2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)單選題（共180題）1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。A.1B.4C.3D.2【答案】D2、公司制期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事，獨立董事由（）。A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過C.股東大會提名，董事會通過D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過【答案】A3、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負擔。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.投資者D.中國證監(jiān)會【答案】C4、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】A5、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。A.3B.5C.8D.10【答案】D6、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C7、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C8、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)【答案】D9、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】D10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A11、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級【答案】D12、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C13、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（），并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.大于零B.小于零C.等于零D.不等于零【答案】B14、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向()備案。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A15、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C16、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C17、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B18、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B19、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】B20、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中金所C.中國證監(jiān)會D.期貨公司【答案】B21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B22、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。A.期貨電子郵箱B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.期貨自助交易系統(tǒng)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】D23、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平.公正.公開C.平等互利D.回避【答案】A24、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.違背客戶，故意損害客戶利益C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.向客戶提供虛假成交回報【答案】C25、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B26、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B27、期貨投資者保障基金的補償實行（）。A.定額補償B.比例補償C.超額補償D.限額補償【答案】B28、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應(yīng)當及時追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當自行平倉C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔【答案】C29、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C30、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清（）并終止經(jīng)營活動。A.工作人員工資B.分支機構(gòu)業(yè)務(wù)C.交易賬戶和客戶編碼D.營業(yè)場所和設(shè)施的相關(guān)費用【答案】B31、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A32、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A33、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A34、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的機構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C35、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.20日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C36、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.給予其訓誡.公開譴責B.進行調(diào)查.給予紀律懲戒C.采取責令改正.監(jiān)管談話等措施D.進行調(diào)查，限制其人身自由【答案】C37、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D38、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B39、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。A.期貨公司不承擔任何責任B.期貨公司承擔主要賠償責任C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％【答案】D40、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B41、期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C42、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學歷的評估分值上限為（）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】B43、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人D.期貨公司【答案】C44、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。A.謹慎B.公平C.實質(zhì)重于形式D.明晰【答案】C45、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當公平對待委托客戶【答案】C46、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以（）的順序來承擔風險。A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】D47、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D48、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A49、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C50、單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。A.質(zhì)押B.抵押C.非交易過戶D.轉(zhuǎn)讓【答案】C51、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A52、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.營業(yè)部住所地中級人民法院C.期貨交易所所在地高級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】B53、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補充一些材料D.不能確定，應(yīng)當交由審核委員會集體討論【答案】A54、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易【答案】A55、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。A.可以向客戶作獲利保證B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當給予特別聲明C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易D.經(jīng)期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務(wù)報酬【答案】C56、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取（）。A.結(jié)算擔保金B(yǎng).風險準備金C.結(jié)算準備金D.風險擔保金【答案】A57、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.理事會B.股東大會C.董事會D.會員大會【答案】B58、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應(yīng)當由股東會作出決議【答案】D59、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責任應(yīng)由()。A.開戶的期貨公司承擔B.原從業(yè)的期貨公司承擔C.甲某本人承擔D.甲某與期貨公司共同承擔【答案】C60、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D61、期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B62、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D63、不同類別期貨公司應(yīng)當按照（）的分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。A.最近兩期B.最近一期C.年終確定D.年中確定【答案】B64、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當定期向全體股東.董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況B.期貨公司應(yīng)當定期向獨立董事提交專項報告C.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案D.期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】D65、期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D66、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當（）。A.積極配合B.對不實舉報不予理睬C.拒絕接受調(diào)查D.用理由回避調(diào)查【答案】A67、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80％B.70％C.60％D.50％【答案】B68、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A69、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司【答案】D70、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】D71、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀人C.期貨公司D.客戶【答案】C72、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A73、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為（）投資者。A.專業(yè)B.業(yè)余C.普通D.以上都不是【答案】A74、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.7【答案】B75、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的C.證券期貨營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人【答案】A76、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D77、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼78、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C79、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D80、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D81、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權(quán)益【答案】C82、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C83、期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A84、對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B85、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D86、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。A.按照規(guī)定計入總資本B.按照規(guī)定計入風險資本C.按照規(guī)定計入凈資本D.按照規(guī)定計入注冊資本【答案】C87、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C88、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3%B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%C.單個股東的持股比例增加到1%D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%【答案】B89、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C90、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.