基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測(cè)試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共100題）1、（2016年真題）監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括（）。A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D2、公司型基金公司設(shè)有（），代表投資者的利益行使職權(quán)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】A3、關(guān)于分級(jí)基金，以下表述不正確的是（）。A.分級(jí)基金將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別，分開(kāi)進(jìn)行投資運(yùn)作B.分級(jí)基金的B份額以一定的成本向A份額融資，并承擔(dān)母基金的全部收益或虧損C.結(jié)構(gòu)化分級(jí)機(jī)制使得一只分級(jí)基金可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需求D.分級(jí)基金的份額的本金安全及約定收益由B份額自身的凈值保證，體現(xiàn)出保本基金的特征【答案】B4、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)B.最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)D.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)【答案】B5、按所投資的股票性質(zhì)分類，股票基金可分為成長(zhǎng)型股票基金和（）。A.小盤股票基金B(yǎng).平衡型基金C.價(jià)值型股票基金D.全球股票基金【答案】C6、下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說(shuō)法，不正確的是()。A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開(kāi)時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告D.對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說(shuō)明【答案】B7、以下貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單C.剩余期限超過(guò)397天的債券D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券【答案】C8、(2016年)基金客戶個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是（）。A.深度挖掘客戶需求B.利用平時(shí)時(shí)常走訪收集的客戶營(yíng)銷資料C.研究市場(chǎng)行情D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A9、（2016年真題）廣義的資本市場(chǎng)包括兩大部分，一是銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)；二是（）。A.金融市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.有價(jià)證券市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)【答案】C10、私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)不包括下列哪項(xiàng)。（）A.基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)B.投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)C.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)D.未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B11、A公司將召集基金份額持有人大會(huì)審議C基金轉(zhuǎn)型事項(xiàng)。關(guān)于該次基金份額持有人大會(huì)以下說(shuō)法正確的是（）。A.該次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2方同意方能通過(guò)B.該次基金份額持有人大會(huì)可以采取通信方式C.A公司應(yīng)至少提前60日公告本次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)D.該次基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開(kāi)【答案】B12、（2017年真題）下列關(guān)于居民理財(cái)?shù)恼f(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.理財(cái)是指居民的財(cái)務(wù)管理行為，目的是實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值B.居民理財(cái)需求的產(chǎn)生源于居民希望將其貨幣盈余使用出去以獲得更高的回報(bào)C.貨幣儲(chǔ)蓄是居民理財(cái)?shù)闹饕绞剑瑑?chǔ)蓄首先須保證能戰(zhàn)勝通貨膨脹D.居民若期望獲得比儲(chǔ)蓄利息更多的收益回報(bào)，通常需要投資【答案】C13、基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說(shuō)明書(shū)中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的信息不包括（）。A.境外投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人家庭背景B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模C.境外托管人辦公地址D.境外投資顧問(wèn)成立時(shí)間【答案】A14、下列股票屬于成長(zhǎng)型股票的是（）。A.藍(lán)籌股、收益型股票B.周期型股票C.防御型股票D.逆勢(shì)型股票【答案】B15、按投資基金的個(gè)體不同劃分的基金投資者是（）。A.個(gè)人投資者B.境內(nèi)投資者C.境外投資者D.以上都是【答案】A16、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。A.1B.2C.3D.5【答案】B17、投資基金按照法律形式可以分為（）等形式。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D18、基金信息披露的原則體現(xiàn)在（）上。A.對(duì)披露內(nèi)容和披露形式的要求B.對(duì)披露制度和披露形式的要求C.對(duì)披露法規(guī)和披露形式的要求D.對(duì)披露法規(guī)和披露制度的要求【答案】A19、封閉式基金的認(rèn)購(gòu)以（）為單位提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。A.數(shù)量B.金額C.份額D.凈值【答案】C20、我國(guó)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用（）賬戶進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券交易所開(kāi)放式基金B(yǎng).深圳證券交易所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金C.深圳證券交易所人民幣專有證券賬戶或證券投資基金D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)放式基金【答案】A21、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。A.合法、合規(guī)性B.全面性C.審慎性D.適時(shí)性【答案】D22、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，制作宣傳材科的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金宣傳材料不能預(yù)測(cè)任何基金投資業(yè)績(jī)B.基金投資有風(fēng)險(xiǎn),購(gòu)買基金須謹(jǐn)慎C.在產(chǎn)品申購(gòu)期購(gòu)買的避險(xiǎn)策略基金，本金是安全的D.貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款【答案】C23、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括（）。A.提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)B.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述C.向投資者承諾或者保證投資收益D.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益【答案】C24、基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可以概括為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列屬于基金宣傳推介材料，不得使用（）等語(yǔ)言表述。A.盡享牛市B.欲購(gòu)從速C.凈值歸一D.以上都是【答案】D26、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其他部門形成合規(guī)合力B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)C.合規(guī)人員在對(duì)不同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估報(bào)告D.