2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關提分題庫及完整答案

2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關提分題庫及完整答案

單選題（共200題）1、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A.具有高中以上學歷B.具有大學?？埔陨蠈W歷C.具有大學本科以上學歷D.具有研究生以上學歷【答案】B2、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.客戶B.經(jīng)營機構C.客戶和經(jīng)營機構共同承擔D.經(jīng)紀人【答案】A3、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】C4、期貨公司會員應當根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國金融期貨交易所【答案】D5、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A6、在我國，期貨交易應當在()內(nèi)進行。A.商品交易市場B.期貨交易所C.買賣雙方約定的場所D.交割倉庫【答案】B7、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院財政部門【答案】C8、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.期貨交易所【答案】C9、期貨公司變更法定代表人的，應當向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構【答案】B10、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B11、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A12、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D13、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.審慎監(jiān)管B.利益最大化C.安全穩(wěn)健D.誠實信用【答案】A14、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.專業(yè)委員會【答案】B15、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D16、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D17、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A18、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務D.按照交易規(guī)則行使申訴權【答案】A19、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】D20、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A21、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A22、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國銀監(jiān)會D.商務部【答案】B23、機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應符合的條件不包括（）。A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.已被本機構聘用C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗【答案】D24、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經(jīng)理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B25、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.非結算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D26、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或親屬關系。A.3B.5C.7D.10【答案】B27、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.商務部【答案】B28、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A29、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B30、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B31、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務【答案】D32、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】A33、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。A.發(fā)展規(guī)劃B.客戶數(shù)量C.風險監(jiān)管指標D.交易規(guī)模【答案】C34、證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.5【答案】B35、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D36、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％B.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.期貨公司承擔次要賠償責任D.期貨公司不承擔責任【答案】B37、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C38、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】B39、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。A.謹慎B.穩(wěn)健C.回避D.誠實【答案】C40、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關信息【答案】D41、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C42、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D43、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之后所有持倉和交易結算結果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結算結果【答案】A44、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務D.按照交易規(guī)則行使申訴權【答案】A45、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C46、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A47、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C48、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶C.客戶的交易指令應當明確、全面D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】B49、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】C50、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】B51、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A52、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務【答案】A53、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B54、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強制平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后，資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。A.以公司的結算擔保金承擔違約責任B.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權C.運用其他客戶的保證金彌補損失D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】B55、期貨公司會員應當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國金融期貨交易所【答案】D56、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B57、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.期貨行情信息.交易設施【答案】D58、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構，應當按照（）相關規(guī)定，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續(xù)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.外匯管理部門D.工商管理部門【答案】C59、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B60、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A61、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C62、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D63、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。A.交易結算會員和特別結算會員B.交易結算會員和全面結算會員C.全面結算會員和特別結算會員D.特別結算會員和限制結算會員【答案】C64、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】D65、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.期貨交易所【答案】B66、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C67、（）應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監(jiān)會B.期貨投資者保障基金管理機構C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B68、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B69、期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.中國證監(jiān)會派出機構B.所在機構C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D70、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】C71、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A72、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D73、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國證監(jiān)會派出機構B.所在期貨經(jīng)營機構C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B74、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D75、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C76、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C77、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B78、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B79、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】A80、在點價交易中，賣方叫價是指()。A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】A81、境外交易者和境外經(jīng)紀機構應當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務不包括（）。A.反洗錢B.反恐融資C.反逃稅D.反內(nèi)幕交易【答案】D82、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。A.3～5B.3～7C.5～7D.7～10【答案】B83、非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)（）審查或者驗證后進人期貨交易所。A.全面結算會員期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.工商行政管理機構【答案】A84、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C85、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A86、下列關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A87、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D88、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B89、()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。A.監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A90、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設置【答案】C91、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息D.從業(yè)人員注冊.工資等信息【答案】B92、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D93、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C94、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C95、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，有權依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司總部D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司【答案】A96、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。