2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共200題）1、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C2、下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說(shuō)法中有誤的（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以?xún)糍Y本為核心的約定回購(gòu)式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A3、證券公司信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶(hù)維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶(hù)的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的（）個(gè)月內(nèi)不得面向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。A.12B.2C.3D.6【答案】D5、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類(lèi)型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C6、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定公開(kāi)披露信息，或者公開(kāi)披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A7、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（），或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C8、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A.《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【答案】B9、以下證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查B.在A選項(xiàng)基礎(chǔ)上每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程【答案】C10、上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，其職責(zé)不包括（）。A.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管B.決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理【答案】B11、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰錯(cuò)誤的是()。A.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分D.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款【答案】A12、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起（）日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)。A.2B.3C.4D.5【答案】D13、下列關(guān)于證券公司反洗錢(qián)工作要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、反洗錢(qián)管理部門(mén)、內(nèi)審部門(mén)、人力資源部門(mén)、信息科技部門(mén)、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶(hù)身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作C.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對(duì)本機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別、審慎評(píng)估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)【答案】D14、(2019年真題)有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）。A.四千萬(wàn)元B.五千萬(wàn)元C.三千萬(wàn)元D.六千萬(wàn)元【答案】D15、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。A.甲企業(yè)由60名合伙人設(shè)立B.甲企業(yè)有5名普通合伙人C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資D.甲企業(yè)的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣【答案】C16、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作基本要求的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以釆取強(qiáng)制減倉(cāng)措施。A.違規(guī)超倉(cāng)B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉(cāng)量等情況【答案】C18、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D19、下列屬于資金賬戶(hù)管理內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、下列關(guān)于法的特征的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國(guó)家意志性C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范D.法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范，具有國(guó)家保障性【答案】D21、下列關(guān)于指定交易的說(shuō)法中正確的有（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C22、證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶(hù)融資融券申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上1〇萬(wàn)元以下的罰金【答案】D24、下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D27、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A28、因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.13年B.35年C.5~10年D.終身【答案】D29、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括（）。A.對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)B.對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)C.采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序D.不能調(diào)整評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)【答案】D30、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C31、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門(mén)規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】D32、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C34、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說(shuō)法不符合要求的是（）。A.客觀說(shuō)明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明起方法和局限【答案】C35、對(duì)證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。A.完整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告、意見(jiàn)C.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密，不得注明出處和著作權(quán)人D.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)【答案】C36、（2020年真題）期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不包括（）A.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)B.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】B37、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?A.股票抵押回購(gòu)B.股票質(zhì)押回購(gòu)C.股票約定回購(gòu)D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)【答案】B38、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D39、下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過(guò)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申報(bào)、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實(shí)施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益B.通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C.科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與相應(yīng)板塊的可融券賣(mài)出的標(biāo)的范圍不同D.上海證券交易所對(duì)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對(duì)證券金融公司和出借人的賬戶(hù)可交易余額進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整【答案】C40、下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)【答案】B42、以下證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查B.在A選項(xiàng)基礎(chǔ)上每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程【答案】C43、投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、下列對(duì)于公司章程的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C45、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是()。A.合伙企業(yè)B.股份有限公司C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】B47、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C48、按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A49、(2018年真題)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D51、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、【答案】C52、下列關(guān)于合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B53、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A54、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者。A.3000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.1000萬(wàn)元D.500萬(wàn)元【答案】C55、下列有關(guān)封閉式和開(kāi)放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D56、（2018年真題）證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。A.賬戶(hù)信息表B.身份確認(rèn)書(shū)C.業(yè)務(wù)合同書(shū)D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)【答案】D57、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A58、（2019年真題）申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D59、收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，對(duì)收購(gòu)人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.②③B.③④C.①②④D.①②③【答案】B60、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)支持證券是投資者享有專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓?zhuān)遣荒艹鲑|(zhì)B.資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，不得要求專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃回購(gòu)資產(chǎn)支持證券C.管理人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A61、證券分析師跨越信息隔離墻參與（）等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤。。A.①②B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C62、（2016年真題）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D63、以下情形中屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是（）。A.②B.③C.②③D.①②【答案】D64、（2017年真題）未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D65、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A.