基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬練習(xí)附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬練習(xí)附答案

單選題（共100題）1、下列關(guān)于期貨合約的論述中，錯誤的是（）。A.期貨合約的買方需要按其買入期貨合約價值的一定比例交納保證金，賣方則不需要交納保證金B(yǎng).期貨交易者可以在期貨合約到期之前，以對沖平倉的方式了結(jié)交易C.有些期貨合約是實物交割，也有些期貨合約是現(xiàn)金結(jié)算D.期貨交易執(zhí)行盯市制度，又稱為“逐日結(jié)算”【答案】A2、利潤表亦稱損益表，反映一定時期（如一個會計季度或會計年度）的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。利潤表是一個動態(tài)報告，由三個主要部分構(gòu)成。第一部分是（）；第二部分是與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用；第三部分是利潤。A.公司資產(chǎn)B.公司負(fù)債C.營業(yè)收入D.投資收入【答案】C3、（）是指基金評價機構(gòu)或評價人對基金的投資收益和風(fēng)險及基金管理人的管理能力開展評級、評獎或單—指標(biāo)排名等。A.基金分類B.基金業(yè)績評價C.基金風(fēng)格D.基金星級評價【答案】B4、基金的（）的計算是基金業(yè)績評價的第一步。是證券或投資組合在一定時間區(qū)間內(nèi)所獲得的回報，測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率。A.相對收益B.絕對收益C.投資收益D.超額收益【答案】B5、QFII機制的意義不包括（）。A.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變B.QFII機制促進國內(nèi)證券市場投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.QFII機制促進國內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化D.QFII降低了證券市場的系統(tǒng)風(fēng)險【答案】D6、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債率的說法中，錯誤的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債率是使用頻率最高的債務(wù)比率B.資產(chǎn)負(fù)債率多大最為合適，是難以精確計算決定的C.資產(chǎn)負(fù)債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價值D.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)/負(fù)債【答案】D7、91.交易所發(fā)行未上市品種的估值時，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。A.平均價B.成本C.市價D.收盤價【答案】C8、以下不屬于基金公司投資決策委員會職責(zé)的是（）。A.審定公司投資管理制度的業(yè)務(wù)流程B.確定不同管理級別的操作權(quán)限C.對基金公司重大投資活動進行管理D.制定投資組合具體方案【答案】D9、下列關(guān)于晨星公司基金評級的說法，錯誤的是()。A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進行分類，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤、中盤和小盤B.以基金持有的股票價值-成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價值-成長風(fēng)格定義為價值型、平衡型和成長型C.一般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計算其收益率以及風(fēng)險水平等因素，根據(jù)計算結(jié)果對基金給予星級評定D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來【答案】D10、衍生工具的()是未來買賣合約標(biāo)的資產(chǎn)的價格。A.約定價格B.交割價格C.交易價格D.指數(shù)價格【答案】B11、關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險，下列說法不正確的是（）。A.債券的價格與市場利率變動密切相關(guān)，且呈反方向變動B.當(dāng)市場利率上升時，大部分債券的價格會下降C.當(dāng)市場利率降低時，債券的價格通常會上升D.債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險越低【答案】D12、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯誤的是（）。A.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序B.建立健全估值決策體系C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性【答案】C13、下列不屬于基本分析或基本面分析的是（）。A.宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況B.國際外匯市場發(fā)展?fàn)顩rC.公司經(jīng)營狀況D.行業(yè)前景【答案】B14、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）。A.可以同時享有債券的利息和股票的分紅派息B.可以享有股票的分紅派息C.可以享有債券的利息D.不享有可權(quán)利【答案】B15、關(guān)于衍生工具的定義，以下描述錯誤的是()A.有的衍生工具在結(jié)算時要求實物交割，有的要求用現(xiàn)金結(jié)算B.衍生工具可以按合約規(guī)定在到期日或者到期日之前結(jié)算C.衍生工具的交割價格是簽訂買賣合約時標(biāo)的資產(chǎn)的價格D.所有衍生工具都會規(guī)定一個合約到期日【答案】C16、不屬于宏觀經(jīng)濟指標(biāo)的是（）A.通貨膨脹B.失業(yè)率C.匯率D.就業(yè)率【答案】D17、基金利潤分配對投資者的影響是（）A.基金份額凈值上升，投資者獲益B.基金份額凈值上升，投資者的利益沒有實際影響C.基金份額凈值下降，投資者的利益沒有實際影響D.基金份額凈值下降，投資者受損失【答案】C18、（）顯示了企業(yè)在一年或者一個經(jīng)營周期內(nèi)存貨的周轉(zhuǎn)次數(shù)。A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率【答案】B19、某日，A投資者在場內(nèi)申購了B貨幣基金ETF，則該筆交易適用的交收規(guī)則是（）。A.T＋0貨銀對付擔(dān)保交收B.T＋1逐筆非擔(dān)保交收C.T＋1貨銀對付擔(dān)保交收D.T＋0逐筆非擔(dān)保交收【答案】C20、下列不屬于目前常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)的是（）。A.換元法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.蒙特卡洛模擬法【答案】A21、算法交易是通過數(shù)學(xué)建模將常用交易理念同化為自動化的交易模型，并借助計算機強大的存儲與計算功能實現(xiàn)交易自動化（或半自動化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投資交易B.