期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關試題庫(附答案)打印版

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關試題庫(附答案)打印版

單選題（共100題）1、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。A.保證金標準B.非結算會員結算準備金最高余額C.風險管理措施D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施【答案】B2、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.該經(jīng)營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機構共同承擔【答案】B3、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示【答案】B4、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B6、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A7、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險【答案】D8、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D9、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C10、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B11、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B12、（）的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.機構【答案】D13、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】A14、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應不低于實收資本的（），或有負債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。A.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%【答案】D15、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協(xié)助開戶D.全權開戶【答案】C16、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C17、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】A18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會【答案】C19、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C20、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D21、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A22、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織【答案】D23、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務A.結算會員B.全面結算會員C.投資者D.非結算會員【答案】D24、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A25、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是（）。A.供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件D.保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件【答案】A26、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B27、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B28、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.客戶B.經(jīng)營機構C.客戶和經(jīng)營機構共同承擔D.經(jīng)紀人【答案】A29、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。A.1B.4C.3D.2【答案】D30、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A31、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C32、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D33、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C34、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B35、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.刑事拘留【答案】C36、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】A37、期貨公司應當于年度結束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。A.中國保證金監(jiān)控中心B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B38、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A39、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者（）。A.保障基金B(yǎng).風險基金C.儲備基金D.準備基金【答案】A40、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會各派出機構C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D41、期貨交易所實行（）結算制度。A.當日無負債B.當月無負債C.當日有負債D.次日無負債【答案】A42、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C43、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C44、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下【答案】D45、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之后所有持倉和交易結算結果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結算結果【答案】A46、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.中國證監(jiān)會指定的媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站【答案】A47、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D48、期貨公司應當在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。A.20日B.1個月C.2個月D.4個月【答案】D49、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B50、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A51、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔賠償責任【答案】D52、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。A.客戶B.期貨交易所和期貨公司C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D53、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C54、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。A.2B.3C.6D.12【答案】B55、境外經(jīng)紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。A.境內(nèi)特定品種B.境外特定品種C.境內(nèi)全品種D.境外全品種【答案】A56、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。A.1B.2C.3D.6【答案】B57、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務A.結算會員B.全面結算會員C.投資者D.非結算會員【答案】D58、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A59、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事【答案】C60、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】B61、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A62、某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】C63、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C64、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B65、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80％B.70％C.60％D.50％【答案】B66、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。A.財務負責人B.監(jiān)事C.董事長D.首席風險官【答案】D67、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。A.4000萬元B.4200萬元C.4300萬元D.4400萬元【答案】D68、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A69、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】B70、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D71、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C72、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A.會員統(tǒng)一結算制度B.會員分級結算制度C.保證金結算制度D.每日無負債結算制度【答案】B73、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。A.全面結算會員和交易結算會員B.交易結算會員和特別結算會員C.特別結算會員和交易會員D.全面結算會員和特別結算會員【答案】D74、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B75、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。A.真實、準確、及時B.真實、及時、完整C.及時、準確、完整D.真實、準確、完整【答案】D76、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶【答案】A77、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】C78、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C79、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。A.謹慎B.穩(wěn)健C.回避D.誠實【答案】C80、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪【答案】C81、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得()。A.降低風險管理標準B.提高保證金收取標準C.降低手續(xù)費收取標準D.提高手續(xù)費收取標準【答案】A82、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C83、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C84、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D85、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D86、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業(yè)機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C87、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D88、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C89、下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】A90、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）。A.5000萬B.8000萬元C.1億元D.2億元【答案】C91、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C92、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。A.對客戶強行平倉B.未按規(guī)定履行報告義務C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易D.未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算【答案】C93、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結算B.當日可負債結算C.當日收盤價為結算價D.累計結算【答案】A94、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】B95、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。A.審查和監(jiān)督B.指導和審查C.指導和監(jiān)督D.管理和監(jiān)督【答案】C96、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A97、證券期貨經(jīng)營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經(jīng)營機構已向投資者履行相應義務【答案】C98、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B99、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A100、期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內(nèi)通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B多選題（共40題）1、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，下列處罰正確的有（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】AC2、下列關于期貨公司與客戶關系的描述，正確的有（）A.期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料B.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密C.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度D.期貨公司應當向客戶充分揭示風險【答案】ABCD3、下列關于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的相關表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業(yè)務必須分離C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】ACD4、關于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。A.協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B.中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供C.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動【答案】ABCD5、期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。A.限制開倉B.提高保證金標準C.限期平倉D.強行平倉【答案】BCD6、發(fā)生()時，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。A.變更公司章程B.作出終止業(yè)務等重大決議C.任免董事.監(jiān)事.高級管理人員.財務負責人D.被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施【答案】ABCD7、甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2016年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2014年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司()。A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請C.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務D.必須解聘甲【答案】AC8、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E【答案】ABC9、期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當（）.A.同時確定擬任人選或者代行職責人選B.按照相關規(guī)定履行相應程序C.聽取被免職首席風險官的辯解和說明D.征求相關中國證監(jiān)會派出機構的意見【答案】AB10、會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。A.方法B.程序C.途徑D.時間【答案】ABC11、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的（）提出要求。A.經(jīng)營條件B.風險管理C.內(nèi)部控制D.保證金存管【答案】ABCD12、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的有（）。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書E【答案】ABD13、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動時不得（）。A.向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見【答案】BCD14、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉期貨保證金C.存取期貨保證金D.收付期貨保證金【答案】ABCD15、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。A.從業(yè)資格的認定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD16、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚`約責任。A.期貨交易所應當代期貨公司B.期貨公司應當代客戶C.違約客戶D.交割倉庫代違約方【答案】AB17、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況【答案】ABC18、利用未公開信息交易，應當認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的情形包括（）。A.違法所得數(shù)額在100萬元以上B.2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的C.明示、暗示2人以上從事相關交易活動的D.明示、暗示3人以上從事相關交易活動的【答案】ABD19、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的（）等情況。A.經(jīng)濟實力B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)歷D.風險偏好【答案】ABCD20、下列符合一般法人投資者申請開立股指期貨交易條件的有（）。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元C.具有相應的決策機制和操作流程，相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄E【答案】BCD21、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。A.是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相通應的風險管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC22、下列說法正確的是（）。A.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。B.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過6個月，擬任職期貨公司應當申請材料，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法核準C.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。D.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事的，應當重新申請任職資格。【答案】AC23、某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務過程中，為降低經(jīng)營成本，決定投資咨詢業(yè)務由總部研發(fā)部門負責。為加大投資咨詢業(yè)務開發(fā)力度，培養(yǎng)投資咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵交易、結算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，下列表述正確的是（）A.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務由公司總部研發(fā)部負責是錯誤的。期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理B.公司員工以個人名義從事投資咨詢業(yè)務是錯誤的。期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動C.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的規(guī)定D.公司交易、結算等業(yè)務人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務是錯誤的。期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與這些業(yè)務人員崗位獨立、權責分離【答案】ABD24、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權出資。下列關于證券公司對期貨公司出資方案的說法中，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限【答案】BC25、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，甲證券公司可提供的服務有（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設施C.代收期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】AB26、2013年9月16日，持有某期貨公司6％股權的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權的表述中，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告B.A集團應當在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司C.該期貨公司應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告D.A集團持有的期貨公司股權不得質(zhì)押【答案】BC27、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國公司法》設立B.依照《期貨交易管理條例》設立C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務