基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考前沖刺B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考前沖刺B卷帶答案

單選題（共100題）1、為能夠保證本金安全，避險策略基金通常會將大部分資金投資于（）。A.股票B.貨幣市場工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券【答案】D2、目前可申請從事基金銷售的主要機構不包括（）。A.證券公司B.證券投資咨詢機構C.獨立基金銷售機構D.律師事務所【答案】D3、(2016年)基金管理公司的督察長直接對（）負責。A.董事會B.股東大會C.中國證監(jiān)會D.監(jiān)事會【答案】A4、（2016年真題）基金公司監(jiān)事會履行合規(guī)責任不包括（）。A.當董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務違法時，監(jiān)事有權通知他們停止違法行為B.審議批準公司年度合規(guī)報告C.監(jiān)事會有權委托會計師或其他第三方人員對公司業(yè)務及財務狀況進行調(diào)查D.可以提議召開臨時股東會【答案】B5、下列屬于基金按照投資對象不同分類的是（）。A.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金B(yǎng).股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金C.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金D.股票基金、債券基金、保本基金、指數(shù)基金【答案】C6、《私募投資基金信息披露管理辦法》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于（）。A.法律B.部門規(guī)章C.規(guī)范性文件D.自律規(guī)則【答案】D7、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。A.真實性原則B.規(guī)范性原則C.及時性原則D.完整性原則【答案】A8、（2017年真題）下列關于風險管理的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、一個規(guī)模10億的基金在單個開放日凈贖回份額為（）時,可以認為出現(xiàn)了巨額贖回。A.8000萬B.1億C.9000萬D.7000萬【答案】B10、（）是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.協(xié)調(diào)性原則B.獨立性原則C.公正性原則D.專業(yè)性原則【答案】A11、以下材料中，自私募基金清算終止后，私募基金管理人無需保存10年的有（）。A.基金交易記錄B.投資決策記錄C.投資者適當性管理材料D.客戶服務記錄【答案】D12、以下不屬于基金法定信息披露范疇的是（）。A.基金托管協(xié)議B.基金招募說明書C.基金投資預測說明書D.基金合同【答案】C13、基金募集期限屆滿時，基金合同的生效條件之一是：開放式基金的基金份額持有人的人數(shù)不少于（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C14、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D15、基金份額登記機構的主要職責不包括（）。A.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度B.建立并保管基金份額持有人名冊C.負責基金份額的登記D.代理發(fā)放紅利【答案】A16、(2016年)ETF聯(lián)接基金的投資標的不包括（）。A.跟蹤同一指數(shù)的綜合證券B.跟蹤同一指數(shù)的組合證券C.標的指數(shù)的成分股D.標的指數(shù)的備選成分股【答案】A17、2001年9月，我國第一只開放式基金——（）誕生。A.華安創(chuàng)新B.基金開元C.基金金泰D.淄博基金【答案】A18、根據(jù)基金銷售適用性要求，開展審慎調(diào)查應當優(yōu)先根據(jù)（）。A.被調(diào)查方公開披露的信息B.專業(yè)機構的研究推薦C.被調(diào)查方的市場影響力D.被調(diào)查方的內(nèi)部調(diào)研報告【答案】A19、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在加強基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育中，下列措施正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（2017年真題）某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。A.發(fā)現(xiàn)資金詢價人員存在交易時段用個人手機與其他機構私下溝通的情況，立即報告公司監(jiān)督稽核部予以糾正B.不僅熟悉固定收益投資相關的法律法規(guī)，同時關注學習股票投資、基金銷售、后臺運營等法律法規(guī)C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報備D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務合規(guī)人員及時更新法規(guī)庫【答案】C21、關于基金年度報告，以下表述錯誤的是（）A.年度報告正文必須登載在指定報刊上B.基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度報告的財務會計報告應當經(jīng)過審計D.基金管理人應當在每年結束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報告【答案】A22、當負偏離度絕對值連續(xù)2個交易日超過0.5%時，基金管理人對持有投資組合的賬面價值進行調(diào)整，應當采用的估值方式是（）。A.成本估值B.公允價值估值C.市值法估值D.收益法估值【答案】B23、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，法規(guī)對保存期限的要求為（）。A.自基金清算終止之日起不得少于10年B.自基金清算終止之日起不得少于20年C.自基金清算終止之日起不得少于5年D.自基金清算終止之日起不得少于15年【答案】A24、(2016年)以下關于基金客戶服務方式的說法錯誤的是（）。A.互聯(lián)網(wǎng)的應用B.自動傳真、電子信箱與手機短信C.電話服務中心D.“一對多”服務【答案】D25、基金年度報告中的投資組合報告應披露的信息不包括（）。A.期末基金資產(chǎn)組合B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名股票明細C.報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名債券明細【答案】D26、（）是指公司的內(nèi)部組織結構及其相互之間的運作制約關系，即一個企業(yè)組織為了實現(xiàn)計劃目標，防范和減少風險的發(fā)生，由全體員工共同參與，對內(nèi)部組織機構業(yè)務流程進行全過程的介入和監(jiān)控，采取權力分配、相互制衡手段，制定出系統(tǒng)的、制度保證的運行過程。