企業(yè)改制引發(fā)的法律糾紛淺析

企業(yè)改制引發(fā)的法律糾紛淺析

國有企業(yè)改制，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，進(jìn)行國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、經(jīng)營機(jī)制以及管理體制改革的一項(xiàng)重大課題。企業(yè)改制的核心是實(shí)行股份制改革，建立規(guī)范的公司制。隨著改革的不斷深入，企業(yè)改制的速度也會(huì)加快，這意味著組成我國經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的主體部分國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)組合形式，將由單一的公有制形式轉(zhuǎn)變?yōu)楣煞葜频榷喾N經(jīng)濟(jì)成份共存的形式。企業(yè)檔案作為這一歷史變革的原始記錄，既能真實(shí)地反映企業(yè)改革的客觀實(shí)際，也能為企業(yè)改革和發(fā)展提供依據(jù)和參考，同時(shí)，又是企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的原始憑證。企業(yè)改制勢(shì)必帶來法律方面的一些問題，本文就此問題談點(diǎn)粗淺認(rèn)識(shí)。

1．加強(qiáng)企業(yè)改制中的檔案法制建設(shè)是現(xiàn)代企業(yè)改革發(fā)展的必然要求現(xiàn)代企業(yè)要求有完整的檔案法規(guī)體系，這主要是指業(yè)務(wù)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)現(xiàn)代企業(yè)檔案的保障和發(fā)展靠一部《檔案法》是不夠的，還必須有一系列相關(guān)的配套檔案法規(guī)和規(guī)章。隨著現(xiàn)代企業(yè)檔案工作的發(fā)展，檔案行政管理部門應(yīng)在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，盡快制定出符合現(xiàn)代企業(yè)特點(diǎn)的檔案歸檔、整理、利用、保密、鑒定、銷毀等規(guī)定。

2．現(xiàn)代企業(yè)制度的確立和傳統(tǒng)檔案管理的滯后，形成了一個(gè)相對(duì)的檔案法規(guī)空白區(qū)目前，現(xiàn)代企業(yè)檔案工作走進(jìn)了困惑期。用一句話概括就是處于兩難之中。即一方面是企業(yè)在探索新的、高效的、符合現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展需要的檔案管理模式上感到困惑；另一方面是檔案行政管理部門在指導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)制過程中的檔案工作時(shí)感到困惑。企業(yè)轉(zhuǎn)制前的管理體制的最大特點(diǎn)是政府把企業(yè)當(dāng)作自己的下級(jí)單位或所屬部門來進(jìn)行管理。企業(yè)檔案管理也帶有這種體制的特點(diǎn)。在具體工作中，企業(yè)檔案部門一時(shí)還難從習(xí)慣性的上下級(jí)管理關(guān)系中脫離出來，有依靠政府檔案行政管理部門上門指導(dǎo)、坐等上級(jí)下文幫助管理的愿望。政府檔案行政管理部門有繼續(xù)依靠政府的權(quán)威進(jìn)行發(fā)號(hào)施令的習(xí)慣，其微觀管理過細(xì)的作法的轉(zhuǎn)變也需要時(shí)間。這種不適應(yīng)是兩方面，一方面，現(xiàn)代企業(yè)檔案部門原有的檔案管理工作難以適應(yīng)企業(yè)新的要求；另一方面，檔案行政管理部門在管理方法上的不適應(yīng)，對(duì)企業(yè)檔案工作管理一時(shí)難以到位。從而使目前企業(yè)檔案管理出現(xiàn)以下的特點(diǎn)：以前的檔案管理體制不可因襲，新的股份制企業(yè)檔案部門的摸索還未成功，政府檔案行政管理部門的指導(dǎo)也無從下手，各方面都在摸索和等待，摸索和找出符合股份制企業(yè)的新的檔案管理方式和方法。

