委托指令中的是（）。A.①④B.②③C.③D.①②③④【答案】D32、優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股、（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、社會保險基金由用人單位和個人繳費構成，用于各項社會保險待遇的當期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D34、結構化金融產品按照嵌入式衍生產品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A35、我國第一家商品期貨交易所成立于（）。A.上海B.鄭州C.大連D.北京【答案】B36、特雷諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風險所獲取風險收益的大小，特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越（）。A.差B.好C.不確定D.以上說法均不對【答案】B37、按照相關規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應符合：長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A38、關于導致基金需要進行臨時信息披露的重大事件，下列選項正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】A39、投資者投資優(yōu)先股的好處在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A40、（2018年真題）按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、下面關于風險的相關描述，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】D43、有關證券公司次級債，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、根據(jù)ETF的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進一步細分為（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B45、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括下面的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、資產管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區(qū)分最終投向資產類別，下列規(guī)定確定資產管理計劃所屬類別的說法中錯誤的是（）。A.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產80%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融衍生品類B.投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類C.投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為權益類D.投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產的比例未達到前三類產品標準的，為混合類【答案】A47、反映一家公司的股票市值對其凈資產的倍數(shù)的指標是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】A48、（2021年真題）關于金融市場功能，下列說法錯誤的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下面關于機構投資者描述錯誤的是（）。A.在成熟資本市場，機構投資者往往在證券市場中居于主導地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運