①④B.①②④C.③④D.①②③【答案】A66、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。A.證券交易所B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B67、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.4D.5【答案】A68、證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向（）提交相關(guān)資料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。?A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C69、證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以（）的罰款A(yù).一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下B.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下C.三百萬(wàn)元以上三千萬(wàn)元以下D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下【答案】A70、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，于（）年4月27日起實(shí)施。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】C71、上市公司的實(shí)際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C73、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C74、證券賬戶(hù)是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。下列關(guān)于證券賬戶(hù)的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C75、以下條件中，可以作為借人人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A76、有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為()人。A.2B.5C.15D.20【答案】B77、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D78、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D79、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定，（）個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。A.2B.3C.4D.5【答案】A80、下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C81、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B82、下列不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額B.有公司住所C.有公司名稱(chēng)和符合要求的組織機(jī)構(gòu)D.發(fā)起人符合法定人數(shù)【答案】A83、經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D84、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).封閉式基金與開(kāi)放式基金C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】B85、下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B86、以下情況公司登記機(jī)關(guān)可以吊銷(xiāo)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D87、下列情形中，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B88、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D89、公司違反《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。A.審計(jì)機(jī)關(guān)B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)C.縣級(jí)以上稅務(wù)部門(mén)D.公司登記機(jī)關(guān)【答案】B90、關(guān)于下列特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)在開(kāi)立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶(hù)實(shí)名制有關(guān)要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①③B.②③C.①②D.③④【答案】D91、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶(hù)行為的有（）。A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的B.向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的D.將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所【答案】D92、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格不低于部門(mén)員工人數(shù)的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A93、（2020年真題）下列屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B94、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A95、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A96、下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A97、公開(kāi)發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D98、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會(huì)終止其股票上市交易（）。A.公司有重大違法行為B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)【答案】A99、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,下列屬于中國(guó)證券協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D100、應(yīng)記入處罰處分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C101、以下屬于第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者的有（）。A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】A102、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A103、某日某期貨市場(chǎng)出現(xiàn)連續(xù)單邊市，可能引發(fā)市場(chǎng)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)狀況，此時(shí)交易所可以采取（）。A.強(qiáng)行平倉(cāng)制度B.強(qiáng)制減倉(cāng)制度C.大戶(hù)報(bào)告制度D.套期保值制度【答案】B104、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】D105、（2018年真題）證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。A.賬戶(hù)信息表B.身份確認(rèn)書(shū)C.業(yè)務(wù)合同書(shū)D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)【答案】D106、股份有限公司發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認(rèn)股人不得抽回其股本的是（）。A.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司B.未按期募足股份C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額D.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)【答案】C107、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由()自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券公司D.客戶(hù)【答案】D108、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A109、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A.一個(gè)月B.三個(gè)月C.六個(gè)月D.十二個(gè)月【答案】B110、下列有關(guān)封閉式和開(kāi)放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D111、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的情況有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D112、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門(mén)或崗位，監(jiān)督檢查部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)（）。A.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A113、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】D114、（2020年真題）下利屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券種類(lèi)的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D115、公募基金宣傳推介材料禁止性行為包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D116、公司通過(guò)網(wǎng)下詢(xún)價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象的，詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)是（）。A.經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的網(wǎng)下投資者B.經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的普通投資者C.承銷(xiāo)商D.證券公司認(rèn)定的合格投資者【答案】A117、發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B118、下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱(chēng)字樣責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.未在名稱(chēng)中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任B.未在名稱(chēng)中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款C.未在名稱(chēng)中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款D.未在名稱(chēng)中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款【答案】A119、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷(xiāo)登記。A.10B.15C.20D.30【答案】B120、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向()報(bào)告。A.董事會(huì)B.司法機(jī)關(guān)C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D121、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向個(gè)人投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財(cái)務(wù)狀況C.誠(chéng)信記錄D.教育經(jīng)歷【答案】D122、證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A123、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告B.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容包括柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓無(wú)法進(jìn)行的，證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報(bào)告D.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等【答案】A124、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易（）。A.不予處罰B.從輕處罰C.加倍處罰D.從重處罰【答案】D125、股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B126、自（）年起，我國(guó)正式放開(kāi)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)方式，中國(guó)結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶(hù)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)施暫行辦法》，對(duì)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)方式開(kāi)立證券賬戶(hù)提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】C127、（2017年真題）《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】B128、以下選項(xiàng)中，不屬于崇尚專(zhuān)業(yè)精神內(nèi)涵的是（）。A.