基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫綜合模擬卷帶答案打印

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫綜合模擬卷帶答案打印

單選題（共100題）1、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.督察長享有充分的知情權(quán)B.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告C.督察長經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案D.督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作【答案】C2、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)開放式基金認(rèn)購費(fèi)計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)的計(jì)算公式為（）。A.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×（1-認(rèn)購費(fèi)率）B.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率C.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率D.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×（1-認(rèn)購費(fèi)率）【答案】C3、以下選項(xiàng)中，屬于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是（）。A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金B(yǎng).80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金C.以貨幣市場工具為投資對(duì)象的為貨幣市場基金D.同時(shí)以股票和債券為投資對(duì)象的為混合基金【答案】A5、職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有()更強(qiáng)的特征。A.規(guī)范性B.強(qiáng)制性C.連續(xù)性D.具體性【答案】A6、（）原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.獨(dú)立性B.健全性C.相互制約D.成本效益【答案】C7、公墓基金管理公司變更如下事項(xiàng)，需要報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、（2017年真題）在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，基金管理人需對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查了解的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、(2016年)國際成熟市場的保本投資策略目前較多采用（）進(jìn)行操作。A.對(duì)沖保險(xiǎn)策略B.衍生金融工具C.浮動(dòng)比例投資組合保險(xiǎn)策略D.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略【答案】B10、（）是我國基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)。A.建立并管理投資者基金份額賬戶B.向托管人下達(dá)投資指令C.向管理人下達(dá)投資指令D.提供基金投資咨詢【答案】A11、下列屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。A.私募證券投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.公募基金和各類非公募資產(chǎn)管理計(jì)劃D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】C12、（2017年真題）從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、（）不可以開立基金賬戶。A.16歲個(gè)體小王B.17歲在讀大學(xué)生C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生D.65歲退休干部老李【答案】B14、銀行可通過（）投向非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的產(chǎn)品。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、(2016年)以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)【答案】D16、根據(jù)（）的不同，證券投資基金可分為公司型基金和契約型基金。A.基金存續(xù)期B.法律形式C.基金規(guī)模D.投資理念【答案】B17、（2017年真題）根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級(jí)別的法規(guī)對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，下列表述正確的是（）。A.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范B.應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范C.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時(shí)間最新的規(guī)范D.應(yīng)選擇遵守中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的相關(guān)規(guī)范【答案】B18、投資者辦理ETF份額的申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日，開放時(shí)間為（）。A.9:00—11:3013:00—15:00B.9:00—11:.3013:30—15:00C.9:30—11:3013:00—15:00D.9:30—11:3013:.30—15:00【答案】C19、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。A.5；10B.10；10C.10；15D.15；15【答案】D20、基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括（）。A.基金年度報(bào)告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管協(xié)議【答案】A21、開放式基金的認(rèn)購采?。ǎ┑姆绞健.份額認(rèn)購B.金額認(rèn)購C.債券認(rèn)購D.份額或金額認(rèn)購【答案】B22、T日買入LOF基金份額自（）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】C23、（2018年真題）關(guān)于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是（）。A.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益B.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益【答案】C24、（）是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A.基金銷售搭配性B.基金銷售收益性C.基金銷售風(fēng)險(xiǎn)性D.基金銷售適用性【答案】D25、（2016年真題）關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（）。A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品B.QDII可以投資貴金屬憑證C.QDII可以融資購買證券D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭【答案】A26、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)指引，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D27、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.刑事處罰B.行政處罰C.限制交易D.調(diào)查取證【答案】A28、關(guān)于基金和銀行諸蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.銀行諸蓄存款是一種信用憑證B.銀行對(duì)存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任C.基金管理人需要承擔(dān)基金投資損失的風(fēng)險(xiǎn)D.基金是一種收益憑證【答案】C29、關(guān)于證券投資基金的發(fā)展能有助于防止市場的過度投機(jī)和炒作的原因，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.證券投資基金推動(dòng)市場價(jià)值判斷體系的形成B.證券投資基金倡導(dǎo)；理性的投資理念和文化C.證券投資基金管理人能發(fā)揮專業(yè)投資優(yōu)勢D.證券投資基金給投資者帶來合理的收益【答案】D30、關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配D.