3．關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)制后帶來的檔案法律問題的分析及解決的思路

3．1檔案所有權(quán)的分化與統(tǒng)一思想的確立企業(yè)檔案所有權(quán)的變更與分化，是隨著企業(yè)改革而出現(xiàn)的，它影響到企業(yè)檔案的歸屬。檔案是一種特殊的文化遺產(chǎn)，不能將其分割為幾部分，只能歸一個(gè)部門所有，最終歸國家所有。原來我國國有企業(yè)的檔案是國家全部檔案的重要組成部分，這與檔案歸企業(yè)所有是一致。企業(yè)轉(zhuǎn)制后，股份制企業(yè)與國家的關(guān)系發(fā)生變化，檔案的歸屬問題變得模糊不清，現(xiàn)行的檔案法規(guī)對(duì)這種新現(xiàn)象缺乏針對(duì)性，使一些企業(yè)在轉(zhuǎn)制時(shí)出現(xiàn)了檔案歸屬問題糾紛。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，企業(yè)轉(zhuǎn)制了，企業(yè)的性質(zhì)發(fā)生了變化，企業(yè)不再完全屬國家所有，檔案應(yīng)移交到國家檔案館。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，檔案是企業(yè)繼續(xù)生存和發(fā)展必須依賴的一種重要的信息和資料，改制前的檔案所有權(quán)仍屬國家，但檔案實(shí)體可由改制后的企業(yè)托管，這是企業(yè)發(fā)展的需要。從現(xiàn)實(shí)情況看，一些企業(yè)在轉(zhuǎn)制時(shí)，檔案采取托管方式是行得通的，也很受歡迎。如果我們硬性地規(guī)定企業(yè)檔案歸國家所有，那么，國家檔案只能受到損失。因?yàn)槠髽I(yè)是以追求利潤為主的，對(duì)不屬于自己的東西，不會(huì)投入太多的精力和財(cái)力去保管它，為了應(yīng)付國家，企業(yè)不會(huì)將真正有保存價(jià)值的檔案歸檔，而是留作自用，時(shí)間一長，這部分文件就會(huì)丟失，歸檔的是一些作用不大的文件，這樣國家檔案中有關(guān)企業(yè)這部分實(shí)際是虛的。企業(yè)檔案先讓企業(yè)托管50年左右，企業(yè)對(duì)檔案擁有相當(dāng)長時(shí)間的所有權(quán)，企業(yè)就會(huì)建立檔案保管機(jī)構(gòu)，將檔案保存好。50年后，企業(yè)再將這些檔案依法向國家檔案館移交，這對(duì)企業(yè)檔案的完整性以及保存當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、文化、史料都是有益的。企業(yè)檔案先歸企業(yè)所有，后歸國家所有，這種企業(yè)檔案所有權(quán)的分化與統(tǒng)一的思想，在工作實(shí)踐中已經(jīng)得到確立，應(yīng)當(dāng)以法律予以固定。

