基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范精選試題A4排版

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范精選試題A4排版

單選題（共100題）1、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。A.申購與贖回的標的不同B.申購與贖回的場所不同C.對申購和贖回的限制不同D.申購與贖回的登記不同【答案】D2、公開募集基金的基金管理人應當從（）中計提風險準備金。A.管理基金的報酬B.基金財產(chǎn)C.可供分配收益D.基金的投資收益【答案】A3、（2017年真題）下列關于基金的信息披露的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人和托管人均應制定專人負責管理信息披露事務B.基金管理人職責終止時，應當聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告C.基金托管人職責終止時，經(jīng)基金管理人書面同意，可以免除聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)的審計D.基金管理人和托管人均應建立健全信息披露管理制度【答案】C4、關于自助式前臺系統(tǒng)的要求，下列說法錯誤的是。（）A.自助式前臺系統(tǒng)應當對基金投資人自助服務的操作具有核實身份的功能和合法有效的抗否認措施；B.基金銷售機構(gòu)要為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質(zhì)的方法；C.基金銷售機構(gòu)無需在自助式前臺系統(tǒng)上設定基金交易項目限額D.自助式前臺系統(tǒng)的各項功能設計，應當界面友好、方便易用，具有防止或糾正基金投資人誤操作的功能【答案】C5、基金募集期限一般不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】A6、（2019年真題）關于基金份額持有人大會，以下描述錯誤的是（）。A.基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開B.基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開C.召集基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關事項D.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行決【答案】A7、一個規(guī)模10億的基金在單個開放日凈贖回份額為（）時,可以認為出現(xiàn)了巨額贖回。A.8000萬B.1億C.9000萬D.7000萬【答案】B8、監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B9、(2017年)以非本國的股票市場為投資場所的基金，通常可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、(2017年)ETF基金管理人應于（）向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單。A.每日收盤后15分鐘B.每日收盤前15分鐘C.每日開市后D.每日開市前【答案】D11、（2017年真題）關于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，下列說法正確的是（）。A.普通投資者風險承受能力從高到低至少分為C1到C5五個類型，其中C5為最低類別B.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機構(gòu)無需對其再進行風險承受能力調(diào)查C.為避免重復采集，提高評估效率，銷售機構(gòu)無需對基金投資人重復進行調(diào)查D.對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人，銷售機構(gòu)應當追溯調(diào)查【答案】D12、公司型基金的最高權力機構(gòu)是（）。A.基金公司監(jiān)事會B.基金公司董事會C.基金管理公司董事會D.基金公司股東大會【答案】D13、基金客戶服務的原則不包括（）。A.公正公開原則B.客戶至上原則C.有效溝通原則D.安全第一原則【答案】A14、（2016年真題）關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，下列說法錯誤的是（）。A.是社會團體法人B.是自律性組織C.權力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會D.理事會成員由證監(jiān)會指定【答案】D15、關于基金合同對基金份額持有人權利的約定，以下表述錯誤的是（）。A.基金份額持有人可參與基金投資運作B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權C.基金份額持有人可對基金里人、托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權益的行為提起行政訴訟D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】A16、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。A.內(nèi)部監(jiān)控B.信息溝通C.結(jié)果反饋D.控制環(huán)境【答案】C17、關于基金產(chǎn)品風險評價，以下表述正確的是（）。A.為確保評價結(jié)果的正確性，基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法應對外嚴格保密B.開展基金產(chǎn)品風險評價時應當優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進行C.基金產(chǎn)品風險應當至少包括以下四個等級：無風險、低風險、中風險、高風險D.基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果應當定期更新，過往的評價結(jié)果應當作為歷史記錄保存【答案】D18、（）是指公司應當建立與股東的業(yè)務和信息隔離制度，防范不正當關聯(lián)交易和利益輸送。在信息傳遞和保密方面，股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料，不得利用提供技術支持或者行使知情權的方式將非公開信息泄露給任何第三方或利用其為任何人謀利。在股東知情權方面，既要求股東關注公司的經(jīng)營運作情況及財務狀況，同時要求股東按照相關法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使知情權，不得濫用知情權。A.業(yè)務與信息隔離原則B.股東誠信與合作原則C.經(jīng)營運作公開、透明原則D.人員敬業(yè)原則【答案】A19、基金托管人有下列()情形的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴重的B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務的C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的D.