期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺B卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺B卷附答案

單選題（共100題）1、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B2、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴重的，（）。A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng).處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金【答案】C3、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.會員C.期貨交易所D.國務院期貨交易管理機構【答案】B4、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A5、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B6、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免【答案】A7、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C8、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C9、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.結(jié)算D.期貨準備金【答案】C10、下列關于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算【答案】A11、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】A12、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A13、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A14、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】B15、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結(jié)算B.當日可負債結(jié)算C.當日收盤價為結(jié)算價D.累計結(jié)算【答案】A16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。A.調(diào)離B.罰款C.免職D.降級【答案】C17、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D18、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A.為客戶提供融資B.代客戶下達平倉指令C.向客戶提示風險D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】C19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】B20、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5個B.3個C.2個D.1個【答案】C21、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C22、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起()A.15B.10C.5D.3【答案】C23、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C24、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A25、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示【答案】B26、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D27、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D28、期貨交易所的負責人由（）任免。A.中國銀保監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B29、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日【答案】D30、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B31、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國期貨協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】C32、期貨公司應當按照（）規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶正常交易。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】B33、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A.總經(jīng)理B.董事長C.理事長D.監(jiān)事長【答案】A34、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結(jié)算公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D35、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結(jié)算負責人D.全體股東【答案】A36、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A37、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在（）關系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】C38、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】C39、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A40、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。A.基金公司B.合格境外機構投資者C.證券公司D.外資企業(yè)【答案】D41、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】A42、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】D43、期貨公司被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施，應當在5個工作日內(nèi)向（）構書面報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.期貨交易所【答案】B44、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A.基層或中級B.中級C.高級D.基層【答案】B45、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議【答案】C46、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。A.最大限度維護投資者利益B.保證投資者滿意C.為投資者創(chuàng)造最大利益D.維護投資者的合法權益【答案】D47、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的各種渠道信息【答案】D48、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D49、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A50、中國證監(jiān)會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。A.公正B.審慎監(jiān)管C.公平D.公開【答案】B51、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D52、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務【答案】D53、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B54、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.6個月B.3個月C.12個月D.24個月【答案】A55、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術平均值D.收盤價的加權平均值【答案】A56、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.第一副總經(jīng)理C.總經(jīng)理指定的人員D.理事長【答案】A57、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C58、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設文件D.電子文檔【答案】D59、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.24個月B.12個月C.6個月D.3個月【答案】C60、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.3B.5C.10D.15【答案】B61、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。A.10個工作日內(nèi)可以拖欠保證金B(yǎng).及時追加保證金或者自行平倉C.15個工作日內(nèi)可以拖欠保證金D.20個工作日內(nèi)可以拖欠保證金【答案】B62、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。A.個人投資者B.機構投資者C.個人投資者和機構投資者D.保證金損失的50％【答案】B63、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。A.甲有過錯的，也要承擔部分責任B.應由期貨公司承擔賠償責任C.如果甲對交易結(jié)果進行追認，則損失由甲自行承擔D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔【答案】B64、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A.500B.1000C.1500D.3000【答案】B65、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】D66、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經(jīng)濟【答案】A67、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A68、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。A.由期貨公司自行承擔B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】D69、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B70、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D71、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C72、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.稅費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C73、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C74、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A75、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D76、期貨公司應當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B77、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。A.住所地中國證監(jiān)會派出機構B.當?shù)胤ㄔ篊.