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有【答案】B31、基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括（）。A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例【答案】A32、關(guān)于基金年度報(bào)告中的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括基金財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)表附注B.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注需要披露編制基金財(cái)務(wù)報(bào)表所采用的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)，會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注是對(duì)報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不祥盡的內(nèi)容做進(jìn)一步的解釋說明D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表為報(bào)告期末的資產(chǎn)負(fù)債表，當(dāng)年的利潤表，當(dāng)年的所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】D33、(2017年)下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.是接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和民政部業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理的社會(huì)團(tuán)體法人C.是全國性、行業(yè)性、營利性社會(huì)組織D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)【答案】C34、(2016年)當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，（）應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。A.基金托管人B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.證券交易所【答案】C35、對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D36、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失D.減少基金持有人的損失【答案】D37、（2020年真題）良好的投資者教育能幫助投資者規(guī)避大量的投資風(fēng)險(xiǎn)以及一些不必要的損失，某金融機(jī)構(gòu)在了解投資者的個(gè)人背景和社會(huì)背景后，指導(dǎo)投資者分析投資問題，獲得必要信息并進(jìn)行理性選擇，該行為屬于投資者教育中的（）。A.權(quán)益保護(hù)教育B.投資決策教育C.資產(chǎn)配置教育D.防范詐騙教育【答案】B38、根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為（）。A.公募基金與私募基金B(yǎng).主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C.封閉式基金與開放式基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A39、中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3【答案】C40、開放式基金在投資操作上的優(yōu)勢主要有（）。A.可進(jìn)行長期投資和全額投資B.可投資于流動(dòng)性相對(duì)較弱的資產(chǎn)C.更好的激勵(lì)約束機(jī)制D.沒有贖回壓力【答案】C41、下列不屬于注冊(cè)公開募集基金需提交的文件的是（）。A.申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.上市公告書D.招募說明書草案【答案】C42、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。A.證券投資基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資基金C.另類投資基金D.對(duì)沖基金【答案】C43、封閉式基金份額申請(qǐng)上市交易，應(yīng)符合的條件中不包括（）。A.基金合同期限為3年以上B.基金募集金額不低于2億人民幣C.基金份額持有人不少于1000人D.基金份額上市交易規(guī)定的其他條件【答案】A44、基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是()。A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品C.向投資人承諾收益D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況【答案】C45、當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A.5%B.10%C.1%D.7%【答案】B46、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說法錯(cuò)誤的是()。A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)【答案】D47、（2019年真題）在基金運(yùn)作中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含（）。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人D.基金托管人【答案】A48、QDⅡ基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支待證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可以國際金融組織發(fā)行的證券B.與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等【答案】D49、關(guān)于基金從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.該行為違背了保護(hù)基金持有人利益的基本原則B.該行為屬于個(gè)人的道德風(fēng)險(xiǎn)，基金公司并不承擔(dān)責(zé)任C.缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開信息的利用更為方便D.市場存在信息不對(duì)稱導(dǎo)致掌握更多信息一方能夠以此牟利【答案】B50、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括()A.基金凈值表現(xiàn)B.基金投資組合報(bào)告C.基金財(cái)務(wù)狀況D.持有人戶數(shù)【答案】A51、另類投資包括（）等品種。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、（）是我國資本市場反洗錢的主要金融機(jī)構(gòu)。A.基金管理人B.基金托管人C.中國人民銀行D.商業(yè)銀行【答案】C53、基金募集期限屆滿時(shí)，基金合同的生效條件之一是：開放式基金的基金份額持有人的人數(shù)不少于（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C54、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，（）是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。A.事項(xiàng)識(shí)別B.目標(biāo)設(shè)定C.內(nèi)部環(huán)境D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】C55、關(guān)于公募證券投資基金宣傳推介材料，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.在基金銷售機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)LED屏幕滾動(dòng)播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料B.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字C.基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理向特定高端個(gè)人客戶發(fā)送的產(chǎn)品介紹微信不屬于宣傳推介材料D.在真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對(duì)基金的推薦文字【答案】D56、《證券投資基金法》對(duì)公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)中不屬于禁止行為()A.向基金管理人出資B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資C.承銷證券D.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券【答案】D57、某銀行認(rèn)購了某基金管理公司A、B兩個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，以下說法正確的是（）。A.基金公司應(yīng)當(dāng)分別以A資產(chǎn)管理計(jì)劃和B資產(chǎn)管理計(jì)劃為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算B.