2023年房地產(chǎn)工程預(yù)結(jié)算管理制度

房地產(chǎn)工程預(yù)結(jié)算管理制度工作中許多場合都離不了結(jié)算,管理制度,工程,房地產(chǎn)，一般結(jié)算,管理制度,工程,房地產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容與格式有哪些呢？我細(xì)心整理房地產(chǎn)工程預(yù)結(jié)算管理制度，歡迎閱讀，盼望大家能夠喜愛。

篇1:房地產(chǎn)工程預(yù)結(jié)算管理制度

房地產(chǎn)工程預(yù)結(jié)算管理規(guī)定

1.目的

為加強(qiáng)房地產(chǎn)公司所屬各房地產(chǎn)公司工程預(yù)結(jié)算的規(guī)范化管理，結(jié)合工程造價形成的特點(diǎn)，通過合理地確定工程造價及有效地掌握工程造價而提高工程預(yù)結(jié)算工作的效益，制定本管理方法。

2.適用范圍

沈陽萬科房地產(chǎn)開發(fā)有限公司全部工程的預(yù)算及結(jié)算的編制、審核工作；工程實(shí)施過程中發(fā)生的變更、簽證、索賠等需確定費(fèi)用的審核工作。

3.術(shù)語和定義

（1）預(yù)算

即施工圖預(yù)算，指依據(jù)施工圖紙計(jì)算的工程量、施工組織設(shè)計(jì)和雙方合同規(guī)定采納的工程預(yù)算定額、單位估價表及各項(xiàng)費(fèi)用的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、建筑材料預(yù)算價格、建設(shè)地區(qū)的自然和技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件等資料，進(jìn)行計(jì)算和確定單位工程或單項(xiàng)工程建設(shè)費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)文件。

（2）結(jié)算

指工程竣工驗(yàn)收后，依據(jù)合同、竣工圖紙、變更簽證等與工程造價相關(guān)的資料編制的最終工程造價文件。

4.職責(zé)

（1）成本管理部

成本管理部是工程預(yù)結(jié)算工作的主要職能部門，對工程預(yù)結(jié)算的編制審核工作負(fù)主要責(zé)任。

負(fù)責(zé)組織主體工程預(yù)算的編制和審核工作。

負(fù)責(zé)工程預(yù)算和結(jié)算的復(fù)審工作，確保其精確?????性。

依據(jù)結(jié)算完的工程提出成本管理建議。

（2）項(xiàng)目經(jīng)理部

負(fù)責(zé)供應(yīng)預(yù)算工程的工程進(jìn)度支配資料、施工組織設(shè)計(jì)等相關(guān)資料。

負(fù)責(zé)主體工程以外預(yù)算的編制和審核工作，并報(bào)成本管理部復(fù)核。

負(fù)責(zé)核實(shí)簽證工程量，并負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)變更和簽證費(fèi)用的審核，2萬元以上的簽證和5萬元以上的設(shè)計(jì)變更必需報(bào)成本管理部復(fù)核。

負(fù)責(zé)督促施工單位上報(bào)工程結(jié)算書，并收集完整、合格的結(jié)算資料，負(fù)責(zé)審核確認(rèn)預(yù)、結(jié)算資料的真實(shí)性和精確?????性。

負(fù)責(zé)組織工程結(jié)算的編制和審核。

負(fù)責(zé)填報(bào)竣工時的《工程竣工結(jié)算工作交接單》和《工程結(jié)算定案單》。

將工程結(jié)算資料移交成本管理部復(fù)核。

（3）設(shè)計(jì)部

負(fù)責(zé)供應(yīng)方案、有效的施工圖紙及其它相關(guān)資料。

負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)設(shè)計(jì)變更。

（4）工程管理部

負(fù)責(zé)向項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行招標(biāo)文件、投標(biāo)書、中標(biāo)通知書、其它與招投標(biāo)相關(guān)文件、合同條件等資料的交底工作，詳見《工程合同交底作業(yè)指引》。

5.工作程序

（1）工程預(yù)結(jié)算工作的一般規(guī)定

①施工圖預(yù)算可本公司自行編制，也可以托付造價詢問機(jī)構(gòu)編審；托付的機(jī)構(gòu)必需已經(jīng)過政府有關(guān)部門認(rèn)可且具備乙級以上（含乙級）資質(zhì)證書。

②托付造價詢問機(jī)構(gòu)編制工程預(yù)結(jié)算，在造價詢問托付合同中應(yīng)明確要求其供應(yīng)計(jì)算底稿（包括工程量、鋼筋實(shí)際含量的具體計(jì)算書）及與承包單位核對后的預(yù)結(jié)算資料，并同時供應(yīng)與承包單位的核對差異狀況說明。

③工程預(yù)結(jié)算負(fù)責(zé)部門應(yīng)整理齊全工程預(yù)結(jié)算工作所需的必備資料，資料必需完整、簽章齊備、編號精確?????，并指定專人負(fù)責(zé)進(jìn)行分類、裝訂、存檔；

工程預(yù)結(jié)算工作的必備資料主要包括：

Ⅰ材料價格（政府指導(dǎo)價格、市場價格、甲供材料、限價材料通知書）；

Ⅱ招標(biāo)、投標(biāo)文件等確定合同價格的文件（包括中標(biāo)單位的投標(biāo)書、雙方達(dá)成全都的預(yù)算書等）；

Ⅲ工程合同（包括合同審批表）；

Ⅳ施工組織設(shè)計(jì)方案、施（竣）工圖、圖紙會審記錄、監(jiān)理日記；

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Ⅴ雙方確認(rèn)的全部工程(包括變更、簽證)的預(yù)算書；