公司董事會D.公司監(jiān)事會【答案】A78、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機構評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估【答案】D79、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A80、設立期貨公司，應由（）批準。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D81、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，正確的是()。A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保B.期貨公司不得向甲公司提供融資C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】B82、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A83、（2018年真題）客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.人民法院【答案】C84、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）A.1人B.3人C.5人D.2人【答案】B85、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】B86、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A87、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C88、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經(jīng)理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B89、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D90、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D91、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C92、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結(jié)算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A93、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準B.該轉(zhuǎn)讓行為應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準C.該轉(zhuǎn)讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告D.該轉(zhuǎn)讓行為應當向中國證監(jiān)會報告【答案】C94、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。A.10B.5C.3D.15【答案】B95、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】D96、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A97、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金D.以上都不是【答案】B98、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B99、期貨經(jīng)營機構向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。A.普通投資者B.專業(yè)投資者C.機構投資者D.自然人投資者【答案】A100、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費C.責令退還多收取的手續(xù)費D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】C多選題（共40題）1、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。A.工作能力B.財務狀況C.投資目標D.投資經(jīng)驗【答案】BCD2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益C.堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證【答案】ABD3、根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格應具備的條件包括（）。A.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形B.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上C.注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準D.申請日前3個會計年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元E【答案】ABCD4、（）應對期貨公司年度報告進行審核并提出書面審核意見。A.監(jiān)事會B.董事C.監(jiān)事D.首席風險官【答案】AC5、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A.交易品種B.買賣方向C.交易時間D.價格【答案】AB6、自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼符合的條件有（）。A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B.具備金融期貨基礎知識，通過相關測試C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D.不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形【答案】ABCD7、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A.為股東提供融資B.從事期貨自營業(yè)務C.未能有效控制投資風險D.挪用客戶保證金【答案】AB8、杜某可能受到的紀律懲戒是（）。A.暫停從業(yè)資格B.公開譴責C.訓誡D.罰款【答案】ABC9、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額，該公司應當在當日結(jié)算前向（）報告。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】AD10、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（）。A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B.全資擁有或者控股一家期貨公司C.公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員D.擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員【答案】ABC11、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證券監(jiān)督管理委員會或者其授權的派出機構提出申請，提交申請材料包括（）。A.期貨從業(yè)人員資格證書B.3名推薦人的書面推薦意見C.身份、學歷、學位證明D.資質(zhì)測試合格證明【答案】ACD12、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，下列說法中正確的有（）。A.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償B.期貨交易所承擔一般保證責任C.期貨交易所不需要承擔責任D.交割倉庫應當承擔責任【答案】AD13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。A.紀律懲戒和申訴B.從業(yè)資格考試、注冊和公示C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查D.執(zhí)業(yè)行為準則【答案】ABCD14、下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。A.申請人依法解散B.申請人撤回申請材料C.擬任人死亡或者喪失行為能力D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋【答案】ABCD15、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現(xiàn)債權，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金B(yǎng).王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施C.張某有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施【答案】BD16、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚`約的責任。A.期貨交易所應當代期貨公司B.期貨公司應當代客戶C.違約客戶D.交割倉庫代違約方【答案】AB17、取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。A.客戶B.非結(jié)算會員C.結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員【答案】AB18、下列屬于期貨交易制度的有（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當日無負債結(jié)算制度D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD19、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。A.凈資產(chǎn)B.資產(chǎn)調(diào)整值C.負債調(diào)整值D.客戶未足額追加的保證金【答案】ABC20、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是（）。A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務十五年B.乙本科學歷，在銀行工作了3年C.丙研究生學歷，剛畢業(yè)D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年【答案】AD21、甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是（）。A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉【答案】CD22、國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構履行下列職責:（）A.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；【答案】ABCD23、期貨公司（），應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內(nèi)分支機構C.變更住所或者營業(yè)場所D.變更境內(nèi)分支機構的經(jīng)營范圍【答案】ABCD24、推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司（）的任職資格。A.董事長B.監(jiān)事會主席C.獨立董事D.經(jīng)理層人員【答案】ABCD25、期貨公司為債務人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。A.屬于期貨公司自有的有價證券B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券D.期貨公司自有賬戶中的資金【答案】BC26、期貨公司停業(yè)時應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。A.停業(yè)申請書B.停業(yè)決議文件C.關于處理客戶資產(chǎn)的報告D.關于清退客戶情況的報告【答案】ABCD27、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括（）。A.投資者的經(jīng)濟實力B.金融期貨產(chǎn)品認知能力C.投資者的獲利能力D.投資經(jīng)歷E【答案】ABD28、下列主體中應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】AB