財政部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務(wù)部【答案】A91、期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定媒體【答案】A92、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A.5億元人民幣B.6億元人民幣C.7億元人民幣D.足以覆蓋市場風險【答案】D93、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C94、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開、合理、有效【答案】D95、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A96、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A.銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C97、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B98、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A99、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A100、（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A101、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監(jiān)會核準的會員【答案】A102、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A103、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A104、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。A.802萬元B.901萬元C.909萬元D.1000萬元【答案】A105、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當（）。A.責令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C106、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D107、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.期貨公司的日常經(jīng)營管理B.審議期貨公司的對外投資計劃C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】C108、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構(gòu)報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A109、期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A110、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C111、期貨投資者保障基金的補償實行（）。A.定額補償B.比例補償C.超額補償D.限額補償【答案】B112、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當提供（）。A.前3個會計年度的財務(wù)報告B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負債表【答案】C113、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A114、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.會員C.客戶D.用貨交易所【答案】B115、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當征求（）的意見。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D116、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B117、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權(quán)【答案】D118、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C119、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優(yōu)先C.過錯責任D.客戶利益優(yōu)先【答案】D120、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.財政部門C.期貨交易所D.法院【答案】A121、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D122、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.20%B.30%C.10%D.25%【答案】B123、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A124、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A125、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C126、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C127、期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由，并向（）報告。A.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.當?shù)胤ㄔ篊.公司董事會D.公司監(jiān)事會【答案】A128、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B129、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。A.3B.5C.1D.2【答案】A130、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。A.報送的風險監(jiān)管報表由虛假記載的B.未按期報送風險監(jiān)管報表的C.風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的【答案】D131、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實【答案】C132、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某【答案】B133、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】A134、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D135、風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，“不得低于”的預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。A.80％B.90％C.120％D.150％【答案】C136、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B137、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的予以處理。A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先，公平對待D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】C138、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當與自有資金分開，專戶存放。A.不得高于B.不得低于C.要遠遠高于D.要遠遠低于【答案】B139、（）是普通投資者風險承受能力最低類別A.C1B.C2C.C5D.C4【答案】A140、對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B141、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。A.期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院C.商務(wù)部D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D142、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A143、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項C.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D144、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上lO萬元以下【答案】D145、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當（）A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試B.重新申請期貨從業(yè)人員資格C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.在期貨公司實習3個月【答案】C146、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。A.取之于民.用之于民B.取之于市場.用之于市場C.保障投資者合法權(quán)益D.安全.穩(wěn)健【答案】B147、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。A.當日結(jié)算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C148、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司口頭通知控股股東B.期貨公司書面通知全體股東C.期貨公司在股東會上予以報告D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東【答案】B149、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準，期貨公司可以暫停繳納()。A.保障基金B(yǎng).風險準備金C.服務(wù)費D.會費【答案】A150、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務(wù)人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D151、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C152、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】B153、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B154、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。A.從業(yè)人員注冊.客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】C155、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B156、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A157、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權(quán)益D.最大限度維護投資者利益【答案】C158、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B159、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機構(gòu)B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會【答案】D160、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B161、期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C162、期貨公司首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.15D.30【答案】D163、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】C164、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A165、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預(yù)計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預(yù)計負債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C166、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當將該人員免職B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨公司應(yīng)當將該人員開除【答案】D167、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約【答案】D168、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】B169、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每季B.每月C.每年D.每周【答案】B170、會員制期貨交易所理事會由（）組成。A.會員理事和非會員理事B.會員理事C.會員理事和獨立理事D.獨立理事【答案】A171、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起()A.15B.10C.5D.3【答案】C172、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有損失B.違法C.有過錯D.提起訴訟【答案】C173、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.參股的期貨公司B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C174、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A175、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格D.罰款【答案】D176、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B177、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司【答案】D178、張華擔任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B179、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以（）的順序來承擔風險。A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C.結(jié)算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金D.違約會員的自有資金.結(jié)算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】D180、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D多選題（共160題）1、公司制期貨交易所的董事會行使的職權(quán)包括（）。A.召集股東大會會議B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案C.審議結(jié)算擔保金的使用情況D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD2、甲是某期貨公司的總經(jīng)理，下列選項中屬于他的職責的是（）。