證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案

單選題（共100題）1、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，根據(jù)公司章程的規(guī)定，可以由（）決定。A.①②B.②④C.①④D.②③【答案】A2、(2019年真題)下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、在非交易過戶中，對于繼承情形，不可以成為證券權屬證明文件的是（）。A.通過人民法院確認證券權屬的，提交人民法院出具的生效法律文書B.通過人民調(diào)解委員會達成調(diào)解協(xié)議的，提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認文書C.通過公證機構(gòu)公證的，提交確認證券權屬變更的公證文書D.鄰居出具的親屬關系證明承諾書【答案】D4、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.30【答案】B5、下列關于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務權利行使和信息披露與報告的表述，說法錯誤的是（）。A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務B.證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務C.證券公司應當至少每半年向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明的D.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應當提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶【答案】C6、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D7、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關于合規(guī)管理職責歸屬表述錯誤的是（）。A.董事會負責審議批準合規(guī)管理的基本制度B.監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或領導責任的董事、高級管理人員提出罷免建議C.經(jīng)營管理主要負責人在經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負責人及合規(guī)部門的合規(guī)意見D.董事會組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施【答案】D8、有限責任公司的權力機構(gòu)是（）。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.股東會【答案】D9、私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時B.24小時C.2天D.3天【答案】B10、依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應A.①②④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】C11、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》基本內(nèi)容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、獨立董事最多可以在（）家證券公司擔任獨立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A14、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款A.300萬元以上600萬元以下B.30萬元以上300萬元以下C.100萬元以上600萬元以下D.200萬元以上2000萬元以下【答案】D15、下列關于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是()。A.本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標準B.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準C.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準D.本罪的刑事追訴標準跟具體涉案金額數(shù)無關【答案】A17、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應當明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層和相關部門的反洗錢職責B.證券公司應當結(jié)合本機構(gòu)經(jīng)營規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度C.證券公司總部負責人應當對其分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責D.證券公司應當根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關信息系統(tǒng)，并根據(jù)風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優(yōu)化升級【答案】C18、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.公開募集基金應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊B.公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公開募集基金應當由基金托管人托管D.私募投資基金可以進行公開宣傳【答案】D19、下列事項屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B20、下列有關證券交易所的交易規(guī)則中，錯誤的是（）。A.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情C.證券交易所采取技術停牌或者決定臨時停市，不必向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品【答案】C21、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、以下關于證券行業(yè)文化中觀念層建設重要意義的說法中，錯誤的是（）。A.觀念是文化建設的思想源泉B.觀念是文化的重要載體和落地的關鍵環(huán)節(jié)C.是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中長期積淀形成的精神成果D.是全體工作人員普遍的信條和價值觀【答案】B23、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.10B.15C.20D.30【答案】C24、根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件，除此之外，還應當公告的事項有（）。A.①②B.①②③④C.①③④D.②③【答案】B26、（2016年真題）用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是（）。A.信用交易資金交收賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保資金賬戶D.信用交易證券交收賬戶【答案】C27、下列事項屬于有限責任公司監(jiān)事會職權的是（）。A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥【答案】D28、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】C29、我國《公司法》適用的公司有兩種：行限責任公同和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公P_j股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A30、下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內(nèi)容的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。?A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C32、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C33、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)定》，下列關于全面風險管理的說法，正確的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B34、（2017年真題）公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D35、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A36、專項計劃資產(chǎn)獨立于（）的固有財產(chǎn)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2016年真題）下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務C.為期貨交易提供集中履約擔保D.直接參與期貨交易【答案】D38、證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是()。A.合規(guī)負責人B.董事會秘書C.審計委員會委員D.獨立董事【答案】B39、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪【答案】A40、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務產(chǎn)品銷售推廣時（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.③④【答案】B41、背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。A.金融管理秩序和客戶的合法權益B.復雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A42、對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應當（）A.督促投資者補齊經(jīng)公證的授權委托書或能證明其委托代理關系的材料B.向相關部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷C.督促投資者變更證券賬戶關鍵信息或補齊賬戶資料D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應當督促投資者清空證券后予以注銷【答案】D43、（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的．中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.移送司法機關【答案】D44、未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B45、某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法正確的是（）。A.