3．2鑒定與評(píng)估檔案價(jià)值的問題企業(yè)轉(zhuǎn)制前，企業(yè)檔案屬國家所有。企業(yè)轉(zhuǎn)制后，轉(zhuǎn)制前的檔案既是企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，也是國家的財(cái)產(chǎn)，這部分檔案無償?shù)剞D(zhuǎn)讓會(huì)造成國有資產(chǎn)的流失，所以，是不允許的。但有價(jià)轉(zhuǎn)讓，就涉及到檔案價(jià)值的鑒定與評(píng)估問題。企業(yè)檔案的鑒定以及與鑒定有關(guān)的檔案的價(jià)值認(rèn)定工作，在企業(yè)轉(zhuǎn)制過程中難以開展或被忽略，這是一個(gè)值得重視的問題。企業(yè)多年來積累下來的管理經(jīng)驗(yàn)和開拓市場(chǎng)占有的經(jīng)驗(yàn)，行政管理方面的成功作法等形成的檔案，都是企業(yè)的財(cái)富。然而，在企業(yè)轉(zhuǎn)制過程中，這種財(cái)富沒有引起注意，多數(shù)企業(yè)把它作為沒有價(jià)值的信息轉(zhuǎn)讓了，有的將它作為設(shè)備或者基建檔案的附屬品無償移交給了新的企業(yè)。有些企業(yè)雖然對(duì)此予以關(guān)注，也沒有辦法對(duì)檔案的價(jià)值進(jìn)行鑒定和評(píng)估。例如，沙隆達(dá)鄭州農(nóng)藥有限公司在轉(zhuǎn)讓苯胺產(chǎn)品設(shè)備時(shí)，曾把設(shè)備檔案無償給了購買單位，無形中造成企業(yè)資產(chǎn)的流失。目前，我國還沒有這方面的檔案法規(guī)來規(guī)范，企業(yè)無法操作。鄭州農(nóng)藥廠改制為沙隆達(dá)鄭州農(nóng)藥有限公司時(shí)，就對(duì)如何評(píng)估近萬卷檔案的價(jià)值產(chǎn)生了疑難，沙隆達(dá)集團(tuán)公司認(rèn)為要評(píng)估檔案價(jià)值，但沒有行之有效的辦法。由于時(shí)間緊，當(dāng)時(shí)只是粗略地估算了檔案的價(jià)值，離其實(shí)際價(jià)值相差甚遠(yuǎn)。我國目前的檔案鑒定方法是比較原則的，它基本上是對(duì)文書檔案而制定的，鑒定的目的主要在于檔案的保存。企業(yè)檔案保存價(jià)值的鑒定，就檔案的保管目的而言，是對(duì)企業(yè)無形資產(chǎn)的鑒定，即只是粗略的價(jià)值。企業(yè)檔案實(shí)際價(jià)值的鑒定，是將企業(yè)檔案視為企業(yè)有形資產(chǎn)，即可以測(cè)算出實(shí)際價(jià)值的財(cái)產(chǎn)。企業(yè)檔案的有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的特性決定了鑒定工作的復(fù)雜性，國家檔案管理部門應(yīng)對(duì)此引起高度重視，并盡快研究解決。

3．3檔案的利用、保密與控制問題社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的現(xiàn)代企業(yè)之間的關(guān)系是既有競爭又有協(xié)作的關(guān)系。這種關(guān)系反映在檔案管理上是控制利用與有償協(xié)作的關(guān)系。這種利用關(guān)系與我國以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理時(shí)期的檔案利用工作是有區(qū)別的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期檔案的利用是全國一盤棋，各企業(yè)以大局為重，無償利用與相互協(xié)作。企業(yè)轉(zhuǎn)制后，檔案的利用情況發(fā)生了根本性的變化，以股份制企業(yè)為例，股東按投入的比例控股，這種股權(quán)的占有和分配方式的經(jīng)濟(jì)模式，反映在檔案利用上是為企業(yè)的生存和競爭進(jìn)行合理的封鎖。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)檔案利用是企業(yè)間有償利用，是屬于檔案信息和檔案載體的技術(shù)轉(zhuǎn)讓的范疇。企業(yè)可通過出讓或出賣技術(shù)贏利，實(shí)現(xiàn)企業(yè)間檔案的有償利用，這是利用工作質(zhì)的轉(zhuǎn)變。所以，在現(xiàn)代企業(yè)檔案的利用上，應(yīng)研究制定新的法律規(guī)定來規(guī)范企業(yè)的行為。保密是為了競爭的需要，企業(yè)檔案中涉及更多的是企業(yè)的商業(yè)秘密，商業(yè)秘密是企業(yè)檔案保密的重點(diǎn)對(duì)象。對(duì)于這個(gè)問題，我國現(xiàn)有的檔案法則是很少涉及。對(duì)于違反企業(yè)檔案商業(yè)秘密，造成企業(yè)損失的，怎樣追究責(zé)任，必須研究規(guī)范。一般涉及商業(yè)秘密的行為大部分發(fā)生在企業(yè)外部的社會(huì)行為，但其實(shí)質(zhì)是泄漏檔案內(nèi)容而造成的。對(duì)這個(gè)問題的界定是國家有關(guān)管理部門或檔案行政管理部門的職責(zé)，因?yàn)槠髽I(yè)自己所作的規(guī)定在社會(huì)中沒有實(shí)際效用。