使托管基金財產(chǎn)遭受損失的【答案】C20、(2016年)封閉式基金的交易價格主要受（）的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質(zhì)量C.二級市場供求關系D.投資時間長短【答案】C21、我國目前只能由（）擔任基金管理人。A.基金銷售機構(gòu)B.基金托管銀行C.基金管理公司D.基金投資咨詢公司【答案】C22、（）是對已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析，確定風險的等級。A.事項識別B.風險應對C.風險評估D.行為監(jiān)控【答案】C23、基金公司內(nèi)部控制是指（）。A.只需通過建立組織機制、運用管理方法形成的系統(tǒng)B.通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C.內(nèi)部管理人員實施監(jiān)督的程序D.為防范和化解風險而制定的制度【答案】B24、（2016年真題）（）年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A25、(2016年)下列關于貨幣市場的說法錯誤的是（）。A.貨幣市場進入門檻通常很高B.貨幣市場屬于場外交易市場C.貨幣市場基金的投資門檻很高D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價格完成【答案】C26、（2017年真題）關于基金合同的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。A.基金合同中應約定凈值的計算方式和披露方式B.開放式基金合同中應約定基金份額總額上限和合同期限C.基金合同中應約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式D.基金合同應約定基金的投資范圍和投資策略【答案】B27、(2017年)關于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯誤的是（）。A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系D.守法合規(guī)強調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機構(gòu)的管理規(guī)范【答案】D28、（2019年真題）（）是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.協(xié)調(diào)性原則B.客觀性原則C.規(guī)范性原則D.專業(yè)性原則【答案】A29、目前,我國（）開辦上市開放式基金業(yè)務。A.中國證監(jiān)登記結(jié)算公司B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.基金管理人指定的證券公司【答案】C30、(2017年)下列關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。A.是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.是接受中國證券監(jiān)督管理委員會和民政部業(yè)務指導和監(jiān)督管理的社會團體法人C.是全國性、行業(yè)性、營利性社會組織D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會【答案】C31、保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風險保證【答案】D32、根據(jù)法律形式，可以將證券投資基金分為（）。A.主動型和被動型B.債券型和股票型C.契約型和公司型D.增值型和收入型【答案】C33、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的()保管。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】C34、目前，國內(nèi)的基金銷售機構(gòu)可分為（）和（）兩種類型。A.直銷，代銷B.—級，二級C.場內(nèi)，場外D.優(yōu)先，次級【答案】A35、債券基金與股票基金相比，其凈值波動性通常（）。A.相同B.大小無法確定C.較小D.較大【答案】C36、(2017年)下列關于基金管理人內(nèi)部治理監(jiān)管的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務B.當基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以份額持有人利益優(yōu)先C.基金管理人應建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責權限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作D.基金管理人應當從基金財產(chǎn)中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力，保護份額持有人利益【答案】D37、以下關于單個債券與債券基金的描述，錯誤的是（）。A.與債券的利息相比，債券基金分配的收益相對固定B.根據(jù)價格、現(xiàn)金流及到期收回的本金可以計算出債券的到期收益率C.債券基金的組合久期是判斷債券基金風險高低的重要指標D.債券基金沒有確定的到期日【答案】A38、(2016年)下列哪一項不屬于監(jiān)事會的職權（）A.檢查公司的財務B.提議召開臨時股東會C.編制年度報告D.列席董事會會議【答案】C39、下列不屬于申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件的是。（）A.有明確、合法的投資方向B.有明確的基金運作方式C.有符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定D.無需基金投資者適當性管理制度【答案】D40、基金銷售機構(gòu)關于客戶檔案管理與保密的實務操作中，說法錯誤的是。（）A.明確對基金份額持有人信息的維護利使用權限并留存相關記錄B.對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年C.信息技術負責人和信息安全負責人可以由同一人兼任，便于管理D.實行信息技術開發(fā)、運營維護、業(yè)務操作等人員崗位分離制度【答案】C41、對于開放式基金，在開放申購、贖回前，資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是（）。A.每交易日公告1次B.一般每月公告2次C.一般每周公告1次D.一般每周公告2次【答案】C42、公募基金宣傳推介材料允許使用（）。A.知名媒體的推薦報告B.單位或個人材料的推薦材料C.基金的投資業(yè)績預測D.最近10個完整會計年度的業(yè)績【答案】D43、根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（）。A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東D.出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東【答案】D44、.基金年度報告中不必披露的財務指標是()。A.本期利潤B.期末可供分配基金份額利潤C.