Ⅵ工程竣工驗(yàn)收資料（工期或者質(zhì)量未達(dá)到合同要求的項(xiàng)目應(yīng)供應(yīng)相應(yīng)的明確責(zé)任的說明）；

Ⅶ其他與工程結(jié)算相關(guān)的雙方確認(rèn)的協(xié)議、備忘錄等。

④工程預(yù)結(jié)算的劃分根據(jù)《房地產(chǎn)公司房地產(chǎn)企業(yè)成本核算指導(dǎo)》進(jìn)行，共劃分為建設(shè)項(xiàng)目的開發(fā)前期預(yù)備費(fèi)、主體建筑工程費(fèi)、主體安裝工程費(fèi)、社區(qū)管網(wǎng)工程費(fèi)、園林環(huán)境工程費(fèi)、配套設(shè)施費(fèi)。編號由成本管理部根據(jù)成本管理軟件相應(yīng)編號規(guī)章進(jìn)行編號。

（2）工程結(jié)算留意事項(xiàng)

①《工程結(jié)算工作交接單》各項(xiàng)內(nèi)容必需填寫完整；

②《工程結(jié)算工作交接單》中工程質(zhì)量必需達(dá)到合同規(guī)定級別；

③《工程結(jié)算工作交接單》中明確存在合同外增減工程，需有項(xiàng)目部或設(shè)計(jì)部相關(guān)人員簽字，并至少有相應(yīng)部門經(jīng)理簽字，審批權(quán)限按現(xiàn)場簽證和設(shè)計(jì)變更權(quán)限處理；

④現(xiàn)場簽證和設(shè)計(jì)變更單挨次號不連貫、公章及簽字不全，無施工后完成狀況不得作為結(jié)算書附件參加結(jié)算；

⑤在結(jié)算工作進(jìn)行前，成本人員應(yīng)至少閱讀一遍合同，重點(diǎn)復(fù)核：工程內(nèi)容、水電費(fèi)、結(jié)算方式、結(jié)算時間、質(zhì)保金、工期和質(zhì)量獎罰等；

⑥對供應(yīng)工程結(jié)算文件中存在易產(chǎn)生岐意、表示不清楚的文件，退回經(jīng)辦人；

⑦結(jié)算單價在合同中有規(guī)定的，則按合同規(guī)定執(zhí)行；結(jié)算單價在合同中未規(guī)定的則參照定額和市場合理低價進(jìn)行確定

（3）非主體建筑安裝工程預(yù)算編制及審核程序

①設(shè)計(jì)部供應(yīng)具體的施工圖，項(xiàng)目經(jīng)理部結(jié)合現(xiàn)場實(shí)際狀況確定施工方案，承包方編制工程預(yù)算書，由項(xiàng)目經(jīng)理部成本組負(fù)責(zé)編制及審核預(yù)算，項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理批準(zhǔn)，10萬元以上的預(yù)算須成本管理部經(jīng)理批準(zhǔn)。

②工程預(yù)算確定后，成本審核人員應(yīng)在審核后的預(yù)算書封面上簽字，并申報(bào)成本管理

部復(fù)核和批準(zhǔn)。

③工程預(yù)算價經(jīng)公司批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理部、工程管理部依據(jù)審定價簽定工程施工合同，并將審定后的工程預(yù)算做為合同附件。

（4）主體建筑安裝工程預(yù)算編制及審核程序

①設(shè)計(jì)部供應(yīng)施工圖，項(xiàng)目經(jīng)理部結(jié)合現(xiàn)場實(shí)際狀況確定施工方案，承包方編制工程預(yù)算書。

②主體建筑安裝工程預(yù)算由詢問公司按施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、相關(guān)合同編制并審核施工圖預(yù)算。

③詢問公司確定工程預(yù)算后，成本管理部復(fù)核完畢，送項(xiàng)目經(jīng)理部成本組存檔。

（5）非主體建筑安裝工程結(jié)算編制及審核程序

①項(xiàng)目經(jīng)理部工程組出具《工程結(jié)算工作交接單》并匯總竣工結(jié)算資料；

②項(xiàng)目經(jīng)理部成本組確認(rèn)竣工結(jié)算資料；

③項(xiàng)目部成本組審核完畢(含內(nèi)部復(fù)審)，填寫《工程結(jié)算定案單》(填寫要求見附表一)。送項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理復(fù)核、簽字；

④10萬元以上結(jié)算需報(bào)送成本管理部經(jīng)理復(fù)核、簽字；

⑤全部結(jié)算均由財(cái)務(wù)總監(jiān)復(fù)核、簽字；

⑥全部結(jié)算均由法人代表(授權(quán)人)批準(zhǔn)；

（6）主體建筑安裝工程結(jié)算編制及審核程序

①項(xiàng)目經(jīng)理部工程組出具《工程結(jié)算工作交接單》；

②項(xiàng)目部成本組匯總竣工資料并確認(rèn)；竣工資料包括：工程預(yù)算，承包方所報(bào)結(jié)算，備忘錄，竣工圖，現(xiàn)場簽證，設(shè)計(jì)變更等合同規(guī)定可作為結(jié)算依據(jù)的資料；

③項(xiàng)目部成本組將《工程結(jié)算資料確認(rèn)單》供應(yīng)給詢問公司；詢問公司依據(jù)以上資料，編制并審核主體建筑安裝工程結(jié)算；

④項(xiàng)目部成本組對詢問公司審核后的結(jié)算進(jìn)行復(fù)審；復(fù)審后填寫《工程結(jié)算定案單》(填寫要求見附表一)；

⑤《工程結(jié)算定案單》依次送項(xiàng)目經(jīng)理部總經(jīng)理、成本管理部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)復(fù)核并簽字；