3．4調(diào)整完善檔案法律法規(guī)的原則立法是執(zhí)法的前提，立法的質(zhì)量直接決定著執(zhí)法的效果。企業(yè)轉(zhuǎn)制帶來的檔案法律問題若不予以解決，將給檔案行政執(zhí)法工作帶來很大的阻力和困難。因此，對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行調(diào)整、完善的工作已勢(shì)在必行。調(diào)整、完善檔案法律、法規(guī)應(yīng)把握以下原則：

3．4．1法制統(tǒng)一的原則法制統(tǒng)一是我國法制建設(shè)的基本要求，不僅要求檔案法律、法規(guī)、規(guī)章要協(xié)調(diào)一致，而且達(dá)到橫向相關(guān)法律的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，以形成共同的行為規(guī)范和統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)轉(zhuǎn)制后的檔案資料的歸屬、流向，涉及復(fù)雜的背景因素和法律關(guān)系，需要充分注意、認(rèn)真研究、合理協(xié)調(diào)好與檔案相關(guān)的法律法規(guī)，使它們?cè)趦?nèi)容上相關(guān)銜接，有機(jī)聯(lián)系，形成規(guī)范一致，互相適應(yīng)的法律依據(jù)。

3．4．2保護(hù)檔案原件的原則同其他檔案一樣，技術(shù)檔案也具有現(xiàn)實(shí)性和歷史性的雙重性，除了具有顯著的技術(shù)經(jīng)濟(jì)功用外，其歷史溯源、法律見證的作用和意義也不可輕視。如果說滿足現(xiàn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)工作的需要僅需提供檔案信息的話，那么發(fā)揮歷史記錄作用必須依據(jù)檔案原件。因此，對(duì)法律、法規(guī)的調(diào)整，要充分考慮并滿足保護(hù)檔案原件的需要，無論是檔案法律還是其他專業(yè)法律應(yīng)嚴(yán)格限制檔案原件的轉(zhuǎn)移，除立檔單位消亡外，其他情形的產(chǎn)權(quán)變化需要檔案轉(zhuǎn)移的，以檔案復(fù)制件為主。

3．4．3體現(xiàn)專業(yè)管理的原則資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中的技術(shù)檔案轉(zhuǎn)移，是一種從屬性、適應(yīng)性行為，已不僅僅是檔案范疇的活動(dòng)，涉及到不同層面、不同角度、不同專業(yè)的管理需要。由于伴隨資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的可能是檔案信息，也可能是檔案實(shí)體，又由于兩者的轉(zhuǎn)移可能導(dǎo)致不同的結(jié)果：前者僅僅提供了檔案所含的信息內(nèi)容，而后者可能影響檔案實(shí)體安全并因之使歷史記錄消失。因此，技術(shù)檔案轉(zhuǎn)移過程中應(yīng)該有檔案信息監(jiān)管和檔案實(shí)體監(jiān)管之分。檔案信息監(jiān)管主要從經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、專業(yè)的角度判斷和審查轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的適用性、保密性，由專業(yè)主管部門負(fù)責(zé)，并結(jié)合于項(xiàng)目監(jiān)管的程序中實(shí)施；檔案實(shí)體監(jiān)管主要從檔案管理的角度由檔案行政部門實(shí)施，依照檔案實(shí)體轉(zhuǎn)移是否會(huì)影響和破壞其重要的歷