2023年整理期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試試卷B卷含答案

2023年整理期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個(gè)月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個(gè)月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬元。對(duì)于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)D.由北京某期貨公司承擔(dān)【答案】B2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。A.期貨交易所B.期貨公司監(jiān)事會(huì)C.期貨公司董事會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C3、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。A.法律B.財(cái)務(wù)C.合規(guī)D.紀(jì)檢【答案】C4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。A.無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整B.相應(yīng)核減凈資本金額C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明D.相應(yīng)核增凈資本金額【答案】B5、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A6、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B7、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請(qǐng)小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A8、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A9、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B10、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B11、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的是（）。A.財(cái)務(wù)主管B.獨(dú)立董事C.副總經(jīng)理D.總經(jīng)理助理【答案】C12、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C13、李某被某國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往某非國(guó)有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。A.挪用資金罪B.泄露內(nèi)幕信息罪C.貪污罪D.挪用公款罪【答案】D14、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C15、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。A.向客戶提供虛假成交回報(bào)B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金D.以上都不是【答案】B16、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B17、2015年劉某在A期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，李某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A18、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C19、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件B.交易軟件、結(jié)算軟件C.結(jié)算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件【答案】B20、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A21、可以指定交割倉庫的是（）A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】D22、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。A.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【答案】A23、2015年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，趙某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A24、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒有對(duì)此在期貨合同中明確約定處理措施。此時(shí)期貨公司應(yīng)（）。A.對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉B.允許王某繼續(xù)持倉C.再次通知，勸說王某自行平倉D.對(duì)王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉【答案】D25、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)（）批準(zhǔn)后實(shí)施。A.國(guó)務(wù)院B.全國(guó)人大常委會(huì)C.全國(guó)人民代表大會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A26、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C27、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）年以上，近（）年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】D28、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.客戶B.期貨公司C.期貨經(jīng)紀(jì)人D.期貨交易所【答案】A29、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B30、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A31、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A32、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】B33、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】A34、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D35、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個(gè)月至6個(gè)月B.6個(gè)月至12個(gè)月C.1年D.2年【答案】B36、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B37、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.10日D.1個(gè)月【答案】A38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管【答案】B39、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并.分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】B40、下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】C41、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D42、2016年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).不按照規(guī)定處理客戶交易C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A43、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)【答案】C44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。[*密押題]A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C45、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B46、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定【答案】C47、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C48、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A49、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作【答案】D50、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部【答案】C多選題（共30題）1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）A.相互獨(dú)立B.統(tǒng)一管理C.合并D.分別管理【答案】AD2、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)B.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書C.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理【答案】ABCD3、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟并索要賠償，以下說法正確的有（）。A.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利的，老張可以直接起訴期貨交易所D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償老張的損失【答案】BC4、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。A.期貨公司會(huì)員B.非期貨公司會(huì)員C.結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員【答案】AB5、國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé):（）A.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制；B.建立、管理誠(chéng)信檔案，組織、督促誠(chéng)信信息的記人；C.界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息；D.組織辦理誠(chéng)信信息的公開、查詢和共享；【答案】ABCD6、甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代收期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】AB7、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營(yíng)利性活動(dòng)。A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)B.收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)C.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)【答案】ABCD8、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.變更法定代表人申請(qǐng)書B.擬任法定代表人任職資格證明C.變更法定代表人的決議文件D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料【答案】ABCD9、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，（）不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。A.客戶委托資產(chǎn)B.客戶保證金C.期貨公司對(duì)外投資持有的股權(quán)D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金【答案】AB10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易E【答案】ABCD11、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度【答案】ABCD12、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是（）。A.參加.列席相關(guān)的會(huì)議B.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話C.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕。必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB13、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。A.申請(qǐng)書B.任職資格申請(qǐng)表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料【答案】ABCD14、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.自有資金【答案】AB15、《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括()。A.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)C.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD16、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的相關(guān)信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行et常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息包括（）。A.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)B.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失C.誠(chéng)信記錄D.收入來源【答案】ABCD17、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A.解散B.破產(chǎn)C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可D.營(yíng)業(yè)部盈利增加【答案】ABC18、任何單位或者個(gè)人有（）行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量B.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨C.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格【答案】ABCD19、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將（）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。A.委托回報(bào)B.傭金水平C.成交結(jié)果D.成交時(shí)間【答案】AC20、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格B.—般結(jié)算會(huì)員資格C.特別結(jié)算會(huì)員資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格【答案】AD21、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列（）情形的，不受上述規(guī)定的限制。A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】ABCD22、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括（）。A.期貨從業(yè)人員被解聘B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)C.期貨從業(yè)人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查D.期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留【答案】BCD23、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列表述正確的有（）。A.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行B.不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理?xiàng)l例》C.禁止非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所D.禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易【答案】ABC24、某期貨公司注冊(cè)資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求【答案】A