⑥《工程結(jié)算定案單》最終由公司法人代表(授權(quán)人)批準(zhǔn)；

6.支持性文件

《合同管理程序》

《工程成本管理程序》

《圖紙管理作業(yè)指引》

《工程合同交底作業(yè)指引》

《工程現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指引》

《成本管理軟件操作指引》

附表：

工程結(jié)算定案表

工程名稱

工程名稱全稱、專業(yè)

開工日期

合同開工時間

竣工日期

按結(jié)算申請時間

保修截止日期

統(tǒng)一寫"見保修合同'或"合同有關(guān)保修條款'

合同價格

假如一份合同幾個單體只有一個合同價，按建筑面積攤各自單體合同價

送審造價

施工單位送審價

結(jié)算造價

復(fù)審造價（此造價為該工程不含各類扣款的完全造價）

建筑規(guī)模

可以描述清晰規(guī)模如：m2、m、個等

取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

按施工合同

增減造價

下調(diào)為：--

上調(diào)為：+

單位造價

造價/建筑規(guī)模

質(zhì)保金

按合同百分比工程造價

結(jié)算造價

拆分

按成本管理軟件口徑拆分至期科目

施工單位

1．請核對公章是否與施工合同公章完全全都

2．請施工單位填寫"同意此結(jié)算價'

3．請施工單位填寫：經(jīng)辦人姓名、時間、聯(lián)系電話

建設(shè)單位

1．本結(jié)算依據(jù)如：**施工圖紙

變更單

簽字單

實(shí)際測量

包死價。

2．本結(jié)算依據(jù)合同編號。

3．本結(jié)算依據(jù)定額、取費(fèi)級別.

4．質(zhì)保金：是否扣除、數(shù)值。

5．水費(fèi)、電費(fèi)：是否扣除、扣除方式、數(shù)值。

6．協(xié)作費(fèi)：是否需扣除、數(shù)值。

7．審核人：簽名、時間

項(xiàng)目總經(jīng)理。。。

財(cái)物總監(jiān)。。。

法人代表。。。

備注

1.如有扣款等問題需特別說明肯定填寫。

2.其它需補(bǔ)充備注說明的事宜。

篇2:國際結(jié)算系統(tǒng)崗位設(shè)置與業(yè)務(wù)操作管理方法

國際結(jié)算系統(tǒng)崗位設(shè)置與業(yè)務(wù)操作管理暫行方法

國際結(jié)算系統(tǒng)上線機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《國際結(jié)算系統(tǒng)用戶管理的暫行規(guī)定》的要求，依據(jù)本機(jī)構(gòu)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)權(quán)限管理的有關(guān)規(guī)定設(shè)置相應(yīng)的用戶。在完成用戶設(shè)置的基礎(chǔ)上，設(shè)置相應(yīng)的業(yè)務(wù)崗位。上線后的業(yè)務(wù)操作應(yīng)遵照總行下發(fā)的相關(guān)業(yè)務(wù)的操作流程以及權(quán)限管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

國際結(jié)算系統(tǒng)中的業(yè)務(wù)操作崗位是依據(jù)業(yè)務(wù)處理的需要和國際結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的特點(diǎn)來進(jìn)行設(shè)置的。各個崗位的操作人員應(yīng)根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定仔細(xì)履行有關(guān)職責(zé)。各個崗位之間應(yīng)相互協(xié)作，嚴(yán)格根據(jù)有關(guān)操作流程辦事。

各個上線分支行可依據(jù)自身的業(yè)務(wù)人員狀況和業(yè)務(wù)處理規(guī)模，在保證各個崗位都能夠有效運(yùn)轉(zhuǎn)的前提下，根據(jù)各自的管理需要合理安排或合并本方法中所列業(yè)務(wù)崗位。但單證業(yè)務(wù)事后監(jiān)督人員不得與其所監(jiān)督的業(yè)務(wù)操作崗位合并；額度管理員不得與使用額度的有關(guān)業(yè)務(wù)操作崗位合并。安排與合并業(yè)務(wù)崗位應(yīng)本著服務(wù)客戶、平安操作和提高效率的原則進(jìn)行。各個上線分支行可以依據(jù)自身的業(yè)務(wù)處理的實(shí)際需要拆分或增加業(yè)務(wù)崗位。無論各個業(yè)務(wù)崗位如何配置，對各業(yè)務(wù)崗位及其崗位職責(zé)都不得進(jìn)行任何缺省和削減。

一、出口信用證業(yè)務(wù)崗位設(shè)置與操作流程

（一）出口信用證通知經(jīng)辦員

負(fù)責(zé)完成出口信用證的通知（含預(yù)通知和信用證修改）、信用證加保以及非我行通知信用證的補(bǔ)錄工作。該崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)將系統(tǒng)所收到的Incoming

Message報(bào)文讀入相應(yīng)的交易，或?qū)⑿砰_信用證（含修改）及他行通知信用證的必要內(nèi)容錄入國際結(jié)算系統(tǒng)，并完成有關(guān)收費(fèi)及面函編輯等工作。此外，還應(yīng)就信用證的有關(guān)條款進(jìn)行必要的審核。待復(fù)核人員完成復(fù)核后，將有關(guān)面函或留底連同有關(guān)文件裝訂歸檔，對于他行通知的信用證應(yīng)首先復(fù)印信用證有關(guān)內(nèi)容，將系統(tǒng)產(chǎn)生的留底與信用證復(fù)印件裝訂后歸檔。