A.拒絕王某，因為二者具有利害關系B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務【答案】B97、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。A.會員大會或股東大會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】B98、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A99、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C100、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.首席風險官D.董事長【答案】D101、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。A.刑事制裁B.紀律懲戒C.行政處分D.民事制裁【答案】B102、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金B(yǎng).期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行【答案】C103、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】A104、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D105、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D106、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同人民銀行D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B107、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D108、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A109、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C110、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C111、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理的機構是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家商務部D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D112、下列關于期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。A.隨時保持應急通道順暢B.隨時保持安全出口順暢C.具備消防設施和滅火器材D.場所使用權波動性較大【答案】D113、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。A.中國保監(jiān)會B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國人民銀行【答案】C114、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C115、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。A.王某承擔B.甲期貨公司承擔C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】B116、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定媒體【答案】A117、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構D.公司董事會【答案】C118、我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構是（）。A.全面結算會員期貨公司B.交易結算會員期貨公司C.一般結算會員期貨公司D.特別結算會員期貨公司【答案】A119、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A120、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C121、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證【答案】B122、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。A.中國金融期貨交易所B.行業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】B123、期貨交易所設立分所，應當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A124、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A.《證券法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B125、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結算。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.登記結算公司D.期貨市場監(jiān)控中心【答案】B126、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C127、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A128、實行會員分級結算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D129、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B130、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D131、實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立健全()。A.漲跌停板制度B.保證金制度C.結算擔保金制度D.風險準備金制度【答案】C132、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B133、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】B134、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D135、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D136、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負債（不含客戶權益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬元B.12500萬元C.13200萬元D.12800萬元【答案】D137、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導和監(jiān)督【答案】D138、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B139、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易所自助系統(tǒng)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司電子郵局【答案】A140、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C141、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C142、經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B143、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A144、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。A.比例B.金額C.最高數(shù)額D.數(shù)量【答案】D145、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】C146、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B147、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B148、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A149、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.所在地人民法院C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】A150、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D151、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A152、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32【答案】C153、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D154、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B155、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B156、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由（）承擔。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】D157、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C158、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C159、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C160、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D161、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D162、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構應當要求期貨公司()。A.無須進行風險調(diào)整B.相應核減凈資本金額C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明D.相應核增凈資本金額【答案】B163、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C164、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C165、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A.資產(chǎn)減值準備B.風險準備金C.凈資產(chǎn)減值損失D.資產(chǎn)折舊【答案】A166、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔B.期貨公司承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】B167、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】D168、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團體法人。A.自律性B.行政性C.非營利性D.聯(lián)盟性【答案】A169、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A170、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C171、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C172、期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得（）。A.高于100%B.低于100%C.高于120%D.低于120%【答案】B173、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D174、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B175、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.5萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D176、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉盈利C.期末權益D.風險度【答案】A177、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.3B.5C.7D.15【答案】B178、期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D179、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議【答案】C180、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B181、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D182、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免【答案】A183、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D184、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的（）。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會計從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員【答案】B185、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經(jīng)理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理【答案】C186、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D187、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A.2B.3C.5D.7【答案】A188、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C189、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B190、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.董事長D.