基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)試題庫(有答案)

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共100題）1、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.10B.5C.7D.3【答案】D2、同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長型股票的股票基金被稱為()。A.混合型基金B(yǎng).平衡型股票基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】B3、(2017年)關(guān)于對(duì)操縱市場行為的理解，下列行為屬于操縱市場的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、(2016年)基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D5、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是（）。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.可以進(jìn)行套利交易D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象【答案】D6、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是（）。A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.投入較少、回報(bào)較高D.獨(dú)立托管、保障安全【答案】C7、交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險(xiǎn)，決策人與執(zhí)行人應(yīng)分離，其含義是指（）。A.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易B.投資指令必須經(jīng)董事會(huì)討論后方能確定C.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令D.基金經(jīng)理可以直接進(jìn)行交易【答案】A8、ETF份額申購和贖回的程序不包括()。A.申購和贖回申請(qǐng)的提出B.申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知C.申購和贖回的清算交收與登記D.申購和贖回申請(qǐng)的場所【答案】D9、（2017年真題）關(guān)于基金公司合規(guī)管理工作的理念，下列描述正確的是（）。A.股東利益至上B.風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先C.管理規(guī)模至上D.業(yè)務(wù)發(fā)展為重【答案】B10、簡單的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分類不包括（）。A.零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】A11、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于部門規(guī)章的內(nèi)容（）A.公司財(cái)務(wù)B.資料檔案管理C.基金會(huì)計(jì)D.崗位設(shè)置【答案】D12、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）。A.真實(shí)性原則B.規(guī)范性原則C.及時(shí)性原則D.完整性原則【答案】A13、基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為不包括（）。A.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資【答案】D14、（2017年真題）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12日D.2017年1月14日【答案】A15、貨幣基金每個(gè)開放日披露的收益公告包括（）。A.基金份額凈值、每萬份基金收益B.基金份額凈值、最近7日年化收益率C.最近7日年化收益率、每萬份基金收益D.基金份額凈值、基金資產(chǎn)凈值【答案】C16、下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動(dòng)交流B.非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動(dòng)C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)【答案】B17、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)屬于基金客戶服務(wù)宣傳與推介的內(nèi)容?（）A.深入了解開戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)B.做好客戶服務(wù)傳遞重要的市場咨詢、持倉品種信息以及最新的投資報(bào)告C.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性D.擬定、組織、實(shí)施及評(píng)估年度客戶關(guān)懷計(jì)劃【答案】C18、基金的后臺(tái)管理服務(wù)不包括（）。A.基金份額的銷售B.基金會(huì)計(jì)核算和信息披露C.基金資產(chǎn)的估值D.基金份額的注冊(cè)登記【答案】A19、(2016年)基金的運(yùn)作不包括（）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金資產(chǎn)的托管D.基金的估值【答案】B20、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系D.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范【答案】D21、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D22、（2017年真題）下列對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。A.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷售骨干審批同意B.經(jīng)基金公司督察和審核并出具合規(guī)意見書C.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見書D.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意【答案】A23、(2016年)金融市場是資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場。（）是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.居民【答案】D24、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（）。A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.管理性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B25、投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（）。A.健全投資決策授權(quán)制度B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度C.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)體系D.建立科學(xué)的交易績效評(píng)價(jià)體系【答案】D26、以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購的說法正確的是（）。A.只能用現(xiàn)金認(rèn)購B.可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購C.只能用證券認(rèn)購D.不能用現(xiàn)金認(rèn)購，也不能用證券認(rèn)購【答案】B27、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人【答案】A28、ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）。A.8位B.3位C.2位D.4位【答案】A29、普通基金的份額登記時(shí)間通常是（），QDII基金的份額登記時(shí)間通常是（）。A.T+1日，T+3日B.T+1日，T+2日C.T+1日，T+1日D.T+2日，T+3日【答案】B30、（2016年真題）下列不屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是（）。A.確定價(jià)原則B.未知價(jià)交易原則C.金額申購原則D.份額贖回原則【答案】B31、及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】B32、(2016年)關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)審批B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批【答案】C33、關(guān)于ETF，下列說法不正確的是（）。A.