為了方便資金劃轉(zhuǎn)，基金公司應(yīng)當(dāng)為AB兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃開立一個(gè)基金賬戶，但設(shè)立兩個(gè)不同的交易賬戶C.為了避免利益輸送，基金公司須安排不同的基金經(jīng)理分別管理AB資產(chǎn)管理計(jì)劃D.因AB兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)屬于同一委托人，基金公司為提高效率，應(yīng)當(dāng)把AB兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃合并建賬【答案】A58、內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。A.信息溝通B.控制活動(dòng)C.風(fēng)險(xiǎn)披露D.控制環(huán)境【答案】C59、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為（）。A.9280.95份B.9350.95份C.9383.06份D.9480.95份【答案】C60、下列關(guān)于基金合同特定約定的事項(xiàng)說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、買入200份封閉式基金份額，買入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易新公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金應(yīng)為（）。A.0元B.5元C.0.75元D.10元【答案】B62、下列選項(xiàng)中，（）表明投資者對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。A.投資者交納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)B.投資者簽署基金合同C.投資者向管理人提交認(rèn)購基金的申請(qǐng)單D.投資者簽署基金合同并向管理人提交認(rèn)購基金的申請(qǐng)單【答案】A63、非金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已經(jīng)暴露出一些風(fēng)險(xiǎn)和問題不包括（）。A.打擊虛假誤導(dǎo)宣傳，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)B.將線下私募發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品通過線上分拆向非特定公眾銷售C.向不具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的投資者推介產(chǎn)品，或未充分采取技術(shù)手段識(shí)別客戶身份D.未采取資金托管等方式保障投資者資金安全，甚至演變?yōu)榉欠Y【答案】A64、按照交易的標(biāo)的物，以下屬于金融市場的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)指引，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D66、20世紀(jì)（）年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。A.50B.60C.70D.80【答案】D67、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B69、ETF份額的上市交易規(guī)則中基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D.0.0001元【答案】C70、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。A.2B.3C.5D.7【答案】A71、（2020年真題）投資者贖回1000份某開放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回日的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。A.1256.25元B.1200元C.1243.75元D.1250元【答案】C72、道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最主要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下說法中正確的是（）。A.道德和法律都是一種以文字為載體的行為規(guī)范B.道德相對(duì)法律的調(diào)整范圍更加廣泛C.道德和法律都要求權(quán)利和義務(wù)對(duì)等D.道德相對(duì)法律的調(diào)整手段較為單一【答案】B73、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。A.有效住原則B.相互依賴原則C.成本效應(yīng)原則D.健全性原則【答案】B74、下列關(guān)于ETF份額申購和贖回原則，說法錯(cuò)誤的是（）。A.場內(nèi)申購和贖回均以份額申請(qǐng)B.場外申購和贖回ETF時(shí)，申購對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金C.申購和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂ND.場外申購和贖回均以金額申請(qǐng)【答案】D75、基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A76、國際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是（）。A.營銷保險(xiǎn)策略B.債券保險(xiǎn)策略C.對(duì)沖保險(xiǎn)策略D.股票保險(xiǎn)策略【答案】C77、（）不屬于基金銷售結(jié)算資金。A.基金贖回資金B(yǎng).基金申購資金C.基金投資收益D.基金現(xiàn)金分紅【答案】C78、（2016年真題）關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項(xiàng)，下列說法不正確的是（）。A.需要披露基金投資組合報(bào)告B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要【答案】B79、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（）認(rèn)且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】D80、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。A.基金存續(xù)期B.基金規(guī)模C.法律形式D.投資理念【答案】C81、私募股權(quán)投資基金通過（）等方式，出售持股獲利。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C82、（2016年真題）下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，正確的是（）。A.存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式B.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付費(fèi)用C.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)D.前端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長而遞減【答案】A84、基金合同不約定（）的權(quán)利和義務(wù)。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金管理人【答案】A85、當(dāng)期基金合同生效不足（）個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】B86、(2017年)下列選項(xiàng)中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是（）。A.托管賬戶的開立B.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查C.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用D.估值差錯(cuò)的處理流程【答案】C87、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是（）。A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對(duì)投資組合列表并存檔保管C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交【答案】D88、（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金的出資人【答案】B89、(2017年)守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。A.網(wǎng)上和交易所B.柜臺(tái)和交易所C.網(wǎng)上和網(wǎng)下D.柜臺(tái)和網(wǎng)上【答案】C91、ETF的場內(nèi)申購對(duì)價(jià)不包括（）。A.現(xiàn)金替代B.現(xiàn)金差額C.組合證券D.組合外證券【答案】D92、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.基金公司監(jiān)事會(huì)B.基金公司董事會(huì)C.基金管理公司董事會(huì)D.基金公司股東大會(huì)【答案】D93、關(guān)于ET