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度【答案】C27、關(guān)于基金管理人投資決策業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、目前，披露上市交易公告書(shū)的基金品種不包括（）。A.上市開(kāi)放式基金（LOF）B.封閉式基金C.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）D.所有的開(kāi)放式基金【答案】D29、關(guān)于開(kāi)放式基金巨額贖回，以下描述不正確的是（）A.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定部分延遲贖回B.單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的10%為巨額贖回C.單個(gè)開(kāi)放日基金凈額贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額10%時(shí)，為巨額贖回D.基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可暫停接受贖回申請(qǐng)【答案】B30、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D31、基金反映的是一種（）。A.債權(quán)關(guān)系B.債務(wù)關(guān)系C.信托關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系【答案】C32、我國(guó)分級(jí)基金的認(rèn)購(gòu)有如下特點(diǎn)（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、基金募集期限屆滿，開(kāi)放式基金需滿足（）。A.基金募集份額總額不少于3億份B.基金募集金額不少于2億元人民幣C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人【答案】B34、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單C.可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券【答案】C35、下列關(guān)于貨幣基金的影子定價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人于每個(gè)估值日采用影子定價(jià)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值B.采用影子定價(jià)是為了避免不同方法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離C.采用影子定價(jià)是為了對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值，并使用重新估值后的份額凈值進(jìn)行申購(gòu)贖回D.采用影子定價(jià)是為了更客觀地體現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金的實(shí)際收益情況【答案】C36、ETF份額的申購(gòu)和贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。A.0.2%B.0.3%C.0.5%D.1%【答案】C37、某投資者通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購(gòu)份額為()。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D38、(2016年)下列關(guān)于“誠(chéng)實(shí)守信”要求的描述，正確的是（）。A.從業(yè)人員要無(wú)條件地為企業(yè)保守秘密B.遵守勞動(dòng)合同與否，要視具體情況而定C.說(shuō)老實(shí)話、辦老實(shí)事，不弄虛作假，表里如一，講信用、守諾言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】C39、當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括（）。A.電話提示B.約見(jiàn)談話C.公開(kāi)譴責(zé)D.行政處罰【答案】D40、基金公司（）應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，定期對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程的有效性負(fù)責(zé)。A.董事會(huì)B.各業(yè)務(wù)部門C.風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位D.公司管理層【答案】B41、場(chǎng)內(nèi)貨幣基金可以分為申贖型、（）。A.交易型B.交易型和交易兼申贖型C.普通型D.創(chuàng)新型【答案】B42、基金銷售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時(shí)交（）建檔保管。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.所在機(jī)構(gòu)C.監(jiān)控中心D.基金托管人【答案】B43、目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高一般不超過(guò)（）。A.1%B.2%C.3%D.1.5%【答案】D44、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.基金公司監(jiān)事會(huì)B.基金公司董事會(huì)C.基金管理公司董事會(huì)D.基金公司股東大會(huì)【答案】D45、基金托管協(xié)議是基金管理人與()之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)的協(xié)議書(shū)。A.基金投資者B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】C46、混合基金中（）的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高。A.偏股型基金B(yǎng).股票型基金C.偏債型基金D.股債平衡型基金【答案】A47、XBRL是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合，用于（）數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。A.非結(jié)構(gòu)化B.結(jié)構(gòu)化C.抽象化D.復(fù)雜化【答案】A48、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的()。A.董事B.監(jiān)事C.咨詢服務(wù)人員D.投資管理人員【答案】C49、（）加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，為聯(lián)席會(huì)員。A.基金管理人B.律師事務(wù)所C.證券期貨交易所D.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B50、社會(huì)道德規(guī)范是一個(gè)國(guó)家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和，道德是一種社會(huì)形態(tài)，以下不屬于道德特征的是（）。A.具有具體性B.具有差異性C.具有繼承性D.具有強(qiáng)制性【答案】D51、下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)和認(rèn)購(gòu)的區(qū)別的說(shuō)法不正確的是（）。A.認(rèn)購(gòu)指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。申購(gòu)指在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為B.一般情況下，認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠C.認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買的基金份額一般要經(jīng)過(guò)封閉期才能贖回，申購(gòu)的基金份額要在T+2就可以贖回D.認(rèn)購(gòu)是按l元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)【答案】C52、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.5％B.15％C.30％D.50％【答案】C53、（）是對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化特征的服務(wù)。A.電子信箱B.互聯(lián)網(wǎng)C.“一對(duì)一”專人服務(wù)D.電話服務(wù)中心【答案】C54、基金宣傳推介材料表述基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.須同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)B.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核C.應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)D.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處【答案】B55、封閉式基金份額申請(qǐng)上市交易，應(yīng)符合的條件中不包括（）。A.基金合同期限為3年以上B.基金募集金額不低于2億人民幣C.基金份額持有人不少于1000人D.基金份額上市交易規(guī)定的其他條件【答案】A56、跨境ETF基金T日份額凈值在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時(shí)限是()。A.T+1日B.T+3日C.T日D.T+2日【答案】D57、董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中的哪個(gè)方面？