精業(yè)敬業(yè)，樹(shù)立持續(xù)學(xué)習(xí)理念，不斷更新專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能，持續(xù)提升研究、定價(jià)、銷(xiāo)售、交易、資產(chǎn)配置、金融科技等現(xiàn)代投資銀行的核心專(zhuān)業(yè)能力，適應(yīng)國(guó)際化發(fā)展趨勢(shì)，打造差異化發(fā)展的“硬實(shí)力”B.堅(jiān)持以客戶(hù)為中心，開(kāi)發(fā)個(gè)性化、差異化、定制化的金融產(chǎn)品和服務(wù)，積極運(yùn)用數(shù)字化手段重構(gòu)商業(yè)模式、提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和水平，用專(zhuān)業(yè)贏得口碑、信賴(lài)與尊重C.秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過(guò)硬的專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)，維護(hù)行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)，增強(qiáng)專(zhuān)業(yè)化發(fā)展“軟實(shí)力”D.專(zhuān)注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強(qiáng)發(fā)展的適應(yīng)性，以創(chuàng)新促發(fā)展【答案】D129、向客戶(hù)提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D130、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)有（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A131、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶(hù)【答案】D132、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B133、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類(lèi)業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的,可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類(lèi)業(yè)務(wù),以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D134、證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C135、關(guān)于證券承銷(xiāo)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)協(xié)議B.證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式C.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券，而不是先行出售給認(rèn)購(gòu)人【答案】D136、募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D137、非上市公眾公司收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在收購(gòu)?fù)瓿珊螅ǎ﹤€(gè)月內(nèi)，對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A.36B.12C.24D.6【答案】B138、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。A.保管基金資產(chǎn)B.遵守基金契約C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【答案】A139、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行以下（）等活動(dòng)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A140、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。條例規(guī)定的主要業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施不適用于（）。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】C141、公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.③④B.②③④C.①②D.①③④【答案】A142、以下關(guān)于客戶(hù)身份資料和交易記錄保存的基本要求，說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D143、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000【答案】B144、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進(jìn)行書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)示警后，向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷(xiāo)售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬【答案】B145、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)告。A.5B.4C.3D.2【答案】D146、關(guān)于辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶(hù)）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的為（）。A.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則D.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)視【答案】C147、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，但費(fèi)用由監(jiān)事會(huì)承擔(dān)B.監(jiān)事會(huì)可對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議C.監(jiān)事會(huì)可以列席董事會(huì)會(huì)議D.監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)【答案】A148、在企業(yè)債券發(fā)行過(guò)程中，各承銷(xiāo)商面向社會(huì)公開(kāi)零售企業(yè)債券的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷(xiāo)份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（）備案。A.中國(guó)人民銀行B.省級(jí)人民政府C.省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)D.省級(jí)財(cái)政廳【答案】C149、下列關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立性的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A150、中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B151、合伙協(xié)議沒(méi)有約定，當(dāng)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，（）A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)合伙人同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3合伙人同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3合伙人同意【答案】A152、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A153、薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】A154、下列選項(xiàng)中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國(guó)家機(jī)關(guān)B.營(yíng)利性法人或非法人組織C.我國(guó)公民以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人D.非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織【答案】C155、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】B156、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶(hù)代碼由（）為字符組成，前（）位為機(jī)構(gòu)代碼，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)分配；后（）位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成。A.12；2；10B.12；3；9C.12；4；8D.12；5；7【答案】B157、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有如下（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A158、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C.客戶(hù)資料的保密性D.客戶(hù)指令的權(quán)威性【答案】B159、A公司擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬(wàn)元，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并對(duì)A公司處（）萬(wàn)元罰款，對(duì)張三處（）萬(wàn)元罰款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B160、證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.暫停執(zhí)業(yè)B.警告C.紀(jì)律D.吊銷(xiāo)執(zhí)照【答案】C161、按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和（）業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。A.證券保薦B.證券投資咨詢(xún)C.與證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)D.證券資產(chǎn)管理【答案】D162、除財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)上簽名的還有（），并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D163、證券賬戶(hù)，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶(hù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C164、依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用B.互利、自愿、公平公正C.平等、自愿、公平公正D.互利、自愿、誠(chéng)實(shí)信用【答案】A165、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓?zhuān)遣坏玫盅篊.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行會(huì)同原國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)審批D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行會(huì)同同級(jí)計(jì)劃主管部門(mén)審批【答案】B166、對(duì)證券公司報(bào)送的（），國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D167、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（）管理人職責(zé)。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D168、公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】D169、公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。A.基金托管協(xié)議B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.股東會(huì)決議D.臨時(shí)報(bào)告【答案】C170、(2019年真題)下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經(jīng)理【答案】D171、下列屬于證券公司高級(jí)管理人員的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C172、上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D173、關(guān)于重大資產(chǎn)重組的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.重大資產(chǎn)重組是指公眾公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)或者通過(guò)其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易，導(dǎo)致公眾公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為B.公眾公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上C.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上D.公眾公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】B174、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年【答案】A175、根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入（）罰款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C176、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C177、（2016年真題）公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.所抽逃出資金額5%以上10%以下B.所抽逃出資金額10%以上15%以下C.所抽逃出資金額5%以上15%以下D.所抽逃出資金額1%以上15%以下【答案】C178、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，