事件調(diào)查、不合格、糾正和預防措施管理辦法

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔事件調(diào)查、不合格、糾正和預防措施管理辦法第一章總則第一條本制度規(guī)定了對職工健康安全和環(huán)境事件調(diào)查或不合格進行處理和調(diào)查、采取措施減小影響、制定和實施糾正和預防措施的方法和要求，以改善職業(yè)健康安全和環(huán)境行為，消除實際或潛在的不符合的原因，防止不符合的重復發(fā)生或發(fā)生新的不符合，達到管理體系持續(xù)改進的目的。第二條本制度適用于與職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系有關的事件調(diào)查、不合格的控制和改進活動。第三條定義1、不合格（不符合）未滿足要求。2、事件導致或可能導致傷害、疾病（不論是否嚴重）或災禍的與操作有關的事情。（注a：事故是指已產(chǎn)生傷害、疾病或災禍的事件;b、沒有產(chǎn)生傷害、疾病或災害的事件;c、緊急狀況是一種特殊的事件）。3、糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望的因素所采取的措施。4、預防措施為消除潛在不符合或其他潛在的不期望的因素所采取的措施。5、四不放過：事故原因不清楚不放過；事故責任者和員工沒有受到教育不放過；事故責任者沒有處理不放過；沒有制定防范措施不放過。第四條分工與職責1、安全管理部（1）負責指導、檢查、督促本程序的實施，并匯總分析運行信息；（2）按照有關規(guī)定及時上報事故、事件；（3）負責組織對事件調(diào)查、不合格的處理，調(diào)查和統(tǒng)計；（4）負責組織對事件調(diào)查、不合格的糾正和預防措施的制定評審、實施和跟蹤驗證；（5）向管理者代表報告有關的事件調(diào)查、不合格處理與改進的工作。2、工程管理部（設備管理）（1）按照有關規(guī)定及時上報事故、事件；（2）按照環(huán)境保護承諾，在機械設備選型時，考慮噪音、廢氣并負責與機械設備有關的事件調(diào)查、不合格的處理和調(diào)查；（3）具體負責調(diào)查與機械設備有關的事件調(diào)查、不合格的糾正和預防措施的制定、評審、實施和跟蹤驗證。3、工程管理部（物資管理）負責采購、運輸、堆放、貯存中對環(huán)境及安全、職業(yè)健康影響的管理控制。4、黨建工作部（保衛(wèi)管理）（1）按規(guī)定及時上報事故、事件；（2）具體負責與消防有關的事件調(diào)查、不合格的處理和調(diào)查；（3）具體負責與消防有關的事件調(diào)查、不合格糾正和預防措施的制定、評審、實施和跟蹤驗證。5、總裁事務部（總務管理）（1）按規(guī)定及時上報事故、事件；（2）具體負責與食物中毒有關的事件調(diào)查、不合格的處理和調(diào)查；（3）具體負責與食物中毒有關的事件調(diào)查、不合格糾正和預防措施的制定、評審、實施和跟蹤驗證。6、技術質(zhì)量部參與事件調(diào)查，分析有關施工技術、工藝方面的原因及糾正和預防措施的可行性。7、各職能部門（1）按規(guī)定及時上報事故、事件信息；（2）負責本部門不合格的處理和調(diào)查，制定、評審并實施相應的糾正和預防措施。8、工程公司/分公司/總承包部（1）按規(guī)定及時上報事故、事件和不合格信息；（2）具體組織本單位事件調(diào)查、不合格的處理和調(diào)查，制定、評審并實施相應的糾正和預防措施。9、工程項目部（1）按規(guī)定及時上報事故、事件和不合格信息；（2）具體組織本項目事件調(diào)查、不合格的處理和調(diào)查，制定、評審并實施相應的糾正和預防措施，并對實施結(jié)果進行跟蹤驗證。第二章 管理要求第五條事件的報告、調(diào)查和處理1、事件的報告（1）事件發(fā)生后，現(xiàn)場有關人員應在規(guī)定時間內(nèi)直接或逐級向上報告公司主管領導。報告內(nèi)容：發(fā)生時間、地點、簡要經(jīng)過、傷亡人數(shù)、影響范圍和采取的應急措施等。——輕傷和一般事故或事件，報項目經(jīng)理、工程公司/分公司/總承包部領導及二建集團安全管理部、工程管理部（施工生產(chǎn)管理）、總裁事務部（總務管理）、黨建工作部（保衛(wèi)管理）；——重、特大事件，二建集團接到報告后，按規(guī)定上報建工集團總公司、政府安全監(jiān)察部門和工會，火災事故還應報告公安消防部門；——確認職工患職業(yè)病后，逐級上報總裁事務部（總務管理）。（2）發(fā)生重、特大事故或事件后，在報告的同時，按《應急準備與響應控制管理制辦法》要求，開展救援工作，防止事態(tài)擴大。（3）工程項目部、工程公司/分公司/總承包部、二建集團主管部門負責對事件進行記錄。