凡就信用證本身內(nèi)容與開證行、保兌行以及償付行的函電聯(lián)絡(luò)與交涉。如信用證或其修改印押不符，應(yīng)準(zhǔn)時通知印押管理人員對外聯(lián)絡(luò)。此外，信用證的撤銷與閉卷工作也應(yīng)由該崗位人員負(fù)責(zé)完成。此外，還應(yīng)負(fù)責(zé)對申請辦理打包貸款業(yè)務(wù)的信用證出具審核看法。

在出口信用證撤證前，應(yīng)檢查Charge

Settlement中有無尚未收取的各項(xiàng)費(fèi)用。

在國際結(jié)算系統(tǒng)中由出口信用證通知經(jīng)辦員負(fù)責(zé)完成的交易包括：L/C

Preadvice/Notification、L/C

Reservation、Advice/Confirmation、Amendment、Confirmation、Cancellation、Packing

Credit、Commen

Message和Charges

Settlement等。

出口信用證通知經(jīng)辦員負(fù)責(zé)出口信用證留底卷宗的管理，打包貸款業(yè)務(wù)實(shí)行專卷管理。

（二）出口信用證通知復(fù)核員

負(fù)責(zé)審核出口信用證通知經(jīng)辦員完成的有關(guān)業(yè)務(wù)操作，并打印有關(guān)傳票和面函。

（三）出口信用證單據(jù)初審員

負(fù)責(zé)對信用證項(xiàng)下單據(jù)的接收、初審、不符點(diǎn)處理、繕制索匯面函和快郵單、寄單等工作；完成出口押匯、貼現(xiàn)和票據(jù)買斷等業(yè)務(wù)的初步操作（此類融資業(yè)務(wù)的初步操作也可交結(jié)匯人員辦理）。待復(fù)核人員完成復(fù)核后將有關(guān)單據(jù)裝訂后交復(fù)核人員寄單，并將有關(guān)文件及相關(guān)留底作歸檔處理。

在國際結(jié)算系統(tǒng)中由出口信用證單據(jù)初審員完成的交易包括：Documents

Received、Advice

of

Discrepancies、Reject

Documents、Send

Documents、Purchase

Sight、Change

Maturity、Finance

Usance和Common

Message等。

（四）出口信用證單據(jù)復(fù)核員

負(fù)責(zé)審核出口信用證單據(jù)初審員完成的有關(guān)業(yè)務(wù)操作，并打印有關(guān)傳票和面函。負(fù)責(zé)完成寄單并將審單留底（BP留底）交出口信用證結(jié)匯經(jīng)辦員歸檔。

（五）出口信用證結(jié)匯經(jīng)辦員

負(fù)責(zé)出口單據(jù)的到期催收、到期索匯、出口結(jié)匯、出口融資的歸還工作。對出口融資類業(yè)務(wù)應(yīng)實(shí)行專卷管理，準(zhǔn)時到期清收。在辦理出口收匯業(yè)務(wù)時，應(yīng)檢查Charge

Settlement交易中有無尚未收取的費(fèi)用。

在國際結(jié)算系統(tǒng)中由出口信用證結(jié)匯經(jīng)辦員完成的交易包括：Financing

Return、Fund

Settlement、Reimbursement

Claims

、Charge

Settlement和Common

Message等。

出口信用證結(jié)匯經(jīng)辦員負(fù)責(zé)BP留底的卷宗管理，融資類業(yè)務(wù)實(shí)行專卷管理。

（六）出口信用證結(jié)匯復(fù)核員

負(fù)責(zé)審核出口信用證結(jié)匯經(jīng)辦員完成的有關(guān)業(yè)務(wù)操作，并打印有關(guān)傳票和面函。

二、進(jìn)口信用證業(yè)務(wù)崗位設(shè)置與業(yè)務(wù)操作流程

（一）進(jìn)口開證經(jīng)辦員

負(fù)責(zé)對開證業(yè)務(wù)申請的各項(xiàng)審核；負(fù)責(zé)對外開立信用證和修改的初步錄入工作；負(fù)責(zé)就信用證有關(guān)內(nèi)容的對外聯(lián)絡(luò)與交涉；負(fù)責(zé)開立提貨擔(dān)保等。待復(fù)核人員完成復(fù)核工作后，將業(yè)務(wù)歸檔。此外，還應(yīng)負(fù)責(zé)電提不符點(diǎn)的處理以及信用證的撤證和閉卷工作。在辦理撤證或閉卷交易時，應(yīng)檢查Charge

Settlement中有無尚未收取的費(fèi)用。

此外，由于我行開證業(yè)務(wù)采納大集中式的業(yè)務(wù)處理模式，因此，待所開立的信用證（含修改）經(jīng)總行復(fù)核并集中發(fā)送完成后，進(jìn)口開證經(jīng)辦員應(yīng)負(fù)責(zé)查詢SWIFT報(bào)文的發(fā)送是否勝利，如發(fā)送勝利應(yīng)將有關(guān)Ack報(bào)文打印后歸檔。如查詢的返回信息為Nack，應(yīng)實(shí)行措施更正并補(bǔ)發(fā)報(bào)文。如在國際結(jié)算系統(tǒng)中未查到任何返回信息（既無Ack又無Nack），應(yīng)準(zhǔn)時向總行查詢該報(bào)文下落，在未得到總行明確答復(fù)的狀況下，不得補(bǔ)發(fā)報(bào)文。

進(jìn)口開證經(jīng)辦員負(fù)責(zé)進(jìn)口信用證業(yè)務(wù)卷宗的管理。提貨擔(dān)保的卷宗應(yīng)交進(jìn)口到單經(jīng)辦員實(shí)行專卷管理。

