證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試題型資料

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試題型資料

單選題（共100題）1、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過()個(gè)月。A.3B.9C.12D.6【答案】D2、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A3、下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C5、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的聲項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】D6、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司股東有權(quán)查閱（），對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A7、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予（），并處（）萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.警告；3B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5C.行政處分；10D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15【答案】A8、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）A.普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在符合一定條件下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定B.符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者C.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品等機(jī)構(gòu)投資者是專業(yè)投資者D.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的條件【答案】D9、下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說法中有誤的（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購(gòu)式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A10、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具【答案】B11、證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶融資融券申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A12、證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B13、下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、派出機(jī)構(gòu)責(zé)令公司限期整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，可對(duì)證券公司釆取下列措施（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A15、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A17、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議D.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)【答案】D18、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③【答案】B19、下列不屬于證券公司章程中重要條款的是（）。A.變更高級(jí)管理人員B.證券公司的解散事由C.證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法D.證券公司的清算辦法【答案】A20、以下情形之一的單位或者個(gè)人，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的（）。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)D.未取得證券從業(yè)資格證書【答案】D21、期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，A.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金B(yǎng).情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑C.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處10萬(wàn)元的罰金D.情節(jié)特別嚴(yán)重的.對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員.處15年有期徒刑【答案】D22、上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由（）規(guī)定。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.工商局D.國(guó)務(wù)院【答案】D23、典型的間接融資形式是與()發(fā)生信用關(guān)系。A.銀行B.證券C.信托D.基金【答案】A24、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C25、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬(wàn)～30萬(wàn)元B.4萬(wàn)～40萬(wàn)元C.30萬(wàn)～60萬(wàn)元D.10萬(wàn)~100萬(wàn)元【答案】D26、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B27、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、（）是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金發(fā)起人【答案】C30、《公司法》保護(hù)的是（）的合法權(quán)益。A.①③B.①②③C.②④D.②③【答案】A31、發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對(duì)其可采取的處罰措施是()。A.處以10萬(wàn)元的罰款B.處以50萬(wàn)元的罰款C.處以100萬(wàn)元的罰款D.處以150萬(wàn)元的罰款【答案】B32、公司公開發(fā)行新股，要求最近（）年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。A.1B.2C.3D.5【答案】C33、在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過（）個(gè)。A.30B.40C.50D.60【答案】C34、（2017年真題）向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A36、關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機(jī)構(gòu)）履行保薦職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.非首次公開發(fā)行股票B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C.公開發(fā)行存托憑證D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形【答案】A37、（2017年真題）證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司（）進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C39、金融期貨的主要品種可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B40、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《民法典》D.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》【答案】B41、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。A.10B.7C.5D.3【答案】C42、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B43、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)【答案】C44、合格境外投資者可以參與（）。A.①⑤B.②③⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C45、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓公司的基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層股票可以采?。ǎ┓绞竭M(jìn)行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B46、下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料B.可定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪C.可對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱D.可在發(fā)行人的董事會(huì)中出任董事【答案】D47、發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外°A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B48、應(yīng)記入處罰處分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、下列屬于上市證券的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、融資融券業(yè)務(wù)是指（）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所B.在證券交易所或者場(chǎng)外交易場(chǎng)所C.在場(chǎng)外交易場(chǎng)所D.在證券交易所【答案】A51、(2018年真題)（）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金賬戶B.客戶信用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【答案】A52、2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實(shí)際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計(jì)人民幣8067萬(wàn)余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計(jì)3814萬(wàn)余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】C53、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）。A.20％B.15％C.25％D.10％【答案】B54、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D55、下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是（）。?A.選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經(jīng)理【答案】D56、根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.III、IVD.II、III、IV【答案】D57、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下列屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D58、以下說法，錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件B.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以賣出被收購(gòu)公司的股票C.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓D.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行【答案】B59、投資主辦人（）年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過年檢。A.1B.4C.2D.5【答案】C60、(2019年真題)持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B61、關(guān)于股票發(fā)行公告，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中，對(duì)發(fā)行相關(guān)安排進(jìn)行詳細(xì)說明B.發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人做出的事實(shí)通知C.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分D.發(fā)行公告的主要包括發(fā)行額度、面值與價(jià)格、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象等內(nèi)容【答案】C62、下列說法正確的是（）。A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B63、（2020年真題）下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C64、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】C65、收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）處罰，并處以罰款。A.通報(bào)批評(píng)B.終止收購(gòu)C.警告D.記大過【答案】C66、證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。A.證券公司B.客戶C.銀行機(jī)構(gòu)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】C67、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B68、（）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C69、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?A.股票抵押回購(gòu)B.股票質(zhì)押回購(gòu)C.股票約定回購(gòu)D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)【答案】B70、（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不得低于（）。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A71、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備臺(tái)規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員【答案】B73、下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A74、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C75、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。以下選項(xiàng)中關(guān)于子公司特征的表述正確是（）。A.沒有獨(dú)立法人人格B.沒有獨(dú)立公司章程C.擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算D.—切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)【答案】C76、對(duì)于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（）、（）報(bào)告A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行；公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)人民銀行；公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B77、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A78、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1～12個(gè)月B.3～12個(gè)月C.6～12個(gè)月D.12～24個(gè)月【答案】B79、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】C80、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，需要具備的條件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A81、（2020年真題）根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C82、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長(zhǎng)不得超過（）日。A.60B.180C.90D.360【答案】C83、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金來源的說法，正確的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與【答案】A84、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人資格的說法中，正確的有（）。A.①④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C85、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司【答案】B86、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B87、（）依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院【答案】C88、下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B89、股份有限公司發(fā)行新股時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類及數(shù)額做出決議。A.股東大會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.經(jīng)理【答案】A90、以下關(guān)于發(fā)行人募集資金的表述哪一項(xiàng)是錯(cuò)誤的（）。A.發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專項(xiàng)賬戶，該賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議C.發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.暫時(shí)閑置的募集資金不得用于其他投資【答案】D91、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得具有的行為有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D92、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可