監(jiān)事會必須設立主席和副主席B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】C46、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成【答案】D47、保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下列關于有限合伙企業(yè)的說法正確的是（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】A49、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，非法開設證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。A.省B.縣C.市D.鄉(xiāng)【答案】B50、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒有充分核查發(fā)行人收入確認政策、固定資產(chǎn)、關聯(lián)交易和關聯(lián)方資金占用等情況。以下說法錯誤的是（）。A.張某的行為違反了保薦機構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務B.A公司違反了保薦機構(gòu)應當保證保薦代表人勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量的相關規(guī)定C.監(jiān)管機關有權對A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施D.張某在2個自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會就可以6個月內(nèi)不受理張某具體負責的推薦【答案】D51、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準則的行為是（）。A.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求C.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項【答案】C52、(2019年真題)下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準人標準；對自然人投資者從（）等方面設置準入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B54、按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關于申報價格最小變動單位的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B55、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（）。A.為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔連帶責任C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導【答案】B56、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D57、根據(jù)有關合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C58、下列屬于資產(chǎn)管理計劃的投資者主要應履行的義務的是（）。A.①③⑤B.②④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D59、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A60、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權力損害公司客戶的合法權益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經(jīng)營管理活動D.證券公司與其他關聯(lián)方應當在業(yè)務等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險【答案】B61、未經(jīng)（）的允許，任何機構(gòu)不得從事保薦業(yè)務。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C62、公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D63、公司通過網(wǎng)下詢價方式確定股票發(fā)行價格和發(fā)行對象的，詢價對象應當是（）。A.經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的網(wǎng)下投資者B.經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的普通投資者C.承銷商D.證券公司認定的合格投資者【答案】A64、證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A65、下列關于使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）A.香港機構(gòu)應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構(gòu)提供港股投資顧問服務的行為，符合內(nèi)地和香港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定B.香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機構(gòu)應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關業(yè)務資料和信息【答案】C66、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A67、期貨交易所履行下列（）職責。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B68、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D69、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C70、有關股份有限公司設立方式說法正確的是（）。A.發(fā)起設立和募集設立不適用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集設立C.股份有限公司只能由發(fā)起設立D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設立的方式也可以采取募集設立的方式【答案】D71、（2016年真題）下列關于證券交易的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A72、下列關于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）。A.證券公司應當對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風險可控C.證券公司應當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制D.證券公司應當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標的證券的市場風險【答案】A73、下列有關股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是A.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A74、以下關于證券公司敏感信息管理的表述錯誤的是（）。A.“需知原則”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則B.證券公司應當確保保密側(cè)業(yè)務與公開側(cè)業(yè)務之間的辦公場所和辦公設備封閉和相互獨立，信息系統(tǒng)相互獨立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離C.敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息D.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前不負有保密義務【答案】D75、有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A76、下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A77、公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權的股東B.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.債權人【答案】C78、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D79、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實施細則，證券公司按照相關規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B80、證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應當記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現(xiàn)金C.紅利D.股票【答案】B81、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D82、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定．向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D83、下列說法錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查B.證券公司從事自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案C.證券公司可聘請會計事務所等中介機構(gòu)進行配合檢查D.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年【答案】D84、關于公司對外投資和擔保的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司可以對外投資，但不可以對外提供擔保B.公司為公司股東提供擔保的，股東會或股東大會決議應由所有股東所持表決權的過半數(shù)通過C.公司對外投資的，公司章程對投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司為他人提供擔保的，擔保協(xié)議必須由股東會或股東大會決議通過【答案】C85、下列說法錯誤的是（）。A.外部評選結(jié)果僅作為對分析師個人社會評價的參考，不得作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在利益沖突的部門或人員不得參與對發(fā)布證券研究報告相關人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業(yè)務等項目的，應當將其薪酬水平與其參與的項目直接掛鉤D.經(jīng)營機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告【答案】C86、下列說法中，正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C87、按照法律主體在法律關系中的因果關系，可以將法律關系分為（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】C88、股份有限公司章程應當載明的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C89、中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.①③④B.①②④C.③④D.①③【答案】B90、關于下列特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求中，說法錯誤的是（）。A.①③B.②③C.①②D.③④【答案】D91、針對證券資信評級從