首席風險官【答案】D191、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C192、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是（）。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強行平倉C.要求張某提供流動資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】B193、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C194、關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封.凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B195、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。A.客戶B.期貨公司C.期貨經(jīng)紀人D.期貨交易所【答案】A196、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。A.由期貨交易所承擔B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應當免除期貨公司的責任D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任【答案】C197、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C198、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。A.交易規(guī)則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監(jiān)會【答案】B199、下列關于期貨公司分支機構經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理【答案】A200、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由（）對客戶承擔。A.期貨公司的短期借款B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款D.期貨公司的長期借款【答案】C多選題（共100題）1、中國證監(jiān)會對取得期貨公司的（）任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。A.財務負責人B.副總經(jīng)理C.總經(jīng)理D.首席風險官【答案】BCD2、《外商投資期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)包括（）。A.《期貨交易管理條例》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國證券法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】AB3、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其（）。A.書面警示B.行政處罰C.公開譴責D.通報批評【答案】CD4、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產(chǎn)品或者服務。A.經(jīng)濟實力B.投資經(jīng)歷C.專業(yè)知識D.風險偏好【答案】ABCD5、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況【答案】ABC6、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具備的條件有()。A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位B.具有期貨從業(yè)人員資格C.具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試【答案】ABCD7、下列關于強行平倉費用承擔的說法，正確的是（）。A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔【答案】BD8、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人【答案】ABCD9、下列期貨公司的各項標準符合風險監(jiān)管指標標準的有（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.流動資產(chǎn)與流動負債比例達90％C.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%D.凈資本達人民幣1200萬元【答案】AC10、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析的，應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權B.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等開展期貨信息傳播活動【答案】BD11、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.電話B.書面C.計算機D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】ABCD12、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的（）等情況。A.經(jīng)濟實力B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)歷D.風險偏好【答案】ABCD13、期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度，嚴禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內(nèi)幕交易D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD14、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.審計D.使用【答案】ABD15、期貨公司依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務，其首席風險官應當針對性監(jiān)督檢查的事項有（）。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶追加保證金.客戶出入金.與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險C.是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則D.與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規(guī)定【答案】ABC16、關于實行會員分級結算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A.期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金B(yǎng).結算會員對與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員結算，收取和追收保證金C.期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金D.期貨交易所對結算會員和非結算會員收取結算擔保金【答案】ABC17、下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權的是（）。A.檢查期貨交易所財務B.向股東大會會議提出提案C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務行為D.監(jiān)督期貨交易所高級管理人員執(zhí)行職務行為E【答案】ABCD18、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動時不得（）。A.向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見【答案】BCD19、下列關于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的【答案】BC20、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）A.某事業(yè)單位的工作人員B.未能提供開戶證明材料的單位C.某國家機關D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】ABCD21、期貨公司提供交易咨詢服務時應當（）。A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見B.提示潛在的市場變化和投資風險C.向客戶明示有無利益沖突D.就市場行情做出確定性判斷E【答案】BC22、期貨交易所實行的風險警示制度包括（）。A.要求會員和客戶報告情況B.談話提醒C.發(fā)布風險提示函D.向市場發(fā)布持倉量信息【答案】ABC23、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶B.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料D.對照有效身份證文件，核實小李是否本人親自開戶【答案】AB24、期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求（）。A.揭示期貨市場風險B.揭示期貨交易所規(guī)則C.明確告知客戶共同承擔交易風險D.明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險【答案】AD25、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。A.凈資產(chǎn)B.資產(chǎn)調(diào)整值C.負債調(diào)整值D.客戶未足額追加的保證金【答案】ABC26、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A.以自身利益為首要出發(fā)點B.必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況C.必須保證所在機構的利益不會受到損害D.當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待【答案】BD27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.交易所規(guī)定標準B.經(jīng)營成本C.證監(jiān)會規(guī)定的標準D.行業(yè)自律標準【答案】BD28、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC29、期貨公司應當采取有效措施，防止（）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。A.公司內(nèi)部其他人員B.公司審計人員C.研究分析人員D.投資公司分析人員【答案】AC30、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是（）。A.期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任B.客戶保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任C.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權D.期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后，取得該客戶的追償權【答案】ABD31、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的2％收取管理費，資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30％的，超出部分的收益，按50％的比例收取業(yè)績報酬。對于上述做法，下列說法正確的是（）。A.不符合資產(chǎn)管理業(yè)務的管理規(guī)定B.違反禁止共擔風險、共享收益的規(guī)定C.符合規(guī)定，約定有效D.不構成保本保底的約定【答案】CD32、下列各項屬于期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度的有（）。A.營業(yè)部崗位職責及人員管理制度B.營業(yè)部投資者回訪制度C.反洗錢制度D.營業(yè)部市場營銷管理制度E【答案】ABCD33、根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息包括（）。A.交易動向信息B.資金數(shù)量及變化C.證券持倉數(shù)量及變化D.證券.期貨的投資決策.交易執(zhí)行信息【答案】ABCD34、公司制期貨交易所的董事會行使的職權包括（）。A.召集股東大會會議B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案C.審議結算擔保金的使用情況D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD35、證券公司不得（）。A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務B.任用期貨公司的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務C.允許從事介紹業(yè)務的工作人員進行期貨交易D.與期貨公司公用經(jīng)營場地E【答案】ABCD36、期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。A.安全、穩(wěn)健B.保障投資者合法權益C.多元化D.公平救助【答案】BD37、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監(jiān)會報告。A.制定或者修改章程.交易規(guī)則B.上市.中止.取消或者恢復交易品種C.上市.修改或者終止合約D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則【答案】CD38、申請期貨公司首席風險官的任職資格，需要滿足的條件是（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年【答案】ABCD39、下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A.設立目的和職責B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則D.財務會計、內(nèi)部控制制度【答案】ABCD40、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的B.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的【答案】ABCD41、首席風險官有不履行職責行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.責令更換D.免職【答案】ABC42、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。A.研究分析報告應當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容B.研究分析報告應當注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示C.研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī).研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理D.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權【答案】ABCD43、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準