在國際結(jié)算系統(tǒng)中由進(jìn)口開證經(jīng)辦員完成的交易包括：Open

Import

L/C、Amendment、Open

Shipping

Guarantee、Document

Adviced、cancellation、Common

Message和Charges

Settlement等。

（二）進(jìn)口開證復(fù)核員

負(fù)責(zé)審核進(jìn)口開證經(jīng)辦員完成的有關(guān)業(yè)務(wù)操作，并打印有關(guān)傳票和面函。

（三）進(jìn)口到單經(jīng)辦員

負(fù)責(zé)進(jìn)口信用證下的到單登記和進(jìn)口審單工作，并負(fù)責(zé)單據(jù)的拒付工作等。此外，凡與信用證項(xiàng)下進(jìn)口單據(jù)有關(guān)的函電聯(lián)絡(luò)與交涉也應(yīng)由進(jìn)口到單經(jīng)辦員完成。此外，進(jìn)口到單經(jīng)辦員還應(yīng)負(fù)責(zé)提貨擔(dān)保簽發(fā)后的管理工作以及提貨擔(dān)保的銷保。

在國際結(jié)算系統(tǒng)中由進(jìn)口到單經(jīng)辦員完成的交易包括：Documents

Received、Reject

Documents、Utilization

Usance、Extend

Usance、Common

Message和

Cancel

Shipping

Guarantee等。

（四）進(jìn)口到單復(fù)核員

負(fù)責(zé)審核進(jìn)口到單經(jīng)辦員完成的有關(guān)業(yè)務(wù)操作，并打印有關(guān)傳票和面函。提貨擔(dān)?？山挥韶?fù)責(zé)保函業(yè)務(wù)的復(fù)核員審核。

（五）進(jìn)口付匯經(jīng)辦員

負(fù)責(zé)辦理進(jìn)口付匯和有關(guān)進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)，并負(fù)責(zé)有關(guān)進(jìn)口付匯的查詢以及貿(mào)易融資的歸還工作。在辦理進(jìn)口付匯和歸還融資交易時，應(yīng)檢查Charge

Settlement中有無尚未收取的費(fèi)用。

在國際結(jié)算系統(tǒng)中由進(jìn)口付匯經(jīng)辦員完成的交易包括：Utilization

Sight

Documents、Settlement

Usance

Documents、Charge

Settlement和

Import

Finance等。

進(jìn)口付匯經(jīng)辦員負(fù)責(zé)付款未到期的有關(guān)業(yè)務(wù)卷宗的管理。

（六）進(jìn)口付匯復(fù)核員

負(fù)責(zé)審核進(jìn)口付匯經(jīng)辦員完成的有關(guān)業(yè)務(wù)操作，并打印有關(guān)傳票和面函。

三、出口托收業(yè)務(wù)崗位設(shè)置與操作流程

（一）出口托收寄單經(jīng)辦員

負(fù)責(zé)對出口托收項(xiàng)下單據(jù)的接收、初審、繕制托收指示面函和快郵單、寄單等工作；待復(fù)核人員完成復(fù)核后將有關(guān)單據(jù)裝訂后交復(fù)核員寄單，并將有關(guān)留底歸檔。負(fù)責(zé)完成對托收指示的修改、承兌通知和拒付通知（含退單）；完成出口托收押匯的初步操作（出口托收押匯也可交由結(jié)匯人員辦理）。

出口托收寄單經(jīng)辦員負(fù)責(zé)出口托收業(yè)務(wù)卷宗的管理。

在國際結(jié)算系統(tǒng)中由出口托收寄單經(jīng)辦員完成的交易包括：Send

Collection

Schedule、Amendment

Collection、Reject

Documents、Accept

Usance

Documents、Tracer和Common

Message等。

（二）出口托收寄單復(fù)核員

負(fù)責(zé)審核出口托收寄單經(jīng)辦員完成的有關(guān)業(yè)務(wù)操作，并打印有關(guān)傳票和面函；負(fù)責(zé)完成寄單，寄單后將有關(guān)業(yè)務(wù)留底交出口托收寄單經(jīng)辦員管理

（三）出口托收結(jié)匯經(jīng)辦員

負(fù)責(zé)出口托收單據(jù)的收匯結(jié)匯、出口托收押匯的歸還工作。在辦理出口收匯業(yè)務(wù)時，應(yīng)檢查Charge

Settlement交易中有無尚未收取的費(fèi)用。對出口融資類業(yè)務(wù)應(yīng)實(shí)行專卷管理，準(zhǔn)時催收。

在國際結(jié)算系統(tǒng)中由出口托收結(jié)匯經(jīng)辦員完成的交易包括：Receipt

of

Funds、Financing

Returned、Charge

Settlement和Common

Message等。

（四）出口托收結(jié)匯復(fù)核員

負(fù)責(zé)審核出口托收結(jié)匯經(jīng)辦員完成的有關(guān)業(yè)務(wù)操作，并打印有關(guān)傳票和面函。

四、進(jìn)口代收業(yè)務(wù)崗位設(shè)置與操作流程

（一）進(jìn)口代收到單經(jīng)辦員

負(fù)責(zé)進(jìn)口代收到單以及修改代收指示的登記和通知；進(jìn)口代收項(xiàng)下提貨擔(dān)保的開立，開立提貨擔(dān)保后的跟蹤管理以及提貨擔(dān)保的銷保；負(fù)責(zé)進(jìn)口代收業(yè)務(wù)的對外承兌、拒付以及催收答復(fù)；負(fù)責(zé)代收業(yè)務(wù)的退單及閉卷等。

在辦理退單或閉卷交易時，應(yīng)檢查Charge

Settlement中有無尚未收取的費(fèi)用。

進(jìn)口代收到單經(jīng)辦員負(fù)責(zé)進(jìn)口代收業(yè)務(wù)卷宗的管理，提貨擔(dān)保的卷宗管理應(yīng)與信用證項(xiàng)下提貨擔(dān)保的卷宗管理同一進(jìn)行專卷管理。

