期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強化訓練模擬A卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強化訓練模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、首席風險官應當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B2、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A3、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B4、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.以上說法都不對【答案】A5、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀律處分D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】A6、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】C7、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D8、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D9、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。A.中國證監(jiān)會B.所在地人民法院C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】A10、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B11、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當（）。A.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險B.報告期貨交易所C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A12、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A13、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D14、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據期貨公司風險狀況B.期貨交易所根據期貨公司盈利狀況C.中國證監(jiān)會根據期貨公司風險狀況D.中國證監(jiān)會根據期貨公司盈利狀況【答案】C15、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B16、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】A17、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D18、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C19、期貨公司應當設立（），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A.首席風險官B.董事會C.監(jiān)事會D.獨立董事【答案】A20、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】C21、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A.2年B.一年C.半年D.3年【答案】C22、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D23、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.應當提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時免除其職務C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須取得監(jiān)管部門批準【答案】C24、證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.10B.7C.5D.2【答案】D25、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】D26、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】B27、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C28、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經（）審核通過方可認定。A.期貨經營機構B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.行業(yè)協(xié)會【答案】A29、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨公司B.該會員C.期貨公司和客戶共同承擔D.期貨交易所和期貨公司共同承擔【答案】B30、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A31、國有企業(yè)進行境內外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的規(guī)定。A.謹慎B.客觀C.結算D.套期保值【答案】D32、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A33、期貨公司未能提供證據證明已經向客戶發(fā)出交易結算結果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A34、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D35、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D36、（）負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C37、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D38、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D39、經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行（），經營機構不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當產品或提供不適當服務的考核、激勵機制或措施。A.適當性義務B.正常展業(yè)C.工作保密D.熱情服務【答案】A40、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A41、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B42、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監(jiān)會B.所在期貨經營機構C.所在地中國證監(jiān)會派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B43、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C44、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A45、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B46、取得經理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D47、根據我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A48、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B49、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔B.期貨公司承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】B50、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.所在期貨經營機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B51、關于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易所是以營利為目的的B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理C.期貨交易所需以其全部財產承擔民事責任D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定【答案】A52、期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B53、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。A.負債與資產的比例B.流動資產與流動負債的比例C.注冊資本與凈資產的比例D.凈資產【答案】B54、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】D55、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會B.中國證監(jiān)會；股東大會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會D.股東大會；董事會【答案】A56、（）應當登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶本人【答案】A57、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業(yè)務的機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B58、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A59、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）重于形式的原則。A.內容B.實質C.過程D.結果【答案】B60、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C61、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代理客戶進行期貨交易C.為客戶存取、劃轉期貨保證金D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金【答案】A62、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C63、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。A.至少每季度進行一次B.至少每月進行一次C.至少每半年度進行一次D.至少每年度進行一次【答案】A64、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B65、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A66、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A67、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益【答案】C68、期貨經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者挺供相關服務。A.可以B.不可以C.由經營機構決定D.以上都不對【答案】A69、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D70、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A71、經營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B72、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務【答案】D73、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業(yè)務的機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B74、根據《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C75、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協(xié)助開戶D.全權開戶【答案】C76、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。A.