量化交易C.股票估值D.債券估值【答案】B22、下列說法錯誤的是（）。A.歐式看漲期權(quán)多頭的損益：max（ST-X,0）B.歐式看漲期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）C.歐式看跌期權(quán)多頭的損益：max（X-ST,0）D.歐式看跌期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）【答案】B23、（）銀行間同業(yè)拆借中心開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易，全國銀行間市場正式運行。A.1996年2月B.1996年6月C.1997年2月D.1997年6月【答案】D24、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于（）基金。A.價值型B.成長型C.投資型D.收入型【答案】A25、根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，QDII基金可以投資的主要市場須是（）。A.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場B.與中國證券交易所簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場C.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場D.與中國政商簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場【答案】C26、下列免征營業(yè)稅的收入有（）A.金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入B.金融機構(gòu)買賣基金的差價收入C.基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入D.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入【答案】C27、（）扣除通貨膨脹補償以后的利息率。A.固定利率B.浮動利率C.實際利率D.名義利率【答案】C28、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差托原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A29、目前我國定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機構(gòu)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D30、假設(shè)市場的風(fēng)險溢價是7.5%,無風(fēng)險利率是3.7%,A股票的期望收益為14.2%,該股票的貝塔系數(shù)是（）。A.2.76B.1C.1.89D.1.4【答案】D31、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于（）不同。A.計息日起點B.計息日終點C.收益日起點D.收益日終點【答案】A32、中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機構(gòu)的申請進行審查，自受理之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.30B.45C.60D.90【答案】C33、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應(yīng)具備經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】C34、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬元，基金資產(chǎn)凈值為100000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算)，則當(dāng)日應(yīng)計提的基金管理費為()萬元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D35、貨幣市場工具不包括（）。A.期限為半年的的中央銀行票據(jù)B.剩余期限為400天的債券C.剩余期限為300天的債券D.期限為一年的銀行存款【答案】B36、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，錯誤的是()。A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方【答案】C37、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬元，基金資產(chǎn)凈值為100000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算)，則當(dāng)日應(yīng)計提的基金管理費為()萬元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D38、權(quán)證的基本要包括（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時間、購買時間B.權(quán)證類別、標(biāo)的資產(chǎn)、行權(quán)價格C.行權(quán)比例、標(biāo)的資產(chǎn)價格、行權(quán)價格D.行權(quán)結(jié)算方式、標(biāo)的資產(chǎn)、結(jié)算幣種【答案】B39、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的是（）。A.短期融資券B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.中期票據(jù)D.銀行承兌匯票【答案】B40、以下所列示的費用為投資交易過程中直接成本的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、關(guān)于買斷式回購，以下表述正確的是（）。A.買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方B.買斷式回購首期由逆正回購方將回購債券出售給正回購方C.買斷式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結(jié)算資金D.買斷式回購到期由逆回購方以約定價格從正回購方購回回購債券【答案】A42、以下關(guān)于基金業(yè)績計算說法錯誤的是（）。A.基金收益率計算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率B.常見的基金回報率計算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險調(diào)整后收益也是基金業(yè)績計算的重要部分D.風(fēng)險調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險水平相等的條件下進行對比【答案】A43、關(guān)于印花稅，以下表述錯誤的是（）A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1%B.印花稅是在股票成交后買賣雙方投資者分別收取的稅金C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機關(guān)收取D.相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費用【答案】A44、某投資產(chǎn)品有40％的概率獲得200萬元的收益，有60％的概率承受100萬元的損失。