A.內(nèi)部監(jiān)控制度B.內(nèi)部管理機制C.內(nèi)部控制機制D.內(nèi)部檢查制度【答案】C27、基金會計核算中，承擔復核責任的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理公司C.會計師事務所D.基金托管人【答案】D28、以下哪項活動不是由中國證監(jiān)會派出機構即各地方證監(jiān)局主要負責的？（）A.對基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管B.對高級管理人員的日常監(jiān)管C.對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機構進行日常監(jiān)管D.對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進行處置【答案】D29、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，下列說法不正確的是（）。A.基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金B(yǎng).基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金C.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金D.基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金【答案】A30、基金管理人在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，下列表述錯誤的是（）。A.有利于促進信息的有效利用和傳播B.有利于市場合理定價C.有利于市場有效性的提高D.有利于降低資源配置【答案】D31、公司內(nèi)部控制的核心是風險控制，制定內(nèi)部控制制度應當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點指的是（）。A.合法性原則B.完整性原則C.及時性原則D.審慎性原則【答案】D32、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。A.債權B.股權C.證券D.實物【答案】A33、關于適用性的實施保障，下列說法錯誤的是。（）A.基金銷售機構要建立健全普通投資者回訪制度B.基金銷售機構要建立完備的投資者投訴處理體系,準確記錄投資者投訴內(nèi)容C.基金銷售機構每年開展一次投資者適當性管理自查。D.對匹配方案警示告知資料、錄音錄像資料、自查報告等保存期限不得少于20年?！敬鸢浮緾34、基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可以根據(jù)當時資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回B.基金管理人應及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當時資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報中國證監(jiān)會備案C.基金管理人應及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當時資產(chǎn)組合狀況，上報中國證監(jiān)會及當?shù)乇O(jiān)管機構，由監(jiān)管機構決定接受全額贖回或部分延期贖回D.基金銷售機構可以根據(jù)當時基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請【答案】A35、關于基金市場服務機構，以下說法錯誤的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構B.基金管理人可以委托其他機構代為辦理基金份額登記業(yè)務C.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務的機構，應當向中國證監(jiān)會派出機構申請注冊D.基金管理人不可以委托其他機構代為辦理基金估值核算業(yè)務【答案】D36、基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留B.某上市公司人員招聘計劃C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權的計劃【答案】B37、基金上市交易公告書的編制主體是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人與基金管理人D.基金份額持有人【答案】A38、封閉式基金交易報價最小變動單位是（）元人民幣。A.0.0001B.0.01C.0.001D.0.1【答案】C39、（）是對已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結合的方法進行分析，確定風險的等級。A.風險識別B.風險評估C.風險應對D.風險報告【答案】B40、我國基金年度報告的主要內(nèi)容不包括（）。A.基金交易的業(yè)務規(guī)則的編制及披露B.基金財務會計報告的編制與披露C.關于年度報告中的重要提示D.基金投資組合報告的披露【答案】A41、從事公開募集基金的（）等基金服務業(yè)務的機構，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案。A.銷售支付B.份額登記C.投資顧問D.以上都是【答案】D42、關于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.可以登載基金過去的業(yè)績B.根據(jù)基金過去業(yè)績預測將來業(yè)績C.在能力允許的范圍內(nèi)，可以承諾收益或承擔損失D.可以登載單位的推薦性文字【答案】A43、（）會導致ETF總份額的減少，（）會導致ETF總份額的擴大。A.折價套利；溢價套利B.溢價套利；折價套利C.風險套利；無風險套利D.無風險套利；風險套利【答案】A44、按照交易工具的不同期限對金融市場進行的分類，可分為（）。A.發(fā)行市場和流通市場B.承兌市場和貼現(xiàn)市場C.現(xiàn)貨市場和期貨市場D.貨幣市場和資本市場【答案】D45、開立基金銷售結算專用賬戶需選擇（）A.具備監(jiān)督資質(zhì)的第三方機構B.中國人民銀行指定結算銀行C.中國基金業(yè)協(xié)會指定備案結算銀行D.從事客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行【答案】D46、下列屬于基金宣傳推介材料的是（）。A.公開出版資料B.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料C.海報、戶外廣告D.以上全部都是【答案】D47、（）是指基金會計核算、估值及相關信息披露等業(yè)務活動。A.基金銷售支付B.基金份額登記C.基金估值核算D.