基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試題分享附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試題分享附答案

單選題（共100題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實(shí)施C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度D.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金【答案】D2、股權(quán)投資基金的管理通常會(huì)從（）方面提出要求A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C3、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯(cuò)誤的是()A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托(契約)型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過【答案】D4、2017年5月,某股權(quán)投資基金管理人因法定代表人變更未向投資者披露被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派遣提醒,2017年12月因未按期向私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求預(yù)期糾正,以下表述正確的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求基金管理人繳納罰款B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以將管理人移交中國證監(jiān)會(huì)處理C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可責(zé)令基金管理人停止?fàn)I業(yè)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)管理人采取納入黑名單,公開譴責(zé)等紀(jì)律處分【答案】D5、（2018年真題）新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓C.私下轉(zhuǎn)讓D.直接轉(zhuǎn)讓【答案】A6、國內(nèi)A股IPO市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板和（）。A.新三板B.區(qū)域股權(quán)C.創(chuàng)業(yè)板D.四板【答案】C7、（2017年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D8、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值C.進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)被投資企業(yè)的控制D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)【答案】C9、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說法中，正確的是（）。A.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度B.外包機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包出去C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人的責(zé)任因外包而免除D.外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)【答案】A10、機(jī)構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機(jī)構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D11、股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓B.股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A12、基金管理人需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案。應(yīng)考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措施（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護(hù)基金投資者權(quán)益，基金業(yè)協(xié)會(huì)于20l7年3月1日出臺(tái)了（），原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止。A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》【答案】A15、關(guān)于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、杠桿收購基金的投資對(duì)象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D17、對(duì)盈利數(shù)據(jù)，通常我們可以選擇（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、在推介基金時(shí)，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、信托（契約）型基金的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、（2018年真題）國內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)C.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)D.擔(dān)心投資后的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A21、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有基金投資者A、B、C、三人?，F(xiàn)投資者C擬通過轉(zhuǎn)讓的方式退出基金，說法中正確的是（）A.B雙方平均行使優(yōu)先購買權(quán)B.享有優(yōu)先購買權(quán)，且由C.投資者A和投資者B享有優(yōu)先購買權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定確定購買比例D.投資者A和投資者【答案】C22、在實(shí)務(wù)中，有限合伙型基金通常根據(jù)稅法的相關(guān)規(guī)定，由（）代扣代繳自然人投資者的個(gè)人所得稅。A.基金B(yǎng).基金托管人C.基金管理人D.普通合伙人【答案】A23、新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起，6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，（）將注銷該基金管理人的登記。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.交易所【答案】A24、會(huì)長辦公會(huì)的組成不包括（）。A.會(huì)長B.專職副會(huì)長C.兼職副會(huì)長D.秘書長【答案】C25、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，其重點(diǎn)核查內(nèi)容不涉及（）。A.或有債務(wù)B.重要資產(chǎn)抵押情況C.期間費(fèi)用核算的規(guī)范性D.無形資產(chǎn)項(xiàng)目的真實(shí)性【答案】C26、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象和投資形式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象僅指對(duì)早期、中期的企業(yè)的投資B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人通過設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】A27、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運(yùn)營B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運(yùn)營C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運(yùn)營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D28、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.1；50%B.1；70%C.2；50%D.2；70%【答案】D29、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價(jià)值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C31、下列各項(xiàng)中,屬于股杈投資基金托管人的職責(zé)是()A.對(duì)投資者進(jìn)行反洗錢調(diào)查B.在募集期間對(duì)激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)揭示C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D.對(duì)募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督【答案】D32、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的（）全國性證券交易場(chǎng)所。A.契約型B.合伙制C.公司制D.社會(huì)團(tuán)體型【答案】C33、契約型股權(quán)投資基金的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，下列說法不正確的是（）。A.基金管理人負(fù)責(zé)組織清算小組進(jìn)行清算B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.清算分配方案由合伙協(xié)議進(jìn)行約定D.清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露【答案】C34、以下不屬于登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)C.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示D.