假設(shè)某投資者放棄投資該產(chǎn)品，則表明該投資者屬于（）。A.風(fēng)險厭惡型投資者B.風(fēng)險偏好型投資者C.長期投資者D.短期投資者【答案】A45、根據(jù)《關(guān)于步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的要求，（）應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序。A.基金管理人B.基金托管人C.中國基金業(yè)協(xié)會D.基金銷售機構(gòu)【答案】A46、從一般意義上講，()是為了滿足投資者風(fēng)險與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D47、下列關(guān)于資金時間價值說法正確的是（）。A.處于不同時期的相同數(shù)量金額的兩筆貨幣的實際價值是相等的B.同等金額的貨幣其現(xiàn)在的價值要小于其未來的價值C.貨幣的時間價值原理正確地揭示了在不同時點上資金之間的正確換算關(guān)系D.貨幣在生產(chǎn)經(jīng)營過程之外同樣能夠產(chǎn)生時間價值【答案】C48、投資者使用股權(quán)收益互換的目的包括（）。Ⅰ.策略投資Ⅱ.杠桿交易Ⅲ.股權(quán)融資Ⅳ.市值管理Ⅴ.創(chuàng)建結(jié)構(gòu)產(chǎn)品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】C49、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A.全部資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D.負(fù)債【答案】C50、私募股權(quán)投資基金以有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式成立，采用公司制的組織結(jié)構(gòu)時，其最大的特點在于（）。A.與信托公司合作設(shè)立B.基金管理人會受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督C.基金代表對基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.投資者以其出資額為限對基金承擔(dān)有限責(zé)任【答案】B51、關(guān)于基金公司投資交易流程，以下表述錯誤的是()A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達交易指令B.基金公司投資交易流程包括風(fēng)險控制環(huán)節(jié)C.交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令D.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當(dāng)時機完成指令【答案】A52、（）是指基金評價機構(gòu)或評價人對基金的投資收益和風(fēng)險及基金管理人的管理能力開展評級、評獎或單—指標(biāo)排名等。A.基金分類B.基金業(yè)績評價C.基金風(fēng)格D.基金星級評價【答案】B53、某公司每股股利為0.4元，每股盈利為1元，市場價格為10元，則其市盈率為（）倍。A.20B.25C.10D.16.67【答案】C54、以下關(guān)于普通股的說法，正確的選項是（）。A.普通股均可在股票交易所交易B.普通股的股利是固定的，不隨公司盈利的變化而變化C.普通股股東享有表決權(quán)，即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)D.普通股股東有權(quán)在公司支付債息和優(yōu)先股股息之前分配股利【答案】C55、下列關(guān)于投資者的說法錯誤的是（）。A.投資者主要有個人與機構(gòu)兩種類型B.基金銷售機構(gòu)常常根據(jù)財富水平把個人投資者劃分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者C.個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，每個基金銷售機構(gòu)都會采用獨有的方法來設(shè)置投資者類別以及類別之間的界限D(zhuǎn).一般而言，擁有更多經(jīng)驗的個人投資者，在滿足正常生活所需之外，有更多的資金進行投資，而且風(fēng)險承受能力也更強【答案】D56、下列與基金有關(guān)的費用不能從基金財產(chǎn)中列支的有()。A.銷售服務(wù)費B.基金管理人的管理費C.基金托管人的托管費D.基金合同生效前的會計師費【答案】D57、下列屬于另類投資局限性的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、對于私募股權(quán)基金管理者而言，J曲線意味著（），盡快達到投資者所希望的收益回報。A.需要盡量縮短該曲線B.需要盡量增長該曲線C.加長投資期限D(zhuǎn).增加投資收益【答案】A59、假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入四川長虹（600839）700萬股，賣出四川長虹600萬股；買入深發(fā)展A（00001）400萬股，賣出深發(fā)展A600萬股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是（）。A.應(yīng)付有價證券100萬股B.應(yīng)收四川長虹700萬股，應(yīng)付四川長虹600萬股，應(yīng)收深發(fā)展A400萬股，應(yīng)付深發(fā)展A600萬股C.應(yīng)收四川長虹100萬股；應(yīng)付深發(fā)展A200萬股D.應(yīng)收有價證券1100萬股，應(yīng)付有價證券1200萬股【答案】C60、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是（）。A.參數(shù)法B.久期分析法C.歷史模擬法D.蒙特卡洛模擬法【答案】B61、目前，國內(nèi)的黃金ETF主要是投資于（）黃金交易所的黃金產(chǎn)品，間接投資于實物黃金。A.天津B.上海C.廣州D.深圳【答案】B62、銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。A.中國人民銀行B.政策性銀行C.未獲發(fā)債批準(zhǔn)的財務(wù)公司D.商業(yè)銀行【答案】C63、下列屬于商業(yè)票據(jù)特點的是（）。A.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高B.利率較高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.面額較小【答案】A64、目前我國開放式基金的估值頻率為（）A.每個交易日估值，次日披露份額凈值B.每個自然日估值，當(dāng)日披露份額凈值C.每個交易日估值，每周披露一次份額凈值D.每個自然日估值，次日披露份額凈值【答案】A65、市盈率用公式表達為()。A.市盈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價/銷售收入C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價D.市盈率=每股市價/每股收益(年化)【答案】D66、（）取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。A.風(fēng)險容忍度B.風(fēng)險承擔(dān)意愿C.收益要求D.