只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場的實(shí)物申購、贖回B.ETF實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度C.ETF不如傳統(tǒng)指數(shù)基金純粹D.與傳統(tǒng)指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好，成本更低，買賣更為方便【答案】C34、（2017年真題）基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，下列表述正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況，上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定接受全額贖回或部分延期贖回B.基金管理人應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)時(shí)基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請(qǐng)D.基金管理人可以根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況決定按受全額贖回或部分延期贖回【答案】D35、存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個(gè)月披露一次更新的招募說明書。A.1B.2C.3D.6【答案】D36、偏股型基金中股票的配置比例是（）。A.10%~20%B.20%~30%C.30%~50%D.60%~100%【答案】D37、我國只有（）證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級(jí)基金份額。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】B38、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果屬于()。A.基金客戶售前服務(wù)B.基金客戶售中服務(wù)C.基金客戶售后服務(wù)D.基金客戶理財(cái)服務(wù)【答案】B39、保本基金的投資目標(biāo)是（）。A.獲得盡可能高的回報(bào)B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低C.獲得市場平均收益D.在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)【答案】D40、針對(duì)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是（）。A.從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平B.妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時(shí)機(jī)C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，主要記錄嚴(yán)重的客戶投訴并存檔D.根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】C41、我國只有（）證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級(jí)基金份額。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】B42、為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)，其不包括（）。A.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)B.操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)C.股票投資風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)D.信用風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)【答案】A43、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的客戶信息主要分為（）和（）。A.賬戶信息、家庭信息B.交易信息、財(cái)務(wù)信息C.賬戶信息、交易記錄信息D.家庭信息、交易記錄信息【答案】C44、基金份額可在交易所上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是。（）A.基金成立后,投資者在場內(nèi)認(rèn)購的母基金份額自動(dòng)分離為A類份額和B類份額，并上市交易；B.深交所母基金份額通常只能夠被申購和贖回（QDII分級(jí)除外）；C.上交所母基金份額既能夠被申購和贖回,也可上市交易；D.A類份額和B類份額則既能夠被申購和贖回,也可上市交易；【答案】D45、基金定期公告主要是（）。A.基金季度報(bào)告B.基金半年度報(bào)告C.基金年度報(bào)告D.以上都是【答案】D46、甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A47、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.確定基金份額申購價(jià)格B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.為基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)證券賬戶D.制定基金收益分配方案【答案】C48、投資者保護(hù)工作是一項(xiàng)（）的工作。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】C49、基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B50、下列選項(xiàng)不屬于基金管理人合規(guī)管理意義的是（）。A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.在基金行業(yè)樹立合規(guī)意識(shí)C.提高基金管理人收入D.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作【答案】C51、基金公司內(nèi)部控制是指（）。A.只需通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法形成的系統(tǒng)B.通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C.內(nèi)部管理人員實(shí)施監(jiān)督的程序D.為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的制度【答案】B52、從基金公司經(jīng)營管理的角度看，采取傘型結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有的優(yōu)勢(shì)不包括（）。A.簡化管理B.降低成本C.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能D.效率高【答案】D53、(2016年)下列關(guān)于基金與股票的說法，正確的是（）。A.基金和股票都屬于所有權(quán)憑證B.股票屬于間接投資工具C.基金屬于間接投資工具，所籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)D.通常股票的風(fēng)險(xiǎn)和收益要大于基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益【答案】D54、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露【答案】D55、基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.董事會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B56、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的（）。A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值【答案】D57、貨幣市場工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】D58、(2016年)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A.5B.10C.15D.20【答案】B59、（2016年真題）基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A.合規(guī)管理部B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部C.風(fēng)險(xiǎn)管理部D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】D60、下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價(jià)格B.未建立和管理投資對(duì)象備選庫C.未建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送【答案】C61、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到的客戶信息不包括（）。A.保證收益率B.財(cái)務(wù)狀況C.投資目的D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】A62、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(duì)()負(fù)責(zé)，經(jīng)()聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A.