（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)C.控制活動(dòng)D.信息與溝通【答案】A58、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的（）。A.基金持有人共同承擔(dān)B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)C.基金發(fā)起人承擔(dān)D.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)【答案】A59、（）《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》生效。A.2012年8月8日B.2014年8月8日C.2012年12月18日D.2014年12月18日【答案】B60、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、基金銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理自查的時(shí)間間隔是（）個(gè)月。A.6B.12C.24D.3【答案】A62、（2016年真題）證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的（）三大部分。A.份額核算B.基金登記C.基金交易D.后臺(tái)管理【答案】D63、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.基金管理人B.基金代銷機(jī)構(gòu)C.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人D.基金托管人【答案】B64、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。A.專業(yè)性原則B.協(xié)調(diào)性原則C.獨(dú)立性原則D.公正性原則【答案】A65、利率上行，導(dǎo)致債券價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)屬于()風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A66、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。A.投資者利益優(yōu)先原則B.有效溝通原則C.效益第一原則D.專業(yè)規(guī)范原則【答案】C67、投資者T日提交開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】B68、（2016年真題）下列關(guān)于基金銷售宣傳的說(shuō)法，正確的是（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金B(yǎng).基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無(wú)須注明出處C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D.基金銷售宣傳引用過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)【答案】D69、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。A.家庭住址B.從業(yè)資質(zhì)證明C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)D.從業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)【答案】A70、基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制不包括如下層次（）。A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制B.員工自律C.董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的監(jiān)督、控制和指導(dǎo)D.各部門主管（不包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督【答案】D71、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于（）萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于（）年A.1000；2B.3000；2C.1000；3D.3000；5【答案】C72、（2019年真題）如下關(guān)于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C73、(2016年)（）可以臨時(shí)指定基金托管人。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理公司【答案】B74、偏股型基金中股票的配置比例是（）。A.10%~20%B.20%~30%C.30%~50%D.60%~100%【答案】D75、下列關(guān)于股票基金的表述不正確的是（）。A.以追求長(zhǎng)期資本的增值目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資B.風(fēng)險(xiǎn)高、預(yù)期收益低C.是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的最有效手段D.提供了一種長(zhǎng)期的投資增值性?？晒┩顿Y者用來(lái)滿足教育支出、退休支出等遠(yuǎn)期支出需要【答案】B76、（）是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（證券公司）對(duì)指定的證券進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。A.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C.證券認(rèn)購(gòu)D.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)【答案】C77、(2017年)甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入，賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C78、張某擬投資上市開(kāi)放式基金（LOF），關(guān)于其可以采取的交易方式，以下說(shuō)法正確的包括（）。A.I、IIIB.I、IVC.I、ⅡD.III、IV【答案】B79、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金管理人辦登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D80、基金從業(yè)人員勤勉審慎地開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為，這是對(duì)基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的（）。A.職業(yè)要求B.道德要求C.紀(jì)律要求D.法律要求【答案】B81、以下關(guān)于ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.中小投資者被排斥在一級(jí)市場(chǎng)之外B.二級(jí)市場(chǎng)上，ETF與普通股票一樣在市場(chǎng)掛牌交易C.無(wú)論是資金在一定規(guī)模以上的投資者還是中小投資者，均可按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行ETF份額的交易D.二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能很大程度地偏離基金份額凈值【答案】D82、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。A.守法合規(guī)B.誠(chéng)實(shí)守信C.客戶至上D.忠誠(chéng)盡責(zé)【答案】D83、對(duì)私募基金管理人的監(jiān)管，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.擔(dān)任私募基金管理人無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批B.擔(dān)任私募基金管理人應(yīng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)C.擔(dān)任私募基金管理人應(yīng)向證監(jiān)會(huì)履行登記手續(xù)D.對(duì)于私募基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)沒(méi)有強(qiáng)制性的監(jiān)管要求【答案】C84、某投資者通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購(gòu)份額為()。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D85、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B86、職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。A.傳承性B.連續(xù)性C.繼承性D.特殊性【答案】C87、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)（）檢查。A.監(jiān)察稽核部B.負(fù)責(zé)基金銷售的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)C.負(fù)責(zé)基金投資的高級(jí)管理人員D.總經(jīng)理【答案】B88、一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為（）。A.狹小B.廣泛C.相同D.不確定【答案】B89、基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向（）提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C90