第3章 財(cái)政決策與政府失靈和科學(xué)決策與信息分析

第3章財(cái)政決策與政府失靈1概要3.1財(cái)政決策機(jī)制3.2財(cái)政決策主體的行為3.3政府失靈23.1財(cái)政決策機(jī)制3.1.1公共選擇與政治均衡3.1.2財(cái)政決策機(jī)制及其特點(diǎn)3.1.3一致同意規(guī)則：林達(dá)爾均衡3.1.4簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則3.1.5出現(xiàn)投票悖論的原因3.1.6中間投票人定理33.1.1公共選擇與政治均衡公共部門配置資源的特點(diǎn)供給決策私人產(chǎn)品由廠商作出，公共產(chǎn)品由政治家及官員作出需求決策私人產(chǎn)品以貨幣為選票進(jìn)行分散選擇的過(guò)程，公共產(chǎn)品以政治選票進(jìn)行公共選擇的過(guò)程。公共選擇（publicchoice）：指投票者（納稅人）依據(jù)一定的規(guī)則，共同確定集體行動(dòng)方案的過(guò)程。4政治均衡和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)一樣，政治市場(chǎng)也存在供求雙方的相互作用政治市場(chǎng)的需求方投票者(納稅人)特殊利益集團(tuán)政治市場(chǎng)的供給方政治家官員政治均衡指在一定的規(guī)則下，全體成員就公共產(chǎn)品的供給量及相應(yīng)稅收的分?jǐn)傔_(dá)成協(xié)議。52.1.2財(cái)政決策機(jī)制及其特點(diǎn)公共決策的兩大問(wèn)題偏好顯示問(wèn)題：集體成員對(duì)公共產(chǎn)品有何評(píng)價(jià)？偏好加總問(wèn)題：不同的觀點(diǎn)如何權(quán)衡，形成最后的決定？6偏好顯示問(wèn)題投票方式只能反映相當(dāng)有限的信息間接民主的情形直接民主的情形人們未必真實(shí)反映其偏好（選民與候選人多）不愿參與選舉活動(dòng)；（承擔(dān)成本）隱瞞或者從低申報(bào)自己的偏好；策略性投票偏好強(qiáng)度差別，政治過(guò)程的結(jié)果所反映的特殊利益集團(tuán)的利益7偏好加總問(wèn)題加總方法習(xí)俗獨(dú)裁投票：現(xiàn)代民主社會(huì)中的主要方法（一致同意、簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則等）83.1.3一致同意規(guī)則：林達(dá)爾均衡林達(dá)爾均衡一種揭示公共產(chǎn)品有效提供的政府機(jī)制（只要有一個(gè)恰當(dāng)?shù)亩愔茷槠浠I資，則全體選民就會(huì)達(dá)成一致意見）林達(dá)爾均衡的達(dá)成(圖3-1)9圖3-1林達(dá)爾均衡10模型結(jié)論存在每個(gè)人都同意的納稅份額和公共產(chǎn)品的供給數(shù)量；公共產(chǎn)品的這種配置方式具有帕累托效率。

模型存在的問(wèn)題假定每一成員都真實(shí)披露公共產(chǎn)品的偏好信息，這并不現(xiàn)實(shí)；在人數(shù)眾多時(shí)，要找到一個(gè)讓大家都滿意的納稅份額，需花費(fèi)大量時(shí)間。

113.1.4簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則指每項(xiàng)提案都能獲得半數(shù)以上的多數(shù)票。12達(dá)成均衡的情形投票人提案張三李四王五xyz12332131213提案在x和y之間進(jìn)行，提案y獲勝；提案在x和z之間進(jìn)行，提案z獲勝；提案在y和z之間進(jìn)行，提案y獲勝；據(jù)簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則，提案y獲勝中選。14出現(xiàn)投票循環(huán)的情形投票人提案張三李四王五xyz12323131215提案在x和y之間進(jìn)行，提案x獲勝；提案在y和z之間進(jìn)行，提案y獲勝；提案在x和z之間進(jìn)行，提案z獲勝；在這一情形中，沒(méi)有一種提案能贏得多數(shù)票，這意味著簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則將無(wú)法得出明確的結(jié)果，即投票均衡不存在，稱為投票悖論（paradoxofvoting）。投票悖論的主要問(wèn)題：投票的最終結(jié)果與投票順序有關(guān)。163.1.5投票悖論的成因基本概念峰指投票人效用曲線上的一個(gè)點(diǎn)，該點(diǎn)所有相鄰點(diǎn)的效用都低于它。單峰偏好假如投票人從自己最偏好的結(jié)果向任何方向偏離之后，其效用總會(huì)下降，則稱其具有單峰偏好。雙峰（或多峰）偏好如果投票人偏離自己最偏好的結(jié)果之后，效用先降后升，則稱其具有~。