風(fēng)險承受能力【答案】B67、基金財務(wù)會計報告分析的主要內(nèi)容包括基金持倉結(jié)構(gòu)分析，其中，股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為（）/基金資產(chǎn)凈值。A.股票價格B.股票面值C.股票投資D.股票內(nèi)在價值【答案】C68、下列不屬于貨幣政策的工具的是（）。A.公開市場操作B.通貨膨脹的抑制C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金的調(diào)節(jié)【答案】B69、（）是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。A.基金分類評價B.基金交易所C.基金風(fēng)格評價D.基金業(yè)績評價【答案】D70、預(yù)計A公司要求每年支付股息5元，該企業(yè)對股票的資本化率為5%，國債利率為2.5%，如采用股利貼息模型，該股票的價值為（）A.95B.200C.150D.100【答案】D71、目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按（）向管理人支付。A.月B.季C.日D.周【答案】A72、（）是上市公司總市值第一（2009年數(shù)據(jù)），IPO數(shù)量及市值第一（2009年數(shù)據(jù)），交易量第二（2008年數(shù)據(jù)）的交易所。A.倫敦證券交易所B.泛歐證券交易所C.紐約證券交易所D.納斯達克證券交易所【答案】C73、以下不屬于考慮風(fēng)險調(diào)整后收益計算的基金業(yè)績評估方法是（）。A.夏普比率B.特雷諾比率C.貝塔系數(shù)D.詹森α【答案】C74、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說法錯誤的是（）。A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變B.YTM是內(nèi)部收益率C.YTM是當(dāng)前收益率D.YTM假設(shè)投資者持有至到期【答案】C75、境內(nèi)一家A證券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件A.要等到3個月以后才能申請B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】B76、下列關(guān)于另類投資的特點，表述錯誤的是（）。A.提高收益B.分散風(fēng)險C.缺乏監(jiān)管和信息透明度D.流動性較強【答案】D77、關(guān)于流動性風(fēng)險，說法正確的是（）。A.變現(xiàn)速度快，債券的流動性比較低B.買賣價差較小的債券流動性較高C.交易不活躍的債券通常流動性風(fēng)險較小D.債券的流動性只是指將債券投資者手中的債券贖回的能力【答案】B78、當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時，以下符合境外托管資格規(guī)定的是（）。A.最近一個會計年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元B.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管C.最近2年沒有收到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰D.最近一個會計年度實收資本30億美元【答案】B79、債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場分割理論認(rèn)為，市場被分割為()。A.長期債券市場和短期債券市場B.長期、中期和短期債券市場C.有形市場和無形市場D.流動性債券市場和固定性債券市場【答案】B80、關(guān)于基金的平均收益率，以下表述錯誤的是()。A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時間價值B.與算術(shù)平均收益率想比，幾何平均收益率可以反映真實的收益情況C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向D.一般來說，幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率【答案】D81、下列可以列入基金費用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的賽用支出或基金財產(chǎn)的損失B.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用C.基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于險資賽、會計師和律師費、信息披露費用等費用D.基金份額持有人大會費用【答案】D82、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C83、關(guān)于基金的下行風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）A.下行風(fēng)險是一個受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險衡量指標(biāo)。B.下行風(fēng)險是指，由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價位。C.下行風(fēng)險是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。D.最大回撤是從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失。投資的期限越長，這個指標(biāo)就越有利【答案】D84、有關(guān)場內(nèi)證券交易開盤價和收盤價，以下表述錯誤的是（）A.按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報當(dāng)天仍然有效B.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生C.滬深交易所對開盤價和收盤價確定的規(guī)則是一致的D.集合競價不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生【答案】C85、下列不可以從基金財產(chǎn)中列支的費用有（）。A.基金管理費B.基金托管費C.基金合同生效前的驗資費D.基金合同生效后的信息披露費用【答案】C86、在杜邦財務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說法中錯誤的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)大則財務(wù)風(fēng)險大B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)D.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大【答案】D87、關(guān)于風(fēng)險和收益關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.企業(yè)債價格低于同面值、同期限、同息票率的國債B.企業(yè)債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風(fēng)險溢價C.企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國債D.企業(yè)債的風(fēng)險高預(yù)期收益低【答案】D88、下列不屬于權(quán)證的基本要素的是（）。A.存續(xù)時間B.標(biāo)的資產(chǎn)C.行權(quán)價格D.票面利率【答