A.認真執(zhí)行董事會決議B.有效執(zhí)行公司制度C.防范和化解經(jīng)營風險D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整【答案】ABCD3、依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)有（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】AC4、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格【答案】CD5、會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括（）。A.審定期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本ZD.決定期貨交易所的合并.分立.解散和清算事項【答案】ABCD6、?下列屬于期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件的是（）。?A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.申請日前4個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名D.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度【答案】ACD7、期貨公司應(yīng)當根據(jù)期末（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.可能發(fā)生的損失B.涉及金額C.預(yù)計損失D.形成原因【答案】ABCD8、某日，客戶甲需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進行轉(zhuǎn)賬。A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】AC9、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的【答案】ABC10、期貨從業(yè)人員受（）的監(jiān)督。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】AB11、期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況【答案】ABC12、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會()A.公開譴責B.訓誡C.暫停從業(yè)人員資格D.撤銷從業(yè)人員資格【答案】ABC13、某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產(chǎn)為6000萬元,負債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元，該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預(yù)警標準的是（）A.凈資本B.凈資本/凈資產(chǎn)C.負債/凈資產(chǎn)D.凈資本/風險資本準備【答案】ABC14、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務(wù)B.投資知識和經(jīng)驗C.收入來源D.風險偏好【答案】ABCD15、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。下列屬于數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當包含的信息有（）。A.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄B.投資者歷次風險承受能力評估問卷內(nèi)容C.投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄D.投資者的收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況【答案】ABCD16、關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B.會員制期貨交易所不具有法人資格C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式【答案】ACD17、期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當（）。A.保守商業(yè)秘密B.忠于職守C.依法辦事D.公正廉潔【答案】ABCD18、以下機構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】ABD19、假設(shè)甲證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合（）。A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)【答案】BCD20、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有（）。A.召開會員大會，并向會員大會報告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定C.決定會員的接納和退出D.選舉和更換會員理事【答案】ABC21、下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的【答案】ABC22、期貨交易所有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響的，可以采取的臨時措施有（）。A.限制開倉B.提高保證金標準C.限期平倉D.強行平倉【答案】ABCD23、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件D.申請日前2個月風險監(jiān)管報表【答案】ABCD24、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。A.期貨保證金賬戶B.風險準備金賬戶C.期貨經(jīng)紀賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】AD25、張華擔任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認識，其中正確的是（）。A.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本B.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向股東會報告C.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信.違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】CD26、甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬元B.處拘役2個月，并處罰金10萬元C.單處罰金20萬元D.處10年有期徒刑【答案】ABC27、首席風險官應(yīng)當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總經(jīng)理C.董事會D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】BCD28、期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）。A.性質(zhì).涉及金額B.形成原因和進展情況C.可能發(fā)生的損失D.預(yù)計損失的會計處理情況【答案】ABCD29、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（）。A.風險監(jiān)管指標匯總表B.凈資本計算表C.客戶權(quán)益變動表D.客戶分離資產(chǎn)報表【答案】ABCD30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易E【答案】ABCD31、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。A.不得以個人或者他人名義參與期貨交易B.代理客戶從事期貨交易C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為E【答案】ABCD32、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員，李某在工作中不能（）A.收付客戶期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)客戶期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】ABC33、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益【答案】ABCD34、期貨經(jīng)營機構(gòu)按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標B.產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級符合投資者的風險承受能力等級C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求D.協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求【答案】ABCD35、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當按照合同約定辦理（）手續(xù)。A.及時結(jié)清相關(guān)費用B.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶C.及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶D.及時撤銷非期貨類投資賬戶【答案】ABCD36、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權(quán)益及損失D.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證【答案】ABC37、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任B.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責C.李平在期貨公司兼任財務(wù)負責人D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通果了對李平的任命決議【答案】BCD38、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據(jù)《期貨交易管理條例》，下列說法中，正確的有（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕B.李某的行為已構(gòu)成商業(yè)受賄C.應(yīng)當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格，依法追究其刑事責任【答案】ABCD39、風險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告B.要求期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時。應(yīng)當至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告D.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可暫扣其營業(yè)執(zhí)照【答案】ABC40、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件E【答案】ABCD41、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立B.依照《期貨交易管理條例》設(shè)立C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)【答案】ABC42、會員單位應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。A.方法B.程序C.途徑D.時間【答案】ABC43、期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）。A.性質(zhì)B.涉及金額C.進展情況D.形成原因【答案】ABCD44、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD45、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對（）進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控。A.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶之間B.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間C.非期貨類投資賬戶之間D.期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間【答案】ABC46、在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨（）資料的完整和安全。A.價格B.交易C.結(jié)算D.交割【答案】BCD47、公司制期貨交易所的董事會行使的職權(quán)包括（）。A.召集股東大會會議B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案C.審議結(jié)算擔保金的使用情況D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD48、我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務(wù)有（）。A.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨自營業(yè)務(wù)D.為其股東提供融資業(yè)務(wù)【答案】AB49、根據(jù)規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。A.客戶交易編碼制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.風險警示制度【答案】ABCD50、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益【答案】ABCD51、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當具備相應(yīng)的（）。A.投資經(jīng)驗B.專業(yè)知識C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能【答案】BCD52、某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。A.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準.可以進行期貨交易B.該事業(yè)單位不得進行期貨交易C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰【答案】BC53、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損矢。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔損失。下列關(guān)于責任承擔的說法正確的是（）。A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB54、關(guān)于侵權(quán)行為責任的表述正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任【答案】ABD55、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權(quán)益D.最低限額結(jié)算準備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額【答案】AB56、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)【答案】ABC57、期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審