17投票悖論的成因圖3-2（張三、王五均具有單峰偏好；李四相反）投票悖論因投票者的多峰偏好所致，如果個(gè)人的偏好呈現(xiàn)單峰形態(tài)，投票悖論就不會(huì)發(fā)生，投票均衡存在。更確切地說(shuō)，多峰偏好是投票悖論現(xiàn)象發(fā)生的必要條件而非充分條件。18圖3-2投票悖論的成因193.1.6中間投票人定理中間投票人

指的是在所有選民中偏好居中的那位投票人，即一半投票人對(duì)某公共產(chǎn)品的偏好比他強(qiáng)，另一半則比他弱。中間投票人定理在簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則下對(duì)不同的財(cái)政支出水平進(jìn)行表決時(shí)，均衡結(jié)果必然是中間投票人最贊成的支出水平。20圖4-3中間投票人定理21阿羅不可能定理的啟示當(dāng)至少存在三種備選方案時(shí)，任何集體決策過(guò)程都無(wú)法保證能夠同時(shí)滿足民主社會(huì)的合理?xiàng)l件。因此，不應(yīng)高估民主的公共選擇過(guò)程的效率。223.2財(cái)政決策主體的行為3.2.1選民的行為3.2.2利益集團(tuán)的行為3.2.3政治家和政黨的行為3.2.4官員的行為233.2.1選民的行為理性選民假說(shuō)唐斯（1957）率先提出用表示選民投票行為的預(yù)期效用，則：選民只有在，即的情況下才會(huì)決定參加投票。理性選民假說(shuō)有助于解釋各地在選舉過(guò)程時(shí)普遍存在的“選民冷漠”現(xiàn)象，即實(shí)際參與投票的選民人數(shù)不多的情形。

24在現(xiàn)實(shí)中，有時(shí)人們明知自己的投票無(wú)足輕重，卻還是要參加投票，解釋有：投票行為給選民心理收益，此時(shí)，個(gè)人投票的預(yù)期效用為，只要，選民就會(huì)參與投票。選民在不確定性條件下的決策原則：最小最大遺憾策略（mini-maxregretstrategy）。選民可能是利他主義者。253.2.2利益集團(tuán)的行為尋租（rent-seeking）（圖洛克，1967）租金可以理解為支付給生產(chǎn)要素所有者的超過(guò)使用該要素機(jī)會(huì)成本的報(bào)酬，其實(shí)質(zhì)是超額利潤(rùn)。尋租指的是對(duì)壟斷租金的追逐行為。26尋租與尋利的區(qū)別尋利指的是在正常的市場(chǎng)秩序下，人們利用自己的資本、能力和機(jī)會(huì)，為利益最大化而努力。其結(jié)果能夠帶來(lái)社會(huì)福利的改善。尋租是在某種受政府保護(hù)的制度環(huán)境中，個(gè)人尋求財(cái)富的轉(zhuǎn)移，其結(jié)果是資源的浪費(fèi)。27常見的尋租活動(dòng)通過(guò)政府管制的尋租，即勸說(shuō)政府對(duì)某種產(chǎn)品發(fā)放特別生產(chǎn)或特別銷售許可權(quán)；通過(guò)關(guān)稅和進(jìn)出口配額尋租；政府采購(gòu)中的尋租。28尋租條件下壟斷的社會(huì)成本圖3-429圖4-4尋租條件下壟斷的社會(huì)成本30可能浪費(fèi)的尋租支出壟斷權(quán)的潛在獲得者的努力和支出；政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或?qū)@種支出做出反應(yīng)的努力；壟斷本身或政府所引發(fā)的資源配置的扭曲。31賄賂本身并非一種社會(huì)浪費(fèi)，但社會(huì)浪費(fèi)卻因賄賂而產(chǎn)生。行賄的交易成本；院外活動(dòng)分子的酬金；官員們進(jìn)行的額外努力。323.2.3政治家和政黨的行為理性政治人假說(shuō)由唐斯（Downs，1957）提出；政治家也是追求自身利益的行為主體，其最大的利益就是當(dāng)權(quán)執(zhí)政；政治家的目標(biāo)函數(shù)是使自身獲得最大的政治勢(shì)力或政治收益。