資產(chǎn)負債率D.本期基金份額凈值增長率【答案】C45、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。A.社會力量B.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門C.基金行業(yè)自律組織D.法定監(jiān)管權的政府機構(gòu)【答案】D46、(2016年)合規(guī)獨立性中，（）的獨立性最為重要A.部門B.機制C.人員D.問責【答案】A47、下列關于股票基金（開放式）與股票的不同之處表現(xiàn)的說法，錯誤的是（）。A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風險B.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價值進行初步判斷C.股票基金的投資風險一般低于單一股票的投資風險D.非上市股票基金每一交易日只有一個交易價格【答案】B48、注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。A.證券交易所B.證監(jiān)會C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】C49、（）是基金資產(chǎn)運作成果的集中體現(xiàn)。A.本期利潤B.基金資產(chǎn)凈值C.期末基金資產(chǎn)凈值D.期末可供分配利潤【答案】B50、B證券公司前員工李某，多次利用自己掌握的計算機知識，破解密碼登入A基金公司的信息系統(tǒng)，非法侵入高管賬號，獲取員工通訊錄、客戶信息和公募基金組合持倉部分信息。監(jiān)管部門核查，發(fā)現(xiàn)如下事實:A基金公司已設立信息技術委員會和信息技術部，人員經(jīng)驗豐富。A基金公司允許員工以六位數(shù)字為密碼并每年強制更新一次。每年開展防攻擊防滲透演練，但未發(fā)現(xiàn)異常。A基金公司發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)外泄事件發(fā)生后，未第一時間報案或向公司所在地的監(jiān)管部門派出機構(gòu)報告。李某獲取信息后，對外出售客戶信息。并根據(jù)公募基金投資信息以父母證券賬戶買入部分股票。A.加強重要信息系統(tǒng)密碼管控，增加檢查頻次B.提高信息安全，防范數(shù)據(jù)的不當外泄C.通過信息技術手段適當減少內(nèi)部控制覆蓋的范圍，以提高內(nèi)部控制的有效性D.通過信息系統(tǒng)流程固化，促進業(yè)務開展的合法合規(guī)性【答案】C51、基金募集失敗，基金管理人應當在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】B52、下列關于基金職業(yè)道德教育的途徑，說法不正確的是（）。A.崗前職業(yè)道德教育B.崗位職業(yè)道德教育C.基金業(yè)協(xié)會的自律D.離崗道德教育【答案】D53、下列屬于基金定期報告的是（）。A.基金年度報告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管協(xié)議【答案】A54、下列關于金融資產(chǎn)的敘述，錯誤的是（）。A.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權的憑證B.未標示明確的價值C.表明了交易雙方的所有權關系和債權關系D.分為債權類金融資產(chǎn)和股權類金融資產(chǎn)兩類【答案】B55、下列不屬于基金客戶服務原則的是（）。A.依法監(jiān)管原則B.安全第一原則C.專業(yè)規(guī)范原則D.客戶至上原則【答案】A56、以下材料中，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書的是（）。A.基金宣傳推介材料B.基金招募說明書C.托管協(xié)議D.基金合同【答案】A57、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.2012年3月B.2012年6月C.2013年5月D.2014年7月【答案】B58、下列屬于基金宣傳推介材料的是（）。A.公開出版資料B.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料C.海報、戶外廣告D.以上全部都是【答案】D59、下列關于基金銷售人員禁止性規(guī)范的說法，不正確的是（）。A.基金銷售人員在預測所推介基金的未來業(yè)績時，應當客觀、全面、準確地提供過往業(yè)績信息的原始出處B.基金銷售人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者的交易要求D.基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應及時交所在機構(gòu)建檔保管，并依法為投資者保守秘密【答案】A60、（2017年真題）關于基金信息披露的禁止性行為，下列說法錯誤的是（）。A.有利于投資人獲取良好的投資收益B.有利于維護證券市場的正常秩序C.有利于防止信息誤導投資者造成投資損失D.有利于保護公眾投資者的合法權益【答案】A61、公開募集基金的基金管理人應當履行的職責不包括（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C.編制中期和年度基金報告D.安全保管基金財產(chǎn)【答案】D62、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告（）。A.中國證監(jiān)會及相關派出機構(gòu)B.證券業(yè)協(xié)會C.董事會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】A63、貨幣市場基金收益公告的主要內(nèi)容是最近7日年化收益率和（）。A.每萬份基金總收益B.每萬份基金凈收益C.5日年化收益率D.每千份基金凈收益【答案】B64、(2017年)基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。A.限制其業(yè)務活動B.責令更換其基金托管部門的高級管理人員C.取消其基金托管資格D.終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人【答案】A65、下列哪項不屬于管理人應當采取的會計控制措施（）。A.建立憑證制度B.建立復核制度C.內(nèi)外網(wǎng)分離制度D.成本控制和業(yè)績和業(yè)績考核制度【答案】C66、（2017年真題）下列關于私募基金的合格投資者的說法中，正確的是（）。A.李四，配偶名下的銀行存款單記載有400萬元，擬投資單只私募基金150萬元B.張三，A銀行員工，無兼職，最近三年個人年均收入60萬元，擬投資單只私募基金80萬元C.甲公司，最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為800萬元，擬投資單只私募基金100萬元D.王五，證券賬戶中有市值500萬元的股票，擬投資單只私募基金100萬元【答案】D67、（2016年真題）下列屬于部門業(yè)務規(guī)章需具體說明的內(nèi)容是（）。A.崗位責任B.信息技術管理C.資料檔案管理D.內(nèi)控措施【答案】A68、（2016年真題）基金份額持有人大會行使的職權不包括（）。A.提請更換基金管理人、基金托管人B.