基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測備考題帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測備考題帶答案

單選題（共50題）1、對于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認定為“以非法占有為目的”（）Ⅰ.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。Ⅲ.攜帶集資款逃匿的。Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動的。Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調(diào)D.基金募集【答案】C3、對于合伙型基金合同，《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當載明（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、（）是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A5、下列說法錯誤的是（）。A.2005年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。B.2008年10月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見〉的通知》。C.2009年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》D.2016年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資?！敬鸢浮緿6、常見的基金條款書包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D7、在我國股權(quán)投資基金的探索與起步階段，國家財經(jīng)部門將“創(chuàng)業(yè)投資基金”稱為（）。A.產(chǎn)業(yè)投資基金B(yǎng).公司型投資基金C.貨幣投資基金D.單位信托投資基金【答案】A8、股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署的投資協(xié)議中，保護性條款是為了保護（）的利益。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).公司管理層C.公司原股東D.公司員工【答案】A9、國外股權(quán)投資基金的募集對象主要是（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D10、中國證監(jiān)會及其派出組織依照，（），對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D11、（2017年真題）私人股權(quán)投資基金一詞中，私人是指（）。A.僅指基金是私募的B.股權(quán)是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的C.僅指股權(quán)是非公開發(fā)行和交易D.投資者為非國有或集體所有的機構(gòu)或個人【答案】C12、在披露形式上，要求遵循法原則，不屬于的一項是（）。A.易得性原則B.易解性原則C.規(guī)范性原則D.風(fēng)險揭示原則【答案】D13、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時，不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司或從事與本公司有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財務(wù)負責(zé)人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A14、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應(yīng)當委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團隊的機構(gòu)代為募集C.代銷機構(gòu)簽署合同，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對投資者的評估和投資者風(fēng)險默認程序【答案】B15、股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元。此外，對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。A.1000，400，50B.1000，300，50C.1500，300，50D.1000，400，40【答案】B16、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的反饋審核階段，反饋審查的工作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、（）是指基金服務(wù)機構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。A.信息系統(tǒng)維護服務(wù)B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)C.信息系統(tǒng)升級服務(wù)D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)【答案】D18、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C19、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)提供服務(wù)時的說法中正確的是（）。A.因投資者本身債務(wù)問題的情形，可對其股權(quán)投資基金份額進行凍結(jié)，但不得強制執(zhí)行B.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出后即不屬于投資者合法財產(chǎn)C.信息披露是保護投資者知情權(quán)、選擇權(quán)的重要方式D.股權(quán)投資基金管理人可以開展借新還舊業(yè)務(wù)【答案】C20、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，錯誤的是（）。A.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和間接投資C.母基金也稱為基金中的基金D.母基金利用自身的資金及其管理團隊優(yōu)勢，通過優(yōu)選多只股權(quán)投資基金，分散和降低投資風(fēng)險【答案】B21、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()A.僅為國有獨資企業(yè)B.僅為股份有限公司C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.僅為有限責(zé)任公司【答案】C22、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作，授權(quán)控制應(yīng)當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）。A.對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當明確授權(quán)內(nèi)容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標準和程序D.授權(quán)要適當，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當及時修改或者取消【答案】B23、以下關(guān)于清算退出的說法正確的是（）。A.清算退出是指股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目未獲得成功的一種退出方式B.通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的行為C.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目未獲得成功的一種退出方式D.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目獲得成功的一種退出方式【答案】A24、某股權(quán)投資基金擬投資目標公司B藥業(yè)，在審閱其財務(wù)報表時，重點關(guān)注的內(nèi)容不包括（）。A.收入確認原則變得更為激進B.參股子公司的應(yīng)收賬款情況改善C.經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)為負D.商譽計提較大金額減值【答案】B25、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務(wù)機構(gòu)可采取的自律措施，下列表述錯誤的是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，撤銷其基金服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格等紀律處分B.一年之內(nèi)基金服務(wù)機構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務(wù)機構(gòu)登記或取消其會員資格等紀律處分C.基金服務(wù)機構(gòu)嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可對其主要負責(zé)人采取加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀律處分D.基金服務(wù)機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正【答案】B27、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金通常在境外完成項目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體【答案】D28、依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（）。A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益B.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求C.擬定私募投資基金合格投資者標準、信息披露規(guī)則D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分【答案】C29、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格等。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D30、公司治理結(jié)構(gòu)的基本特點是（）。A.股東至上B.股權(quán)至上C.實力至上D.利潤至上【答案】A31、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、（），中央機構(gòu)編制委員會辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負責(zé)，實行適度監(jiān)管，保護投資者權(quán)益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】A33、合伙型基金的參與主體主要為（）A.普通合伙人、有限合伙人B.普通合伙人、基金管理人C.普有限合伙人、基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人和基金管理人【答案】D34、法律盡職調(diào)查報告主要包括（）。A.目標企業(yè)法律風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對建議B.評估目標企業(yè)的財務(wù)健康程度C.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品／服務(wù)D.市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風(fēng)險分析【答案】A35、（2021年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計算其可抵扣的投資額，但可以合并計算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額B.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計算C.可以合并計算其可抵扣的投資額，但不可合并計算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額D.不可合并計算其可抵扣的投資額，也不可合并計算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額【答案】B37、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意B.退伙時對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當由清算人進行清算?！敬鸢浮緽38、(2017年)項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。A.追趕機制B.門檻收益率C.瀑布式的收益分配體系D.回撥機制【答案】C39、關(guān)于風(fēng)險揭示書內(nèi)容以下說法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未在中國基金協(xié)會登記備案的風(fēng)險等B.投資者對基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等D.私募基金的特殊風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等【答案】D40、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計息期為自出資曰起至實際回購曰。若采用市盈率法，計算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B41、（2021年真題）股權(quán)投資基金的估值，以下表述正確的是（）。A.估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)B.管理人應(yīng)當每年聘請審計師對項目進行估值C.投資項目的估值方法一旦確定，在持有期不得更改D.未上市且無新一輪融資的投資項目，應(yīng)始終按照投資成本進行入帳【答案】A42、（2017年真題）基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.及時性原則B.完整性原則C.真實性原則D.準確性原則【答案】C43、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負責(zé)修改公司章程的是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.高管團隊【答案】A44、按照單一項目的收益分配方式具體分配流程一般不包括（）A.每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應(yīng)的投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產(chǎn)生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門檻收益率計算的門檻收益D.若基金無追趕機制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進行分配【答案】C45、公司應(yīng)當進行解散清算的情況，不包括（）A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.董事會決議解散C.公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉D.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)【答案】B46、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的