33政治家的類型仙女類型(goodfairymodel)；半仙女模型(semigoodfairymodel)；不確定世界模型(uncertainworldmodel)；女巫模型(wickedwitchmodel)。343.2.4官員的行為唐斯認(rèn)為，官員目標(biāo)主要有兩個(gè)方面：一是職業(yè)主義者，二是父愛(ài)主義者官員預(yù)算最大化模型由尼斯卡寧（Niskanen，1971）提出；官員們并不以公共產(chǎn)品的產(chǎn)出最大化為目標(biāo)，而是以最大化預(yù)算為目標(biāo)；圖3-6（政治家與官員之間相互作用的雙邊壟斷模型）。35圖3-6官員預(yù)算最大化模型363.3政府失靈3.3.1政府失靈的原因3.3.2矯正政府失靈373.3.1政府失靈的原因政府失靈的原因：來(lái)自公共選擇理論的分析財(cái)政決策形成過(guò)程投票悖論間接民主的問(wèn)題財(cái)政決策的實(shí)施政治家受現(xiàn)實(shí)的控制能力和領(lǐng)導(dǎo)力量的限制利益集團(tuán)的尋租行為38認(rèn)識(shí)政府失靈的意義必須破除政府萬(wàn)能的神話，切實(shí)設(shè)法讓財(cái)政決策制度更有效率地運(yùn)轉(zhuǎn)。393.3.2矯正政府失靈引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在政府內(nèi)部重新確定競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在高層行政管理者中恢復(fù)發(fā)揮個(gè)人積極性的制度。由私人企業(yè)承擔(dān)公用事業(yè)。40改革公共決策制度布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政體進(jìn)行立憲改革完善表達(dá)民主的方式，發(fā)明新的政治技術(shù)約束政府開支41本章小結(jié)公共產(chǎn)品的需求決策可以視為投票者（納稅人）以政治選票進(jìn)行公共選擇的過(guò)程。與私人產(chǎn)品不同，財(cái)政決策機(jī)制不僅在偏好顯示方面具有自身的特點(diǎn)，而且還面臨偏好加總這一特殊問(wèn)題。林達(dá)爾模型表明，存在關(guān)于提供有效率的公共產(chǎn)品數(shù)量的一致決策。42本章小結(jié)如果某些人的偏好不是單峰的，多數(shù)票規(guī)則可能會(huì)出現(xiàn)投票循環(huán)現(xiàn)象。阿羅不可能定理認(rèn)為，不可能發(fā)現(xiàn)一種決策規(guī)則，它能同時(shí)滿足一些合理的條件。其含義在于，公共選擇過(guò)程在本質(zhì)上會(huì)導(dǎo)致一種不一致性。理性選民假說(shuō)有助于解釋“選民冷漠”現(xiàn)象。尋租的個(gè)人或廠商會(huì)形成利益集團(tuán)，影響政府活動(dòng)。43本章小結(jié)政治家也是追求自身利益的行為主體，獲得最大的政治勢(shì)力或政治收益構(gòu)成政治家的目標(biāo)函數(shù)。官員追求預(yù)算規(guī)模的最大化，導(dǎo)致公共產(chǎn)品的過(guò)度供給。公共決策過(guò)程面臨種種困難，政府機(jī)制同樣存在失靈問(wèn)題。引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是矯正政府失靈的重要途徑之一。44第3章科學(xué)決策與信息分析主要內(nèi)容：信息分析在決策中的作用；各類型決策中的信息保障；信息分析的工作流程?；疽螅毫私飧黝悰Q策中信息利用的重要性；了解不同決策階段信息服務(wù)的特點(diǎn)；理解決策對(duì)信息的基本要求；掌握信息分析工作的基本流程。3.1信息分析在決策中的作用3.1.1決策活動(dòng)中的信息利用信息分析:是對(duì)情報(bào)進(jìn)行定向濃集和科學(xué)抽象的一種科學(xué)勞動(dòng).信息在軍事戰(zhàn)略制定中的作用；信息在制定地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃中的作用；信息在科學(xué)管理中的作用；信息在對(duì)外貿(mào)易中的作用；信息在制定生產(chǎn)計(jì)劃中的作用；信息在提高產(chǎn)品質(zhì)量、發(fā)展花色品種中的作用。