決定基金擴募或者延長基金合同期限C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準【答案】A69、下列哪一項不屬于商業(yè)銀行的高凈值客戶的要求（）A.單筆認購理財產(chǎn)品不少于100萬元人民幣的自然人B.認購理財產(chǎn)品時，個人或家庭金融凈資產(chǎn)總計超過100萬元人民幣，且能提供相關證明的自然人C.個人收入在最近三年每年超過15萬元人民幣D.家庭合計收人在最近3年內(nèi)每年超過30萬元人民幣且能提供相關證明的自然人【答案】C70、（）是指投資人承擔最終的收益和風險，不存在保底保收益等“剛性兌付”。A.“賣者有責”B.“買者自負”C.“買者有責”D.“賣者自負”【答案】B71、廣義的資本市場不包括（）。A.銀行中長期存貸款市場B.票據(jù)市場C.中長期債券市場D.股票市場【答案】B72、在基金宣傳推介材料中，不符合法律法規(guī)相關要求的是（）。A.登載基金的過往業(yè)績時，基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核或者摘取自基金定期報告C.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，預計該基金經(jīng)理能夠戰(zhàn)勝比較基準3個百分點D.按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)【答案】C73、基金銷售機構(gòu)的準入條件不包括（）。A.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定B.有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施C.制定了完善的資金清算流程D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度【答案】B74、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應當收取贖回費，對于收取銷售服務費的基金，以下關于其贖回費用說法正確的是（）。A.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)B.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于15%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)C.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不{氏于1%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)D.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)【答案】A75、（2016年真題）下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)的表述錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源，提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務水平B.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會。幫助投資者進行投資決策C.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務，滿足投資者的需求，使資本市場和貨幣市場連接起來D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本【答案】C76、（2017年真題）某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合“公平對待客戶”準則的是（）。A.將基金定期報告提前向其父披露B.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易C.向其父提供公司研究員編制的研究報告和投資建議D.在基金投資前征求其父的意見和建議【答案】B77、保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，這是內(nèi)部控制的（）。A.原則B.目標C.基本要素D.機制【答案】B78、關于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯誤的是（）。A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時保存B.信息技術系統(tǒng)應當進行排除故障、災難恢復的演習C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應本地備份D.信息技術系統(tǒng)應當定期對數(shù)據(jù)信息進行檢查【答案】C79、根據(jù)有關規(guī)定，當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金存在異常交易行為時，應該報送給（）。A.中國證監(jiān)會B.基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)【答案】A80、（）是負責基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門。A.業(yè)務管理部門B.合規(guī)管理部門C.風險管理部門D.投資管理部門【答案】B81、基金管理公司軟件的使用，應具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.200C.100D.500【答案】B83、（）不屬于科學合理的基金分類的好處。A.有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管B.有助于確保投資者的基金投資獲利C.有助于投資者對基金風險收益特征的把握D.有助于投資者加深對各種基金的認識【答案】B84、在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指（）。A.QDⅡ基金B(yǎng).ETF基金C.ETF聯(lián)接基金D.LOF基金【答案】A85、(2016年)（）是指針對陌生關系群體，是營銷人員通過主動自我介紹與陌生人認識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法。A.緣故法B.定位法C.介紹法D.陌生拜訪法【答案】D86、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D87、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）在美國波士頓成立。A.馬薩諸塞投資信托基金B(yǎng).海外及殖民地信托基金C.蘇格蘭美國信托基金D.美國混合基金【答案】A88、未經(jīng)（)批推，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B89、（2017年真題）下列關于基金客戶服務的特點的說法中，錯誤的是（）。A.是一項專業(yè)性很強的服務B.重點展示公司的投資業(yè)績C.在服務時必須遵守相關業(yè)務規(guī)則D.要保持長時間的、持續(xù)的服務來滿足客戶需求【答案】B90、(2017年)宋先生贖回B基金100