不予登記【答案】A35、有關(guān)回售權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司創(chuàng)始股東按照約定的價(jià)格履行相關(guān)義務(wù)，創(chuàng)始股東不可指定其他相關(guān)利益方B.回售權(quán)的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權(quán)，出售方不可以選擇僅持有的部分股權(quán)出售C.回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求公司創(chuàng)始股東以約定的價(jià)格出售部分股權(quán)給基金D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金可依據(jù)回售權(quán)條款將其持有的相關(guān)目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價(jià)格出售給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東【答案】D36、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)B.資金清算時(shí)，基金托管人有權(quán)自行運(yùn)用、處分、分配基金財(cái)產(chǎn)C.基金托管人對(duì)資產(chǎn)估值核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核D.基金托管報(bào)告主要內(nèi)容包括但不限于股權(quán)投資基金托管資產(chǎn)運(yùn)作情況、托管人應(yīng)承擔(dān)的托管職責(zé)履行情況等【答案】B37、對(duì)盈利數(shù)據(jù)，通常我們會(huì)面臨選擇盈利數(shù)據(jù)包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.間接投資【答案】D39、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A40、（2017年真題）下列不屬于投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況B.收入C.凈利潤D.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)【答案】A41、境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)（）以股權(quán)／資產(chǎn)收購或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易。A.資產(chǎn)/負(fù)債B.資產(chǎn)/權(quán)益C.資產(chǎn)/股權(quán)D.資產(chǎn)/利潤【答案】B42、股權(quán)投資基金的閑置資金不可以（）。A.存放銀行B.購買國債C.購買固定收益類的證券D.購買股票【答案】D43、帶有外資成分的有限合伙企業(yè)優(yōu)點(diǎn)是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】A44、下列選項(xiàng)屬于增值稅的征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出的收入B.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目收入C.股息收入D.分紅收入【答案】A45、（2018年真題）在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比銀行貸款（）。A.優(yōu)先級(jí)低、成本高B.優(yōu)先級(jí)高、成本低C.優(yōu)先級(jí)高、成本高D.優(yōu)先級(jí)低、成本低【答案】A46、不得通過講座、報(bào)告會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向（）宣傳推介，以切實(shí)防范變相公募，但不禁止通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的（）宣傳推介。A.不特定對(duì)象；特定對(duì)象B.特定對(duì)象；不特定對(duì)象C.指定對(duì)象；非指定對(duì)象D.非指定對(duì)象；指定對(duì)象【答案】A47、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。A.合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B.合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日D.合伙人發(fā)起當(dāng)日【答案】B48、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.收益發(fā)現(xiàn)D.投資可行性分析【答案】B49、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的是（）。A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人【答案】B50、(2017年)下列關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)會(huì)員的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映B.基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織會(huì)員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)解只是民間性的，如果對(duì)調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)給予行政處分【答案】D51、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實(shí)體注冊(cè)在境外C.外幣股權(quán)投資基金通常在境外完成項(xiàng)目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體【答案】D53、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國境內(nèi)（）進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.公開交易股權(quán)B.非公開交易股權(quán)C.成長性企業(yè)股權(quán)D.中小企業(yè)股權(quán)【答案】B54、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時(shí)，必須報(bào)送的信息或材料不包括（）A.基金名稱B.管理人過往投資業(yè)績C.主要投資方向D.基金合同【答案】B55、股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)的禁止行為，不包括（）。A.虛假記載B.對(duì)投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)C.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.披露合同的主要條款【答案】D56、第一拒絕權(quán)是目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在（）有優(yōu)先購買權(quán)。A.保證資金到位的條件下B.同等條件下C.出資方式相同的條件下D.對(duì)出售股權(quán)出價(jià)相同的條件下【答案】B57、股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)取得的不同形態(tài)資本增值中,需要計(jì)繳增值稅的是（）。A.項(xiàng)目股息、分紅收入B.通過回購方式退出的項(xiàng)目收入C.通過并購?fù)顺龅捻?xiàng)目收入D.通過二級(jí)市場(chǎng)退出的項(xiàng)目收入【答案】D58、股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.為國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)【答案】D59、股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款是（）。A.董事會(huì)席位條款B.保護(hù)性條款C.反攤薄條款D.隨售權(quán)條款【答案】B60、（2020年真題）有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利B.拖售權(quán)的交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價(jià)格及時(shí)點(diǎn)決定退出,且不會(huì)受到原始股東和管理團(tuán)隊(duì)的拒絕D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易【答案】B61、托管人按照規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，主要核對(duì)內(nèi)容包括：（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A62、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司（）在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D63、在管理人內(nèi)部控制中，（）是指各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.相互制約原則D.執(zhí)行有效原則【答案】B64、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊(cè)地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案【答案】A65、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群D.將所購買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群【答案】A66、在股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，投資者關(guān)系管理一般不包含（）A.基金管理人召集基金年度會(huì)議B.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告C.基金管理人開展投資者教育D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C67、(2017年)通常情況下，投資后管理工作是股權(quán)投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時(shí)性【答案】C68、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,簡(jiǎn)稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ,’俗稱‘新三板”）,是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場(chǎng)所,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司）為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。