基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測提升B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測提升B卷附答案

單選題（共50題）1、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含A、B股票）在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5％B.8％C.9％D.10％【答案】D2、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權利，并以其投資額為限對公司債務承擔有限責任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A3、股權投資基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前（）基金合同。A.必須執(zhí)行B.無權執(zhí)行C.無權解除D.有權解除【答案】D4、下列屬于管理人內部控制的原則的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A5、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（），通過幫助被投資企業(yè)發(fā)展壯大而獲利。A.處于成熟期的企業(yè)B.具有創(chuàng)新能力的企業(yè)C.價值被高估的企業(yè)D.有較大增長潛力的企業(yè)【答案】D6、（2021年真題）根據有關稅收優(yōu)惠政革，天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注銷清算之日起12個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權取得的應納稅所得額B.可自注銷清算之日起36個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權取得的應納稅所得額C.不可以抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權取得的應納稅所得額D.可自注銷清算之日起24個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權取得的應納稅所得額【答案】B7、某股權投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元,全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%(單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項,不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應當清理完所有債務和產生的費用后，才能向基金投資者和管理人進4汾配【答案】B8、以下關于股權投資基金行業(yè)自律組織的作用說法錯誤的是（）A.提供行業(yè)服務，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質，提高行業(yè)競爭力B.發(fā)揮行業(yè)與金融機構間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經營，維護行業(yè)的正當經營秩序D.促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展【答案】B9、（2017年真題）不同組織形式的股權投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。A.任何組織形式的基金B(yǎng).合伙型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C10、目標企業(yè)在進行涉及公司知識產權的交易前，應事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購條款C.優(yōu)先認購權條款D.保護性條款【答案】D11、董事會席位條款未對目標企業(yè)董事會的（）作出約定。A.席位數量B.股權比例C.后續(xù)調整規(guī)則D.初始分配方案【答案】B12、下列屬于信息披露義務人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、假設某基金某日持有的某種股票的數量分別為400萬股，每股的收盤價為10元，銀行存款為13000萬元，應付稅費為3500萬元，已出售的基金份額為10000萬份，則基金資產凈值為（）萬元。A.0.4B.1.5C.1.7D.13500【答案】D14、下列對于相對估值法的評價不準確的（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B15、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對鵬監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B16、（2020年真題）某合伙型股權投資基金運行期間，發(fā)生以下哪些事項，該基金管理人應當在5個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、根據《公司法》的相關規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、(2016年)基金銷售機構銷售股權投資基金時，錯誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D19、根據《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內不得轉讓。A.六個月B.三年C.一年D.三個月【答案】C20、（2016年真題）已登記的股權投資基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，以下表述錯誤的是（）。A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機構后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)C.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權投資基金產品備案申請D.該管理人被列入異常機構后，將通過基金管理人公示平臺對外公示【答案】A21、（2020年真題）股權投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權投資基金的（）原則。A.分類監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】D22、股權投資基金在運作過程中，可能產生的費用，一般由（）承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金資產D.基金投資人【答案】C23、某股權投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對該行政處罰不服，關于以下措施表述正確的是（）A.可選擇向復議機關申請復議，也可以選擇直接向有管轄權的人民法院提起訴訟B.可以同時向復議機關申請復議和向有管轄權的人民法院提起訴訟C.只能先向復議機關申請復議，對復議決定不服的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟D.只能向復議機關申請復議【答案】A24、我國股權投資基金的監(jiān)管機構是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.中國銀監(jiān)會及其派出機構【答案】C25、關于合伙型股權投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。A.由清算人負責清算B.清算人由全體合伙人擔任C.基金不能委托第三人擔任清算人D.合伙人可以申請人民法院指定清算人【答案】C26、以下關于信托（契約）型股權投資基金的增資、退出、收益分配與清算，描述錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由基金合同約定B.信托（契約）型股權投資基金不具備法人實體地位C.封閉式運作的信托（契約）型股權投資基金，存續(xù)期間不能申購（增資）和贖回（退出）D.信托（契約）型基金份額轉讓的價格由基金托管人清算，基金管理人復核【答案】D27、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B28、關于清算的說法錯誤的是（）。A.清查公司財產制定清算方案的工作應由清算組執(zhí)行B.清算方案需要提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認C.若公司財產不足清償的，清算組有責任向有管轄權的市級人民政府宣告破產D.編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排【答案】C29、除依法律或監(jiān)管機構要求的信息披露外，投融資雙方對在股權投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔保密義務，未經對方書面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。A.排他性條款B.監(jiān)管條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】C30、以下關于投資后管理的表述，錯誤的是（）。A.投資后管理包括項目監(jiān)控活動和增值服務，兩者應分別進行B.在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間C.投資后管理，是指股權投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的一系列活動D.投資后管理關系到投資項目退出與退出方案的實現(xiàn)【答案】A31、目前，我國場外市場包括（）與區(qū)域性股權交易市場。A.A股市場B.全國性股權交易市場C.中小企業(yè)板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】B32、（）是指母基金在股權投資基金募集設立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資。A.直接投資B.一級投資C.二級投資D.資本投資【答案】C33、證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的（）。A.受益人管理人和持有人B.托管人，發(fā)起人和持有人C.發(fā)起人，管理人和持有人D.管理人，托管人和持有人【答案】D34、在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）的期間。（）對于投資工作具有十分重要的意義。A.投資后管理，投資后管理B.投資前管理，投資前管理C.投資中管理，投資中管理D.審核后管理，審核后管理【答案】A35、股權投資基金募集過程中,表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準【答案】D36、某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是()A.通過電子郵件向特定的機構投資者發(fā)送募集說明書B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B37、（）《信托法》正式施行。A.2001年9月1日B.2001年11月1日C.2001年12月1日D.2001年10月1日【答案】D38、（2017年真題）在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機構B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B39、（2020年真題）如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)行巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護性條款B.回售條款C.優(yōu)先認購權條款D.反攤薄條款【答案】A40、盡職調查是股權投資業(yè)務流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。A.盡職調查一般指投資人在與目標公司達成初步合作意向后，對目標公司進行的分析調查活動B.盡職調查中應盡可能全面地獲取目標公司的真實信息C.盡職調查需由投資人聘請外部機構來協(xié)助完成D.盡職調查的主要內容包括業(yè)務、財務與法律三部分【答案】C41、已分配收益倍數=0表示（）。A.成本已經收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】D42、進行杠桿收購時，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）A.資本結構的風險B.其他杠桿收購基金的投資策略C.目標公司所能產生的現(xiàn)金流D.外部資金的融資成本【答案】B43、在我國，公司型基金可采?。ǎ┬问?。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C44、股權投資基金信息披露義務人披露基金信息時，不得存在的行為有（）。A.披露基金凈值財務指標B.披露基金收益分配和損失承擔情況C.描述投資組合運營情況D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字【答案】D45、對于尚在積極開拓市場的成長型被投企業(yè)股權投資基金對其經營指標的監(jiān)控應側重于成長指標,成長指標不包括（）A.新市場進入B.網點建設C.市場占有率D.銷售額增長【答案】C46、基金業(yè)協(xié)會的最高權力機構為（）A.社會團體法人B.會員代表大會C.審議理事會D.專職會長【答案】B47、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的（），明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資開展自律管理，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B48、下列屬于我國場外市場的是(