國務院B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B77、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A78、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A79、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C80、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經()批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D81、期貨公司應當按照（）的規(guī)定確認預計負債。A.企業(yè)會計準則B.期貨交易管理條例C.期貨交易所管理辦法D.期貨經紀公司管理辦法【答案】A82、期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構批準B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準D.轉讓股權行為應當通知全體股東【答案】C83、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費C.責令退還多收取的手續(xù)費D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】C84、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A85、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A86、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。A.客戶和非結算會員B.客戶C.非結算會員D.特別結算會員【答案】B87、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B88、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產管理計劃資產凈值的（）時可以不再提取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答案】A89、期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據相關規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A.會員統(tǒng)一結算制度B.會員分級結算制度C.保證金結算制度D.每日無負債結算制度【答案】B90、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業(yè)務的機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B91、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D92、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C93、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D94、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C95、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】A96、期貨交易所設監(jiān)事會成員至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B97、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務D.按照交易規(guī)則行使申訴權【答案】A98、非結算會員的結算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。A.低于B.高于C.等于D.不等于【答案】A99、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A100、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A.國務院B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B多選題（共40題）1、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。A.該期貨公司菹事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司髙級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定【答案】AB2、下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員【答案】ABCD3、某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產為6000萬元,負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元，該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）A.凈資本B.凈資本/凈資產C.負債/凈資產D.凈資本/風險資本準備【答案】ABC4、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度C.執(zhí)行開戶審核工作制度D.完善業(yè)務流程與內部分工E【答案】ABCD5、某期貨交易所指定的交割倉庫，因經濟糾紛案件而被查封，導致期貨賣方存儲的貨物被法院扣押而無法出具交割倉單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。A.凍結期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B(yǎng).凍結期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券C.劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金D.劃撥期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券【答案】ABCD6、全面結算會員期貨公司可以根據（）調整保證金標準。A.結算會員的資信情況B.非結算會員的風險準備金C.市場情況D.非結算會員的資信情況【答案】CD7、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人承擔連帶責任C.非受托人承擔賠償責任D.期貨公司承擔連帶責任【答案】AB8、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當依法向()報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公安機關或者檢察院D.新聞媒體【答案】AB9、期貨公司董事長出現以下（）情形的，期貨公司應當對其進行離任審計。A.被撤銷任職資格B.被認定為不適當人選而被解除職務C.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話D.辭職【答案】ABD10、期貨從業(yè)人員應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形有（）。A.從業(yè)人員受到訓誡B.從業(yè)人員受到公開譴責C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑【答案】ABC11、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件D.以上都是【答案】ABCD12、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調查人員在調查過程中，有權采取的措施包括（）A.進入違規(guī)行為發(fā)生場所調查取證B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明C.拘留當事人D.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料【答案】ABD13、關于侵權行為責任的表述正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任【答案】ABD14、出現（）等情況，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額足以覆蓋市場風險B.保障基金總額達到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險【答案】ACD15、期貨公司可以在規(guī)定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。A.期貨交男所應及時采取措施應對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任【答案】AD16、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。A.從業(yè)資格的認定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD17、某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。A.該決議須經全體理事1/2以上表決通過B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席C.該決議須經出席會議的理事的1/2以上表決通過D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席【答案】AB18、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監(jiān)會批準（）A.單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%B.變更控股股東、第一大股東C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的【答案】BCD19、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。A.社會保障基金管理機構B.住房公積金管理機構C.保險公司D.證券投資基金管理公司【答案】ABCD20、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC21、某期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，在開展咨詢業(yè)務方面和監(jiān)管方面，下列敘述中正確的有()。A.期貨公司應受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理B.期貨公司應受期貨交易所的監(jiān)督管理C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險D.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得以個人名義收取服務報酬【答案】ACD22、證券公司不得（）。A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務B.任用期貨公司的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務C.允許從事介紹業(yè)務的工作人員進行期貨交易D.與期貨公司公用經營場地E【答案】ABCD23、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，應提交的申請材料包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.期貨從業(yè)人員資格證書【答案】ABCD24、關于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。A.協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B.中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供C.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動【答案】ABCD25、下列關于期貨公司營業(yè)部經營管理的說法，正確的有()。A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理營業(yè)部B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理C.分支機構經營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍D.期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算【答案】BCD26、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括（）。A.基礎結算擔保金B(yǎng).結算準備金C.變動結算擔保金D.交易保證金【答案】AC27、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.資信證明B.存單C.信用證D.票據【答案】ABCD28、經營機構在銷售產品或者提供服務的活動時不得（）。A.向符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見【答案】BCD29、期貨公司申請金