3.1信息分析在決策中的作用決策階段信息服務(wù)的內(nèi)容與特點(diǎn)決策前（超前服務(wù)）促成決策及早完成（快）；有助于決策者掌握預(yù)測(cè)性信息（準(zhǔn)）；有助于決策者更新知識(shí)、增強(qiáng)判斷力（增）決策中（跟蹤服務(wù)）確立目標(biāo)階段；決策方案準(zhǔn)備階段；選定決策方案階段。決策后（反饋服務(wù)）跟蹤反饋；循環(huán)反饋；同步追蹤反饋。3.1.2不同決策階段的信息服務(wù)3.1信息分析在決策中的作用3.1.3決策對(duì)信息的基本要求可靠性（可信度）——信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。信息源；信息獲取手段；信息獲取的條件。完整性（完全度）——包括決策對(duì)象全部的信息全面收集歷史的、現(xiàn)實(shí)的和未來(lái)的信息；兼顧反映正面的和反面問(wèn)題的信息。精確性（精確度）——反映事物特征的細(xì)微化程度。不同決策對(duì)信息的精確度要求不同；劃定范圍，確定上限和下限。3.2各類型決策中的信息保障3.2.1新產(chǎn)品研制的信息保障創(chuàng)意產(chǎn)生與篩選階段的信息保障創(chuàng)意產(chǎn)生于對(duì)信息的收集、吸收和理解；創(chuàng)意孕育著新產(chǎn)品，要盡可能多的收集；篩選是從多個(gè)創(chuàng)意中選擇出具有開發(fā)價(jià)值項(xiàng)目的過(guò)程，其要求是：新意；可行；實(shí)用；有效。3.2各類型決策中的信息保障3.2.1新產(chǎn)品研制的信息保障開發(fā)決策階段的信息保障主要任務(wù)是針對(duì)經(jīng)過(guò)初步篩選出的幾個(gè)創(chuàng)意中的每一個(gè)新產(chǎn)品開發(fā)構(gòu)想收集信息；主要目的是從若干初步入選的新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)想中挑選一個(gè)，作為本企業(yè)的新產(chǎn)品研制項(xiàng)目。新產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段的信息保障方案設(shè)計(jì)：正確選型，確定新產(chǎn)品的基本結(jié)構(gòu)和基本參數(shù)。技術(shù)設(shè)計(jì)：確定產(chǎn)品的具體結(jié)構(gòu)和形式，進(jìn)行各部分、各部件的設(shè)計(jì)和組裝設(shè)計(jì)。施工設(shè)計(jì)：繪制新產(chǎn)品試制所需的全套圖紙，編制有關(guān)制造工藝的全部文件。3.2各類型決策中的信息保障3.2.2對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的信息保障法律信息保障各國(guó)有關(guān)商法；國(guó)際貿(mào)易規(guī)則和公約；國(guó)際貿(mào)易慣例。產(chǎn)品貿(mào)易信息保障貨款收付信息；基本交易條件信息；交易程序信息；貿(mào)易方式信息。3.2各類型決策中的信息保障3.2.2對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的信息保障技術(shù)貿(mào)易信息保障技術(shù)引進(jìn)程序；技術(shù)貿(mào)易合同內(nèi)容；技術(shù)出口信息；價(jià)格、支付和稅費(fèi)條款等信息。國(guó)際勞務(wù)合作信息保障國(guó)際旅游信息；國(guó)際工程承包信息；國(guó)際貨物運(yùn)輸信息；外貿(mào)保險(xiǎn)信息。3.2各類型決策中的信息保障3.2.2對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的信息保障對(duì)外投資和利用外資信息保障對(duì)外直接投資實(shí)務(wù)信息；對(duì)外證券投資信息；利用國(guó)外貸款信息；利用外商投資信息。國(guó)際金融信息保障國(guó)際金融市場(chǎng)信息；國(guó)際金融實(shí)務(wù)信息。3.2各類型決策中的信息保障3.2.2對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的信息保障國(guó)際市場(chǎng)管理信息保障國(guó)際外貿(mào)管理體制信息；海關(guān)管理信息；商品檢驗(yàn)管理信息；外匯管理信息。對(duì)外經(jīng)貿(mào)政策信息保障對(duì)外經(jīng)貿(mào)管理理論；國(guó)際市場(chǎng)與