2、事件調(diào)查的組織與分工（1）事件調(diào)查實行分級負責制——輕傷等一般事故或事件，由工程公司/分公司/總承包部分管領導組織人員進行調(diào)查，并于當月將事故報表送安全管理部、黨建工作部（保衛(wèi)管理）、總裁事務部（總務管理）；——重、特大事件由二建集團主管領導上報政府安全監(jiān)察、公安、建工集團總公司、工會等部門、按國務院493號令《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》、工程所在地的有關法律、法規(guī)的規(guī)定進行調(diào)查；——總裁事務部（總務管理）負責組織職業(yè)病原因調(diào)查工作，必要時成立調(diào)查組，對發(fā)病原因、病情、防范或應急措施提出書面報告，報二建集團領導和上級主管部門。（2）二建集團、工程公司/分公司/總承包部事故調(diào)查組成員應符合：——組長由二建集團主管領導或管理者代表；工程公司/分公司/總承包部主管領導或指定人員擔任；——具有事故調(diào)查所需的某一方面專長；——范圍應盡可能滿足事故調(diào)查的需要；（3）事件調(diào)查組的工作職責：——查明事故、事件發(fā)生原因、過程和人員傷亡、環(huán)境影響、經(jīng)濟損失情況；——確定事故、事件的責任者；——提出事故、事件處理意見和糾正、預防措施建議；——寫出事故、事件調(diào)查報告。3、事件的處理（1）輕傷等一般事故或事件，由工程公司/分公司/總承包部領導主持召開事故現(xiàn)場會，事故、事件發(fā)生單位和工程公司/分公司/總承包部有關人員參加；（2）事故調(diào)查組提出的處理意見和防范措施建議；（3）對于重傷、死亡或非傷亡的重、特大事故，由二建集團主管領導或管理者代表，主持召開事故現(xiàn)場會，事故單位和工程公司/分公司/總承包部、二建集團職能部門、工會有關負責人參加；（4）事故、事件調(diào)查后提出的處理意見，并對糾正、預防措施進行評估。（5）必要時，二建集團、工程公司/分公司/總承包部、主管部門對已結(jié)束的事故處理結(jié)果，以通報形式下發(fā)到各單位，以達到事故預防的目的。4、事件調(diào)查結(jié)果的記錄二建集團、工程公司/分公司/總承包部主管部門負責對事件的調(diào)查結(jié)果形成文件并加以保存。第六條實際的或潛在的不合格的處理及對各級日常檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合情況，按《施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)、文明施工、作業(yè)場所環(huán)境監(jiān)控管理辦法》的規(guī)定，由檢查人員提出口頭或書面整改要求，由責任單位對現(xiàn)實或潛在不合格（不符合）的產(chǎn)生原因進行分析，明確糾正和預防措施及整改責任人、整改期限、并對整改結(jié)果的有效性實施驗證；并由被檢查部門按整改要求在規(guī)定期限內(nèi)實施糾正，檢查人員復查驗證。第七條事件、不合格（不符合）的糾正和預防1、信息來源：（1）出現(xiàn)重大職業(yè)健康安全事件；（2）出現(xiàn)重大環(huán)境污染或環(huán)境事件；（3）日常檢查、巡視中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）；（4）專項檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）；（5）法律、法規(guī)、標準的變更引起的不合格（不符合）；（6）社會、顧客、員工等相關方的合理投訴或抱怨；（7）內(nèi)審和管理評審中發(fā)現(xiàn)的不合格；（8）其它不合格（不符合）環(huán)境與職業(yè)健康安全方針、目標或體系文件要求的情況等。2、糾正和預防措施的制定、實施與管理（1）責任單位負責制定糾正和預防措施實施計劃，其內(nèi)容應與問題的嚴重性和伴隨的職業(yè)健康風險和環(huán)境影響相適應；（2）責任單位擬定的糾正和預防措施，在實施前應按《危險源辨識、風險評價和控制策劃措施管理辦法》、《環(huán)境因素識別和評價管理辦法》的要求組織實施評審，并確認其可行性；（3）責任單位按計劃組織落實制定的糾正或預防措施，并對實施過程進行跟蹤，直至問題解決取得驗證后報告二建集團安全管理部；（4）二建集團主管部門負責對有較大影響及重大事件或較為復雜的不合格（不符合）的整改結(jié)果的有效性實施驗證，并充分記錄事實和依據(jù)。3、內(nèi)審、管理評審中涉及的糾正和預防措施的制定、實施、驗證，按《內(nèi)部審核管理制度》執(zhí)行。4、對糾正和預防措施涉及的管理體系文件變更，按《文件管理制度》規(guī)定執(zhí)行并記錄。5、糾正和預防措施的實施情況應提交管理評審。第三章