證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)整理試題參考

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)整理試題參考

單選題（共100題）1、我國《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售機構違反相關規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取的方式包括（）。A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】A2、基金銷售機構包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B3、根據《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關于證券公司設立私募基金子公司的說法，正確的有（）A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】D4、按照《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定，目前中國境內的期貨交易所中，我國第一家期貨交易所是（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國金融期貨交易所【答案】C5、（2018年真題）下列關于企業(yè)年金的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、下列關于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買人指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買人和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執(zhí)行【答案】D7、證券賬戶應當主動申請注銷的情形，不包括（）。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導致主體資格喪失、產品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產清算等原因導致主體資格喪失、產品到期或其他終止情形的D.特殊機構與產品開戶后3個月內出現(xiàn)沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形的【答案】D8、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，下列屬于證券經紀人不得有的行為是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A9、公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③C.②③④⑤D.③④⑤【答案】A10、證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，明確（）在流動性風險管理中的職責和報告路線A.董事會、經理層、財務總監(jiān)、首席風險官B.董事會、經理層、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會、經理層、首席風險管理、相關部門D.董事會、經理層、財務總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C11、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B12、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，下列關于證券公司經營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D13、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C14、中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D16、名下金融資產不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.300萬元【答案】D17、下列各項中，（）應當在證券公司、證券投資咨詢機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A18、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關的資料和文件的處理錯誤的是（）A.董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音B.董事會會議記錄應當依法保存C.出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.證券公司應當設立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【答案】C20、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、(2019年真題)證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，在可行性研究的基礎上，及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.滬深交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結算有限公司【答案】C22、下列說法錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出D.募集資金不得轉借他人【答案】D23、（2020年真題）下列關于監(jiān)管部門對全國股轉系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調查處理，或者直接責令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C.全國股轉系統(tǒng)可以依據相關規(guī)則對股票公開轉讓的公眾公司進行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內向全國股轉公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】C24、中國證券登記結算有限責任公司具體負責（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C25、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后（）內賣出，或者在賣出后（）內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.三個月；六個月B.六個月；六個月C.六個月；九個月D.三個月；三個月【答案】B26、限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A27、證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為()A.120分B.100分C.90分D.60分【答案】B28、下列屬于股票應當載明的事項的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C30、下列關于證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.投資者應當在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權交易開戶手續(xù)，并書面簽署風險揭示書B.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權交易C.證券期貨經營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度D.保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結算機構認可的證券方式交納【答案】B31、(2019年真題)下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整B.上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監(jiān)事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見【答案】D32、證券公司在進行期貨交易的中間介紹業(yè)務時，應當在其經營場所顯著位置或者其網站公A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A33、根據《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括()A.陳述的權利B.依法聘請律師的權利C.要求舉行聽證的權利D.申辯的權利【答案】B34、以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結束后（）日內，向公A.10B.15C.20D.30【答案】D35、按照法律關系發(fā)生的方式，可以將法律關系分為（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】B36、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B37、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開臨時董事會，并通過一項決議，出現(xiàn)下列情形（），李某可以請求人民法院撤銷該決議。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保證券賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C41、(2019年真題)以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是（）。A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見C.已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復【答案】D43、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務決策機構D.證券公司總部【答案】D44、下列說法錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B45、下列關于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、（2020年真題）根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C47、發(fā)行人以自籌資金預先投入公開發(fā)行說明書披露的募集資金用途后，以募集資金置換自籌資金的，應當經（）審議通過，并經保薦機構同意。A.公司董事會B.公司監(jiān)事會C.股東大會D.保薦機構【答案】A48、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C49、基金銷售機構應當建立完善的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B50、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D51、下列關于首次公開發(fā)行的股票上市申請的表述中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人應當提交上市公告書B.發(fā)行人必須提交經中國證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報材料C.公司的上市申請須經證券交易所審核同意D.發(fā)行人應提交經審計的近一年的財務會計報告【答案】D52、證券公司停業(yè)、解散或者破產的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對停業(yè)、解散、破產的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】B53、根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括（）。A.③④B.①②③C.①③④D.①②【答案】D54、下列屬于在交易制度方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是（）。A.業(yè)務規(guī)則將提高最低申報股份數量要求B.業(yè)務規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數不可超過200人D.業(yè)務規(guī)則規(guī)定沒有為可轉換公司債券及其他證券品種預留空間【答案】B55、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】D56、(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、下列關于基金財產債權債務的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D58、下列關于有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说恼f法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B59、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結算有限責任公司視情節(jié)輕重采取相關措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B60、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司合并可以采?。ǎ┑男问健.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D61、創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數量不得超過（）萬股，市價申報的單筆買賣數量不得超過（）萬股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B62、財務與會計人員不得（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、證券公司承銷未經注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取的暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個月。A.6B.12C.24D.36【答案】A64、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D65、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。?A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D66、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（）個月。A.3～6B.6～12C.3～9D.3～12【答案】D67、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35;乙的買進價為10.40元，時間是13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】B68、根據《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關于另類投資子公司設立條件的說法正確的是（）。A.具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突B.具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準的證券資產管理業(yè)務資格C.最近六個月內各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定D.以自有資金全資設立另類子公司，可以采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司【答案】A69、下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經出席會議的董事應當在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名【答案】D70、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務基本交易規(guī)則的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D71、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B72、根據證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規(guī)定，下列說法錯誤的是（）A.業(yè)務模式主要包括港股研究報告業(yè)務模式和港股投資顧問業(yè)務模式B.最近5年內因發(fā)布證券研究報告業(yè)務違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉發(fā)港股研究報告C.香港機構發(fā)布港股研究報告的程序符合應符合香港證監(jiān)會的規(guī)定D.證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任【答案】B73、下列選項中，屬于基金合同當事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C74、下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A75、公司是（），有獨立的法人財產，享有法人財產權。A.機關法人B.企業(yè)法人C.社會團體法人D.事業(yè)單位法人【答案】B76、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、按照《刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D78、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.注冊地中國人民銀行【答案】B79、下列選項中，說法正確的是()。A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業(yè)務許可C.未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產投資業(yè)務D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌【答案】C80、下列不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內容的是（）。A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形B.要約收購的條件及收購要約的內容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求【答案】B81、某證券公司在2017年8月1日開始行政重組。關于下列行為，符合《證券公司風險處置條例》規(guī)定的是（）。A.2017年12月31日完成重組B.2018年8月11日完成重組，且未申請延期C.2018年7月31日獲批準延期，延期到2019年8月1日D.上述選項均不符合規(guī)定【答案】A82、證券公司停業(yè)、解散或者破產的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對停業(yè)、解散、破產的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】B83、證券公司應當建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀業(yè)務營銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。A.客戶回訪制度B.操作監(jiān)控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監(jiān)控制度【答案】A84、下列選項中，說法正確的有（）。A.①②③B.①④C.②③④D.③④【答案】A85、資產支持證券者享有的權利為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C86、下列事項中，屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A87、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B88、(2018年真題)上