在國際結(jié)算系統(tǒng)中由進(jìn)口代收到單經(jīng)辦員完成的交易包括：Advise

Documents、Amendment

Collection、Accept

Usance

Documents、Extend

Usance、Cancellation、Charge

Settlement、Tracer和Common

Message等。

（二）進(jìn)口代收到單復(fù)核員

負(fù)責(zé)審核進(jìn)口代收到單經(jīng)辦員完成的有關(guān)業(yè)務(wù)操作，并打印有關(guān)傳票和面函。提貨擔(dān)?？山挥韶?fù)責(zé)保函業(yè)務(wù)的復(fù)核員審核。

（三）進(jìn)口代收付匯經(jīng)辦員

負(fù)責(zé)進(jìn)口代收項(xiàng)下的對外付匯；負(fù)責(zé)辦理進(jìn)口代收押匯。并負(fù)責(zé)有關(guān)進(jìn)口付匯的查詢以及進(jìn)口代收押匯的歸還工作。在辦理進(jìn)口付匯和歸還融資交易時，應(yīng)檢查Charge

Settlement中有無尚未收取的費(fèi)用。

在國際結(jié)算系統(tǒng)中由進(jìn)口代收付匯經(jīng)辦員完成的交易包括：Settlement

Sight

Documents、Settlement

at

Maturity、Charges

Settlement、Common

Message和Import

Finance等。

（四）進(jìn)口代收付匯復(fù)核員

負(fù)責(zé)審核進(jìn)口代收付匯經(jīng)辦員完成的有關(guān)業(yè)務(wù)操作，并打印有關(guān)傳票和面函。

五、單證業(yè)務(wù)事后監(jiān)督人員

負(fù)責(zé)對發(fā)生拒付時的對外交涉和對審單人員的業(yè)務(wù)差錯考核；負(fù)責(zé)對融資業(yè)務(wù)的逾期管理等。

在每日營業(yè)終了依據(jù)國際結(jié)算系統(tǒng)產(chǎn)生的《國際結(jié)算系統(tǒng)業(yè)務(wù)記賬明細(xì)表》的內(nèi)容，負(fù)責(zé)對國際結(jié)算系統(tǒng)每日傳票的核對、整理和歸類。次日交財(cái)會部后督人員。此外，應(yīng)察看國際結(jié)算系統(tǒng)生成的《國際結(jié)算系統(tǒng)與綜合柜臺系統(tǒng)對賬差錯明細(xì)表》的自動對賬結(jié)果，如發(fā)生賬務(wù)錯誤應(yīng)準(zhǔn)時查明緣由，并實(shí)行相應(yīng)的更正措施。在每日營業(yè)終了時，應(yīng)對《國際結(jié)算系統(tǒng)與綜合柜臺系統(tǒng)對賬差錯明細(xì)表》進(jìn)行察看，以確定本日發(fā)生的業(yè)務(wù)有無錯賬產(chǎn)生。如發(fā)覺錯誤應(yīng)準(zhǔn)時查證，確定的確發(fā)生錯誤后應(yīng)馬上實(shí)行補(bǔ)救措施。次日營業(yè)起始時應(yīng)再次察看《國際結(jié)算系統(tǒng)與綜合柜臺系統(tǒng)對賬差錯明細(xì)表》以最終確認(rèn)前日交易的確未發(fā)生錯賬記錄。

單證業(yè)務(wù)事后監(jiān)督人員負(fù)責(zé)對超出正常期限的融資類業(yè)務(wù)和存在風(fēng)險的非正常業(yè)務(wù)實(shí)行專卷管理。

在國際結(jié)算系統(tǒng)中由單證業(yè)務(wù)事后監(jiān)督人員完成或有權(quán)處理的交易包括：進(jìn)出口業(yè)務(wù)中的Common

Message和業(yè)務(wù)查詢等。

六、額度管理員

參照《國際結(jié)算系統(tǒng)用戶管理的暫行規(guī)定》中關(guān)于額度管理員的有關(guān)規(guī)定。

額度管理員在進(jìn)行錄入額度、修改額度和接受臨時額度懇求的操作時，必需以信用管理部門的有關(guān)批復(fù)文件為依據(jù)，不得擅自進(jìn)行上述額度操作。

七、靜態(tài)數(shù)據(jù)管理員

參照《國際結(jié)算系統(tǒng)用戶管理的暫行規(guī)定》中關(guān)于分行靜態(tài)數(shù)據(jù)管理員的有關(guān)規(guī)定。

靜態(tài)數(shù)據(jù)管理員在進(jìn)行靜態(tài)數(shù)據(jù)維護(hù)時，應(yīng)首先在綜合柜臺系統(tǒng)中查證有關(guān)已有信息，如客戶代碼和賬號等。避開同一客戶的信息在兩個系統(tǒng)中消失不全都。

八、轉(zhuǎn)讓信用證和背對背信用證的操作

轉(zhuǎn)讓信用證的業(yè)務(wù)操作與出口業(yè)務(wù)關(guān)系親密，建議此項(xiàng)業(yè)務(wù)的處理由出口業(yè)務(wù)人員完成?？紤]到各個分支機(jī)構(gòu)各自的狀況不同，個別分支行將部分轉(zhuǎn)讓信用證交進(jìn)口業(yè)務(wù)人員處理。各行可依據(jù)自身狀況自行打算轉(zhuǎn)讓信用證的處理模式。