基金投資顧問【答案】C48、（2017年真題）關于基金臨時報告，下列表述錯誤的是（）。A.影子定價法確定的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值超過0.25%時需要披露基金臨時報告B.基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0.25％需要披露基金臨時報告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告【答案】B49、根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、下列關于銷售策略的說法，不正確的是（）。A.基金銷售機構在產(chǎn)品策略方面存在產(chǎn)品設計同質(zhì)化、市場細分不到位等問題B.在價格策略方面，我國的基金銷售機構采取的費率結構還比較單一C.在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主D.在促銷策略上，我國基金銷售機構往往重首發(fā)而輕持續(xù)營銷【答案】B51、契約型基金是依據(jù)（）設立的一類基金。A.基金合同B.公司章程C.合伙協(xié)議D.以上都不是【答案】A52、2013年，()專門增設“基金行業(yè)協(xié)會”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責權限提供了基本的法律依據(jù)。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B53、(2017年)基金的招募說明書更新的頻率是（）。A.每半年B.每季度C.每年D.依據(jù)實際需要進行更新【答案】A54、（2017年真題）根據(jù)證券投資基金法關于中國證監(jiān)會行政許可事項的規(guī)定，下列事項中需要中國證監(jiān)會核準的是（）。A.非公開募集基金的募集B.從事非公開募集基金管理業(yè)務的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務C.非公開募集基金的基金財產(chǎn)清算D.非公開募集基金的基金管理人資格【答案】B55、(2016年)（）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券基金機構【答案】A56、(2017年)基金托管人不需要對基金管理人的（）進行復核、審查。A.基金定期報告B.基金臨時公告C.基金資產(chǎn)凈值D.份額凈值【答案】B57、（2016年真題）協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果屬于（）。A.基金客戶售前服務B.基金客戶售中服務C.基金客戶售后服務D.基金客戶理財服務【答案】B58、(2017年)宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當日基金份額單位凈值為1．350元，贖回費率為0．5％，宋先生贖回時總計付出贖回費為（）元。A.86.4B.135C.50D.67.5【答案】D59、我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程為（）。A.（1）萌芽和早期發(fā)展時期（1985—1997年）（2）試點發(fā)展階段（1998—2002年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2003—2007年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008—2014年）（5）防范風險和規(guī)范發(fā)展階段（2015年至今）B.（1）萌芽和早期發(fā)展時期（1983—1998年）（2）試點發(fā)展階段（1998—2004年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2005—2009年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2009—2015年）（5）防范風險和規(guī)范發(fā)展階段（2015年至今）C.（1）萌芽和早期發(fā)展時期（1983—1997年）（2）試點發(fā)展階段（1998—2005年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2005—2009年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2009—2016年）（5）防范風險和規(guī)范發(fā)展階段（2016年至今）D.（1）萌芽和早期發(fā)展時期（1983—1997年）（2）試點發(fā)展階段（1998—2003年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2003—2008年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008—2014年）（5）防范風險和規(guī)范發(fā)展階段（2014年至今）【答案】A60、下列關于我國各類基金銷售方式的特點，說法錯誤的是（）。A.基金公司直銷業(yè)務便于基金公司進行管理B.銀行客戶經(jīng)理往往要負責儲蓄、貸款等多種銷售任務，難以專注于基金銷售C.新興的互聯(lián)網(wǎng)金融渠道得益于其互聯(lián)網(wǎng)思維，投資便利度高、附加功能豐富D.證券公司經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部是傳統(tǒng)股票投資者轉為基金投資者時的首選【答案】A61、關于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，下列說法錯誤的是（）。A.增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度B.有利于投資者價值判斷和提高證券市場的效率C.能有效防止信息濫用，切實保護投資者利益D.切實保護投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值【答案】D62、基金管理人應當自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。A.5B.15C.10D.20【答案】C63、下列關于股票基金的表述不正確的是（）。A.以追求長期資本的增值目標，比較適合長期投資B.風險高、預期收益低C.是應對通貨膨脹的最有效手段D.提供了一種長期的投資增值性?？晒┩顿Y者用來滿足教育支出、退休支出等遠期支出需要【答案】B64、目前，（）對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。A.日本B.美國C.瑞士D.德國【答案】B65、基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的,單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在（）萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制；?A.100B.200C.300D.500【答案】C66、基金銷售市場細分的原則中，（）是指完成市場細分后，銷售機構有能力向某一細分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務，即該細分市場是易于開發(fā)、便于進入的。