A.全國人大代表常委會(huì)B.國務(wù)院C.人大代表D.證券交易所【答案】B69、(2017年)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設(shè)立的對(duì)沖基金B(yǎng).境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金C.資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B70、（2019年真題）關(guān)于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標(biāo)公司的其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手接觸C.在排他期內(nèi)，書面通知對(duì)方后，雙方都可以提前終止排他期限D(zhuǎn).在排他期內(nèi)，目標(biāo)公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D71、（2017年真題）股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進(jìn)場(chǎng)確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時(shí)間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C72、以下（）屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查的內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是（）A.法律盡職調(diào)查首先要確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.法律盡職調(diào)查要從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性C.法律盡職調(diào)查的內(nèi)容要充分地了解目標(biāo)公司的經(jīng)營目標(biāo)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)合法合規(guī)D.法律盡職調(diào)查要發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案【答案】C74、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.主要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D75、在股權(quán)投資基金運(yùn)作期間，當(dāng)出現(xiàn)與基金管理人或者股權(quán)投資基金相關(guān)的重大事項(xiàng)時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將重大事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)披露。一般來說，重大事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、（2020年真題）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時(shí)，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財(cái)產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)歸屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)因未對(duì)部分基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財(cái)產(chǎn)【答案】A77、投資后管理的有效實(shí)施，以充分獲?。ǎ榍疤帷.被投資企業(yè)的信息B.投資企業(yè)的計(jì)劃C.投資企業(yè)的信息D.投資企業(yè)的戰(zhàn)略【答案】A78、（2017年真題）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機(jī)構(gòu)，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司，其中最為關(guān)鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調(diào)查C.改制為股份公司D.選聘律師事務(wù)所【答案】C79、關(guān)于基金的份額拆分,以下說法正確的（）。A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn),是募集行為上的金融創(chuàng)新,應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金,但個(gè)人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益,因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C80、不屬于公司必備條款的是（）A.基本情況B.股東出資C.入股退股及轉(zhuǎn)讓D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)讓【答案】D81、自由現(xiàn)金流量（FCFF）的公式為（）。A.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）-（資本支出+營運(yùn)資本增加）B.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+資本支出）-（折舊及攤銷+營運(yùn)資本增加）C.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+折舊及攤銷）-（稅后凈營業(yè)利潤+營運(yùn)資本增加）D.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+營運(yùn)資本增加）-（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）【答案】A82、股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A83、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.一級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B.二級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資C.直接投資，是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級(jí)投資，二級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D84、（2017年真題）為依法開展對(duì)私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B85、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D86、某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關(guān)證券交易所持續(xù)交易，股權(quán)投資基金有權(quán)向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。A.隨售權(quán)條款B.回售權(quán)條款C.拖售權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】B87、為了進(jìn)一步完善股權(quán)投資基金登記備案制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會(huì)引入（），以增強(qiáng)基金管理人的公信度，合理防范包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)。A.法律中介機(jī)構(gòu)B.會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)C.信息中介機(jī)構(gòu)D.第三方中介機(jī)構(gòu)【答案】A88、2007年，數(shù)家并購基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)，發(fā)起設(shè)立（）A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B.美國小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】D89、一個(gè)母基金產(chǎn)品投資（）子基金的基金組合產(chǎn)品。A.1個(gè)B.2個(gè)C.10個(gè)D.多個(gè)【答案】D90、關(guān)于我國二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制，以下表述正確的是（）A.大宗交易轉(zhuǎn)讓的買賣雙方可以就交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)商，具有高效率低成本的特點(diǎn)，但會(huì)對(duì)股票的交易價(jià)格形成巨大沖擊B.上市公司股份的買賣雙方可以就已達(dá)成的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向證券交易所和登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份的轉(zhuǎn)讓過戶，但該股份的轉(zhuǎn)讓僅限于流通股C.如果收購人自愿選擇以要約方式收購上市公司股份，其可以選擇向被收購的所有股東發(fā)出只收購其持有的部分股份的要約D.競(jìng)價(jià)交易的規(guī)則約定，ST股票和*ST股票價(jià)格的漲跌幅（一個(gè)交易日價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格）均不超過20%【答案】C91、股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對(duì)象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金C.合伙型基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】A92、管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行