董事會(huì)；經(jīng)營層B.理事會(huì)；董事會(huì)C.總經(jīng)理；董事會(huì)D.董事會(huì)；董事會(huì)【答案】D63、()是指較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣出申報(bào)。A.買進(jìn)賣出B.價(jià)格優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.低買高拋【答案】B64、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)時(shí)符合規(guī)定的行為有（）。A.代銷機(jī)構(gòu)未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議前，就開始銷售基金B(yǎng).對(duì)不同認(rèn)購金額投資者適用不同費(fèi)率C.采取抽獎(jiǎng)、回扣方式銷售基金D.在宣傳推介資料中通過“欲購從速”字眼強(qiáng)調(diào)集中營銷的時(shí)間限制【答案】B65、（2016年真題）相比其他開放式基金，QDII基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購D.QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金不同【答案】D66、（2019年真題）中國證監(jiān)會(huì)可采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒收違法所得B.罰款C.撤銷基金從業(yè)資格D.出具紀(jì)律處分決定書【答案】D67、上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間為（）。A.9:00—11:00；13：00—15:00B.9:30—11:30；13：30—15:30C.9:00—11:00；13：30—15:30D.9:30—11:30；13：00—15:00【答案】D68、(2016年)保守機(jī)密的要求不包括（）。A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的信息C.嚴(yán)格遵守交易機(jī)構(gòu)的制度和工作流程D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息【答案】C69、（）是以追求長期的資本増值為目標(biāo)的基金類型。A.貨幣市場基金B(yǎng).混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】C70、ETF在二級(jí)市場交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元.A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D71、相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為（）。A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A72、（）是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。A.投資者B.交易部C.研究部D.風(fēng)控部【答案】C73、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.獨(dú)立性C.有效性D.相互制約【答案】C74、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(duì)()負(fù)責(zé)，經(jīng)()聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A.董事會(huì);經(jīng)營層B.理事會(huì);董事會(huì)C.總經(jīng)理;董事會(huì)D.董事會(huì);董事會(huì)【答案】D75、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求B.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范C.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范D.誠實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則【答案】A76、以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）。A.某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息B.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)，發(fā)現(xiàn)PPTT上面寫有“欲購從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除C.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金D.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15:00前辦完基金申購手續(xù)【答案】C77、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C78、下列行為中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、III、IV【答案】B79、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金從業(yè)人員任職資格的要求，下列可以成為公募基金從業(yè)人員的是（）。A.犯有走私罪，被判處過刑罰的人B.因違法行為被期貨公司開除的人C.對(duì)所任職公司因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事，自破產(chǎn)清算終結(jié)之日起超過五年的D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師【答案】C80、（）是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。A.定期定額投資B.不定期投資C.不定額投資D.定期投資【答案】A81、以下關(guān)于單個(gè)債券與債券基金的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.與債券的利息相比，債券基金分配的收益相對(duì)固定B.根據(jù)價(jià)格、現(xiàn)金流及到期收回的本金可以計(jì)算出債券的到期收益率C.債券基金的組合久期是判斷債券基金風(fēng)險(xiǎn)高低的重要指標(biāo)D.債券基金沒有確定的到期日【答案】A82、（2016年真題）關(guān)于道德的說法中，正確的是（）。A.縱觀歷史，人類道德幾乎沒有發(fā)生變化B.道德與經(jīng)濟(jì)發(fā)展無關(guān)，所謂道德觀念總是抽象的C.道德是處理人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范D.職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范【答案】C83、基金從業(yè)人員勤勉審慎地開展業(yè)務(wù)，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為，這是對(duì)基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的（）。A.職業(yè)要求B.道德要求C.紀(jì)律要求D.法律要求【答案】B84、我國封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行（）交割、交收。A.T+1B.T-1C.T+2D.T-2【答案】A85、（）是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。A.金融資產(chǎn)B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)C.儲(chǔ)蓄類資產(chǎn)D.融資類資產(chǎn)【答案】A86、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)的文件，那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)為（）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】C87、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.基金公司監(jiān)事會(huì)B.基金公司董事會(huì)C.基金管理公司董事會(huì)D.基金公司股東大會(huì)【答案】D88、基金管理人的（）是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。A.內(nèi)部控制B.外部控制C.直接控制D.間接控制【答案】A89、（）是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ)。A.公平競爭B.合法競爭C.有序競爭D.公開競爭【答案】B90、我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場交易份額和股份的交割是在()日，資金交割是在()日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T