A.可測原則B.易入原則C.識別原則D.成長原則【答案】B67、下列關于4Ps營銷理論的說法錯誤的是（）。A.所包含的營銷要素是指產(chǎn)品、價格、渠道、促銷B.要把產(chǎn)品的特色擺在首位C.基金公司需要直接面對客戶D.基金銷售機構在進行產(chǎn)品銷售時要注重銷售的適用性【答案】C68、中國證監(jiān)會領導干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。A.2B.3C.4D.5【答案】B69、()是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。A.基金市場和股票市場B.金融市場和金融服務機構C.股票市場和債券市場D.期貨市場和股票市場【答案】B70、下列關于開放式基金申購費用的說法正確的是（）。A.投資者在辦理開放式基金申購時，一般需要繳納申購費，但申購費率不得超過申購金額的50%B.基金銷售機構通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)自助交易業(yè)務的，可以對自助交易前端申購費用實行一定的優(yōu)惠C.對于持有期低于5年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。D.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費率標準【答案】B71、風險承受能力最低的投資者是指（）中含風險承受能力最低類別。A.C1B.C2C.C3D.C4【答案】A72、按面值計價的貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持（）不變。A.0.01元B.0.1元C.1元D.100元【答案】C73、ETF的主要特點不包括（）。A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度B.獨特的實物申購贖回機制C.被動操作的指數(shù)型基金D.收益保障【答案】D74、基金管理人可設總經(jīng)理()，副總經(jīng)理()。A.一人；若干人B.若干人；一人C.兩人；若干人D.若干人；兩人【答案】A75、下列關于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是（）。A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險B.減少違規(guī)處罰導致的損失C.減少聲譽風險導致的潛在損失D.減少基金持有人的損失【答案】D76、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為其辦結備案手續(xù)。其中,網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金（）。A.主要投資領域B.備案時間C.托管人D.代銷機構【答案】D77、基金宣傳推介材料表述基金的過往業(yè)績時，以下說法錯誤的是（）。A.須同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金管理人符復核C.應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)D.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處【答案】B78、基金托管人的信息披露義務內(nèi)容包括：在基金份額發(fā)售的（）前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A.1日B.3日C.5日D.7日【答案】B79、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）個月。A.3B.6C.12D.36【答案】A80、某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達到1.110后開放申購，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，預購從速”以下表述正確的是（）。A.不可以使用“預購從速”強調(diào)集中營銷的表述B.凈值歸一符合保護投資者原則C.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾，不構成違規(guī)承諾D.在不損害投資者權益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式【答案】A81、(2017年)下列關于基金托管人信息披露的說法中，正確的是（）。A.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告B.基金托管人職責終止時，基金托管人應該委托律師事務所對基金管理人是否履行職責出具法律意見書C.當媒體報道的消息可能導致基金價格發(fā)生重大波動的，托管人應當予以公告D.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上【答案】D82、(2017年)下列對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。A.經(jīng)代銷機構負責人安排，由一線銷售骨干審批同意B.經(jīng)基金公司督察和審核并出具合規(guī)意見書C.經(jīng)代銷機構合規(guī)負責人出具合規(guī)意見書D.經(jīng)基金公司負責銷售業(yè)務的高級管理人員檢查并同意【答案】A83、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（）。A.不必予以特別說明B.應當予以特別說明C.可以予以特別說明D.不得予以特別說明【答案】B84、（）和（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。（）A.金融市場；金融服務機構B.金融市場；企業(yè)集團C.市場參與者；金融服務機構D.市場參與者；金融機構【答案】A85、我國基金監(jiān)管的首要目標是（）。A.降低系統(tǒng)風險B.保證市場的公平、效率、透明C.保護投資者利益D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展【答案】C86、基金公司風險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善，體現(xiàn)基金公司（）。A.獨立性原則B.全面性原則C.最高性原則D.適時性原則【答案】D87、開放式基金的投資人開立的（）是基金注冊登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。A.基金賬戶B.證券賬戶C.資金賬戶D.第三方賬戶【答案】A88、（2017年真題）下列事項中，可以通過加強基金管理人的內(nèi)部控制來解決的是（）。A.基金業(yè)績不佳B.基金規(guī)模下降C.基金經(jīng)理“老鼠倉”D.基金公司員工離職【答案】C89、股票型分級基金份額為（）。A.母基