由于背對背信用證所涉及的進(jìn)口業(yè)務(wù)與出口業(yè)務(wù)相對分別，背對背信用證應(yīng)視同進(jìn)口和出口兩筆業(yè)務(wù)分別交進(jìn)口業(yè)務(wù)人員和出口業(yè)務(wù)人員完成。但是，要求出口業(yè)務(wù)人員在該筆業(yè)務(wù)的Completion中批注"背對背信用證業(yè)務(wù)'等字樣或有關(guān)重要信息的提示，并將提示信息置于Display

Automatically的狀態(tài)。同時，要求進(jìn)口業(yè)務(wù)處理人員在辦理背對背信用證業(yè)務(wù)時，在該筆業(yè)務(wù)的Completion中批注"背對背信用證業(yè)務(wù)'等字樣及有關(guān)重要信息（含原證參考號等）的提示，并將提示信息置于Display

Automatically的狀態(tài)。

九、對支行攬收業(yè)務(wù)的處理

（一）出口信用證通知業(yè)務(wù)：

管轄行在國際結(jié)算系統(tǒng)中完成交易，并選擇后收信用證/修改通知費(fèi)。完成交易后打印通知面函，連同正本信用證/修改經(jīng)交換交攬收行，由攬收行通知客戶并收取有關(guān)費(fèi)用。

攬收行在通知信用證/修改時，應(yīng)向客戶收取相應(yīng)通知費(fèi)并主動上劃管轄行，收費(fèi)憑證由攬收行向客戶出具。

管轄行憑轄內(nèi)清算報(bào)單通過國際結(jié)算系統(tǒng)完成補(bǔ)收通知費(fèi)和相關(guān)帳務(wù)處理。

（二）出口信用證議付業(yè)務(wù)：

攬收行對攬收單據(jù)進(jìn)行初審后，將全套單證和客戶"交單聯(lián)系'單或"交單托付書'（視各行實(shí)際做法而定）交管轄行復(fù)審。完成復(fù)審后，有關(guān)業(yè)務(wù)記錄將被錄入國際結(jié)算系統(tǒng)。國際結(jié)算系統(tǒng)將按客戶歸屬選擇相應(yīng)支行為委辦行而產(chǎn)生對應(yīng)業(yè)務(wù)編號，并自動完成有關(guān)或有資產(chǎn)科目的賬務(wù)處理。

議付費(fèi)和郵電費(fèi)采納收匯后扣收，在國際結(jié)算系統(tǒng)寄單交易中選擇下收方式。假如發(fā)生國外退單等特別狀況，管轄行在國際結(jié)算系統(tǒng)中做退單交易并通過清算向攬收行扣收。攬收行憑清算報(bào)文向客戶收取費(fèi)用并出具回單。

業(yè)務(wù)正本卷宗由管轄行建立、歸檔和保管。議付業(yè)務(wù)項(xiàng)下的函電處理和催收等也由管轄行操作，攬收行幫助管轄行做好聯(lián)絡(luò)客戶、轉(zhuǎn)遞信息與文件等工作。攬收行可通過本地終端，在國際結(jié)算系統(tǒng)中查詢有關(guān)業(yè)務(wù)處理狀況及收費(fèi)詳情，并可補(bǔ)打會計(jì)傳票及面函。

（三）出口信用證項(xiàng)下收匯：

出口信用證項(xiàng)下攬收業(yè)務(wù)的收匯和結(jié)匯由管轄行通過國際結(jié)算系統(tǒng)操作完成?？蛻粼跀埵招虚_戶的，將通過清算將資金劃付給攬收行，攬收行負(fù)責(zé)辦理入帳。

1、結(jié)匯方式：

管轄行收到清算部門開出的收匯報(bào)單后，在國際結(jié)算系統(tǒng)中做收匯交易（Funds

Settlement），扣除全部我行費(fèi)用后結(jié)成人民幣，生成出口收匯核銷專用聯(lián)、外匯買賣水單。結(jié)匯后款項(xiàng)通過清算劃付給攬收行，攬收行憑清算報(bào)文為客戶辦理入帳并向客戶出具收帳通知回單。出口收匯核銷專用聯(lián)和外匯買賣水單由管轄行打印和加蓋出口核銷專用章和業(yè)務(wù)章，并通過交換交攬收行，由攬收行交客戶。

2、原幣方式：

管轄行收到清算部門開出的收匯報(bào)單后，在國際結(jié)算系統(tǒng)中做收匯交易（Funds

Settlement），扣除全部我行費(fèi)用后原幣入轄內(nèi)清算科目，生成出口收匯核銷專用聯(lián)、收帳通知。通過清算部門劃付給攬收行，攬收行憑清算報(bào)文為客戶辦理入帳。收帳通知由管轄行打印，通過交換轉(zhuǎn)攬收行，由攬收行在辦妥入帳后加蓋業(yè)務(wù)章交客戶作回單。出口收匯核銷專用聯(lián)由管轄行打印和加蓋出口核銷專用章和業(yè)務(wù)章，通過交換經(jīng)攬收行交客戶。

（四）出口押匯與貼現(xiàn)：

貿(mào)易融資業(yè)務(wù)將全部集中在管轄行通過國際結(jié)算系統(tǒng)處理。攬收行應(yīng)將經(jīng)批準(zhǔn)的貿(mào)易融資綜合授信協(xié)議或貿(mào)易融資合同正本或經(jīng)攬收行證明的復(fù)印件交管轄行。管轄行憑此在國際結(jié)算系統(tǒng)中開立出口押匯與貼現(xiàn)額度臺帳?？蛻羯暾堔k理出口押匯與貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，應(yīng)向攬收行提交出口押匯、貼現(xiàn)申請書，由攬收行核符客戶印鑒，并履行相應(yīng)的審批手續(xù)。管轄行審批核準(zhǔn)后，在國際結(jié)算系統(tǒng)中做Purchase

