基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測分析A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測分析A卷附答案

單選題（共50題）1、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D2、私募投資基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效的（）措施。A.監(jiān)管B.結(jié)合C.防護(hù)D.隔離【答案】D3、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.基金服務(wù)機構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團(tuán)體法人【答案】D4、（）是整個盡職調(diào)查工作的核心，財務(wù)、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務(wù)盡調(diào)展開。A.財務(wù)盡職調(diào)查B.風(fēng)險盡職調(diào)查C.人事盡職調(diào)查D.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查【答案】D5、私募基金面臨的一般風(fēng)險，包括（）;特殊風(fēng)險包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D6、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.成本法C.相對估值法D.清算價值法【答案】B7、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（）A.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績B.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示對該只基金的業(yè)績構(gòu)成保證【答案】A8、在盡職調(diào)查中，要獲得目標(biāo)公司的第一手資料，股權(quán)投資基金必須對目標(biāo)公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研。實地考察企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)場是企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研的一種方法，需要調(diào)查了解的目標(biāo)公司現(xiàn)場信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A10、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.管理層【答案】A11、股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.工商管理部門D.中國銀保監(jiān)會【答案】B12、（2017年真題）對于投資后項目經(jīng)營指標(biāo)，下列不屬于衡量成長性的指標(biāo)是（）。A.網(wǎng)點建設(shè)B.市場占有率C.新市場進(jìn)入D.銷售額增長【答案】B13、使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對企業(yè)進(jìn)行估值時,可以直接計算得到股權(quán)價值的模型是（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D14、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司在2019年的市凈率倍數(shù)為3.9，與甲公司具有類似經(jīng)營業(yè)務(wù)和企業(yè)規(guī)模的乙公司在2019年的市凈率倍數(shù)為4.7,公司價值為15億元，則采用相對估計法計算出的甲公司2019年的公司價值應(yīng)為（）億元（結(jié)果取近似值）。A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74【答案】C15、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。A.基金招募說明書B.基金托管協(xié)議C.基金合同附件D.基金銷售協(xié)議【答案】C16、關(guān)于申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)，股權(quán)投資基金管理人登記法律意見書的信息不包括（）。A.是否具有實際控制人B.是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)C.基金管理規(guī)模情況D.申請機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況【答案】C17、合伙型股權(quán)投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實行（）。A.注冊資本認(rèn)繳制B.承諾認(rèn)繳資本制C.注冊資本實繳制D.承諾實繳資本制【答案】B18、（2017年真題）某私募股權(quán)投資基金管理人擬委托第三方基金募集機構(gòu)募集一只私募股權(quán)投資基金，該基金管理人的下述行為中符合規(guī)定的是（）。A.要求第三方基金募集機構(gòu)在基金銷售期間對基金進(jìn)行備案B.基金在銷售期間就主動自行對基金進(jìn)行備案C.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)委托第三方基金募集機構(gòu)對基金進(jìn)行備案D.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)自行對基金進(jìn)行備案【答案】D19、"股權(quán)投資者基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者及時披露的重大事項包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)為自然人比照《個人所得稅法》中的“個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項目，適用5%-30%的五級超額累進(jìn)稅率,計繳個人所得稅【答案】B21、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，下列（）不屬于律師審核的內(nèi)容。A.申請機構(gòu)的存續(xù)期間B.申請機構(gòu)的主營業(yè)務(wù)C.申請機構(gòu)的高層名單D.申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】C22、某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負(fù)，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是（）。A.相對估值法B.清算價值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.重置成本法【答案】C23、（）是基金委托第三方管理機構(gòu)進(jìn)行投資管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股權(quán)管理【答案】A24、（）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C25、可以對股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)的市場主體，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)的行政監(jiān)管措施的機構(gòu)或組織是（）。A.基金托管人B.行業(yè)自律組織C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】C26、財務(wù)盡職調(diào)查涵蓋企業(yè)的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、在"四位一體"的股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中，體現(xiàn)組帶力量的是（）。A.政府監(jiān)管B.機構(gòu)內(nèi)控C.行業(yè)自律D.社會監(jiān)督【答案】C28、（2018年真題）股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.風(fēng)險控制B.財務(wù)盡調(diào)C.業(yè)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】C29、二手資料收集的步驟，下列不包括（）A.不辨別所需的信息B.尋找信息源C.資料的篩選D.收集二手資料【答案】A30、(2017年)下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說法中，錯誤的是（）。A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露B.對股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不再執(zhí)行投資計劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時立即結(jié)束D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款【答案】D31、以下（）屬于清算退出的方法。A.并購?fù)顺鯞.清算退出C.破產(chǎn)清算D.首次公開上市（IPO）退出【答案】C32、私募基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C33、合伙型股權(quán)投資基金具有較強的人合性特征，除合伙協(xié)議另有約定外，新増合伙人需經(jīng)（）合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議。A.三分之一B.四分之一C.全體D.半數(shù)【答案】C34、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點和作用的表述，錯誤的是（）。A.母基金通常只會投資于1只股權(quán)投資基金，以防利益分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識、人脈和資源C.投資者可以通過投資于母基金獲得投資優(yōu)秀基金的機會D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道【答案】A35、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】C36、下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資冷靜期的說法中，正確的是（）。A.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以電話聯(lián)系投資者B.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以登門拜訪投資者C.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以用郵件聯(lián)系投資者D.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者【答案】D37、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是（）。A.分散風(fēng)險：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風(fēng)險分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對其投資的股權(quán)投資基金的每個項目都進(jìn)行跟投C.投資機會：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機會D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B38、關(guān)于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制相應(yīng)報表，這些報表不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.財產(chǎn)清單C.債權(quán)、債務(wù)目錄D.現(xiàn)金流量表【答案】D40、股權(quán)投資基金管理體系為______進(jìn)行監(jiān)督管理，______開展自律管理。（）A.中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】B41、創(chuàng)業(yè)投資基金與證券投資基金的顯著區(qū)別是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券B.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券C.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資基金，證券投資基金投資證券D.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資基金，證券投資基金投資證券【答案】A42、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機構(gòu)為（）。A.風(fēng)控委員會B.咨詢委員會C.投資決策委員會D.合伙人會議【答案】D43、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B.未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價值。C.現(xiàn)金流預(yù)測期間的長度視行業(yè)的不同而不同D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會預(yù)測企業(yè)未來20年的現(xiàn)金流【答案】D44、在基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容。A.紅色B.加黑C.加粗D.特殊顏色【答案】C45、契約型基金合同適應(yīng)股權(quán)投資相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。A.I、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D46、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】D47、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會會議每半年召開次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D48、服務(wù)機