Sight或Finance

Usance交易，并比照出口信用證項(xiàng)下收匯的程序?qū)⒀簠R融資款（人民幣或原幣）下劃攬收行。押匯或貼現(xiàn)時系統(tǒng)生成并由攬收行保留出口收匯核銷專用聯(lián)，待實(shí)際收匯后結(jié)算差額，由系統(tǒng)生成差額部分的出口收匯核銷專用聯(lián)，與押匯時已生成的核銷聯(lián)一起經(jīng)攬收行蓋章出具。押匯/貼現(xiàn)科目帳務(wù)處理由國際結(jié)算系統(tǒng)自動處理，反映在管轄行帳上，利息也由管轄行收取。

（五）出口跟單托收業(yè)務(wù)：

比照出口信用證業(yè)務(wù)處理。

（六）進(jìn)口信用證開證：

1、攬收行負(fù)責(zé)初步審核信用證開證申請書的完整性和合理性，并完成資金落實(shí)后。填制"進(jìn)口開證備查表'（編號欄為空），標(biāo)明資金落實(shí)狀況后將整套開證申請所需文件送至管轄行即可。攬收行負(fù)責(zé)保證金賬戶的管理。

2、管轄行在系統(tǒng)中作開證交易時選擇對應(yīng)攬收行為委辦行，系統(tǒng)自動生成相應(yīng)業(yè)務(wù)編號、登記開證授信額度賬、自動進(jìn)行或有資產(chǎn)負(fù)債科目和開證授信額度表外科目的賬務(wù)處理并收取手續(xù)費(fèi)、電報(bào)費(fèi)。管轄行通過清算向支行扣收費(fèi)用，攬收行憑清算報(bào)文向客戶收費(fèi)并出具回單。

（七）進(jìn)口信用證來單：

管轄行將對信用證來單進(jìn)行處理，生成我行來單通知書經(jīng)攬收行送遞至客戶并索回回執(zhí)，回執(zhí)應(yīng)準(zhǔn)時轉(zhuǎn)交管轄行保管和進(jìn)行后續(xù)操作。

（八）進(jìn)口信用證付款：

由管轄行在國際結(jié)算系統(tǒng)完成付款交易，并通過清算與攬收行結(jié)算。攬收行憑清算報(bào)文作相應(yīng)帳務(wù)處理。付款項(xiàng)下的手續(xù)費(fèi)（不符點(diǎn)費(fèi)、外扣修改費(fèi)等）和電報(bào)費(fèi)亦由系統(tǒng)自動在對外付款項(xiàng)中扣收。

（九）進(jìn)口項(xiàng)下代收：

由管轄行進(jìn)行到單處理，到單通知經(jīng)攬收行交客戶。付款時由攬收行主動上劃代收款項(xiàng)。其余同信用證開證手續(xù)。

對于支行攬收業(yè)務(wù)的處理，各上線機(jī)構(gòu)可在上述有關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上依據(jù)自身狀況制訂相應(yīng)的管理細(xì)則，確保攬收業(yè)務(wù)的有序、高效處理。此外，各上線機(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用國際結(jié)算系統(tǒng)所供應(yīng)的功能，加強(qiáng)對所轄分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)國際業(yè)務(wù)攬收的績效考核，愛護(hù)并提高各分支機(jī)構(gòu)的攬收樂觀性。

中國光大銀行國際部

篇3:機(jī)關(guān)后勤服務(wù)費(fèi)結(jié)算制度調(diào)查問卷

中央國家機(jī)關(guān)后勤服務(wù)經(jīng)費(fèi)管理狀況調(diào)查問卷

（填報(bào)范圍為行政財(cái)務(wù)本級）

1．后勤服務(wù)費(fèi)結(jié)算1概況

（1）是否執(zhí)行《關(guān)于建立機(jī)關(guān)后勤服務(wù)費(fèi)用結(jié)算制度的看法》（國管財(cái)〔2000〕63號文），與機(jī)關(guān)服務(wù)中心簽訂后勤服務(wù)費(fèi)結(jié)算協(xié)議：

□完全不執(zhí)行（不填本題（3）、（4）、（5）項(xiàng)和第3題）

□小部分服務(wù)項(xiàng)目執(zhí)行（全填）

□大部分服務(wù)項(xiàng)目執(zhí)行（全填）

□完全執(zhí)行

（不填第4題（1）項(xiàng)）

（2）你如何評價本單位機(jī)關(guān)后勤服務(wù)費(fèi)結(jié)算制度執(zhí)行狀況：

□執(zhí)行力度很大，嚴(yán)格根據(jù)協(xié)議及規(guī)定范圍、項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行

□執(zhí)行力度較大，基本根據(jù)協(xié)議及規(guī)定范圍、項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行

□執(zhí)行力度較小，結(jié)算存在肯定程度的機(jī)動性

□沒有執(zhí)行

（3）近三年與機(jī)關(guān)服務(wù)中心結(jié)算后勤服務(wù)費(fèi)狀況（不包括物業(yè)管理服務(wù)，另有問卷，下同）：

單位：萬元

列支科目

基本支出

項(xiàng)目支出

其他

（4）近三年與機(jī)關(guān)服務(wù)中心結(jié)算的年均后勤服務(wù)費(fèi)占年均基本支出總金額的==％。

（5）年開頭執(zhí)行后勤服務(wù)費(fèi)結(jié)算制度，實(shí)行哪種結(jié)算方式：

□行政全額劃撥2

□綜合協(xié)商結(jié)算3

□分項(xiàng)協(xié)商結(jié)算4

□其他方式

（請說明詳細(xì)方式）

2．財(cái)政部按機(jī)關(guān)服務(wù)中心人員編