證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模考提分試題

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？继岱衷囶}

單選題（共100題）1、證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應遵循一致性原則，不包括（）。A.對同一類評級對象評級B.對同一類評級對象跟蹤評級C.采用一致的評級標準和工作程序D.不能調(diào)整評級標準【答案】D2、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列（）情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C3、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關于合規(guī)管理職責歸屬表述正確的有（）①董事會負責在日常經(jīng)營中培育公司合規(guī)文化A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C4、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列（）事項。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息B.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券C.證券發(fā)行申請經(jīng)核準，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起2個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定【答案】D7、以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額【答案】D8、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)為（）。A.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應當標明“特殊普通合伙”字樣B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，其他合伙人應當承擔無限責任或者無限連帶責任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及企業(yè)的其他債務，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任【答案】C9、依法設立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后（）個月內(nèi)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關當事人應于上述情形發(fā)生后（）個交易曰內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關當事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15【答案】B10、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A11、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.達到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)模或者收入水平C.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位【答案】D12、根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管是由（）發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A13、資產(chǎn)支持證券可依法()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A15、證券交易場所制定的自律規(guī)則包括（）。A.①③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C16、下列關于證券投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關產(chǎn)品無關的投資建議的服務B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告【答案】A17、下列關于證券公司融資融券業(yè)務客戶擔保物的說法，不正確的是()。A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例B.當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額C.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物D.客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔保物【答案】D18、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6【答案】A19、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A20、有限責任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A21、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準理解錯誤的是（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上【答案】C22、下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A23、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】D24、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實，或者有重大遺漏的，由（）責令改正。A.企業(yè)登記機關B.公司董事會C.公司股東大會D.人民法院【答案】A26、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規(guī)負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C27、集合計劃成立應當具備募集資金規(guī)模在（）。A.10億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣B.10億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣C.50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣D.50億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣【答案】C28、（2016年真題）設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A29、有限責任公司股東認足公司章程規(guī)定的出資后，由()向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。A.全體股東共同委托的代理人B.三分之二以上股東指定的代表C.任何一名股東D.出資比例最高的股東【答案】A30、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心【答案】B31、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）內(nèi)向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】B32、證券公司可以采?。ǎ┓绞桨l(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A33、證券公司股東張三指使證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）萬元罰款。A.1B.5C.40D.100【答案】B34、期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨公司D.客戶【答案】B35、公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔（）。A.經(jīng)營責任B.連帶責任C.有限責任D.無限責任【答案】C36、某負責承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在該信息公開前買賣該證券并獲得利益的，對其（），沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.給予警告；一倍以上五倍以下B.處3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C.暫?；蛘叱蜂N證券、基金從業(yè)資格；一倍以上十倍以下D.責令依法處理非法持有的證券；一倍以上十倍以下【答案】D37、某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管談話B.責令改正C.出具警示函D.罰款【答案】D38、在境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和建議，適用（）。A.《保險法》B.《擔保法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】C39、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C40、下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在五日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷要約C.收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告D.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】A41、（2020年真題）證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理辦法的說法，正確的有（）A.①②④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D43、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％【答案】C44、下列有關合伙事務執(zhí)行的規(guī)定，說法錯誤的是（）。A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人不再繼續(xù)執(zhí)行合伙事務B.不執(zhí)行合伙事務的合伙人有權監(jiān)督執(zhí)行事務的合伙人執(zhí)行合伙事務的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人有權決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)票通過【答案】D45、證券公司開展柜臺交易業(yè)務中，需要向投資者收取履約保證金的，保證金應存入在()金融機構(gòu)開立的專門賬戶。A.證券公司與投資者雙方約定的B.中國投資者保護基金有限責任公司指定的C.投資者指定的D.證券公司指定的【答案】A46、證券自營業(yè)務的范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A47、發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。A.6B.12C.18D.36【答案】D48、（2016年真題）在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托合同應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、下列關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求的說法,錯誤的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B50、下列可以擔任公司總經(jīng)理的情形是（）。A.限制民事行為能力B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年C.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D.個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償【答案】B51、下列關于合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B52、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C53、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A54、下列說法中,正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C55、期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證（），應當結(jié)清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。A.過程中B.之后C.之前D.之后1個月【答案】C56、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.2B.3C.5D.7【答案】B57、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?A.謹慎.誠實.勤勉盡責B.引用有關信息.資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報告.意見D.完整.客觀.準確地運用有關信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預測和建議【答案】B58、基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B.持有的證券資產(chǎn)C.出資D.銀行儲蓄存款【答案】C59、下列不屬于監(jiān)事會的職權的是()。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為【答案】C60、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）A.改正，給予警告；3;20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；5;20C.改正，給予警告；5;50D.停業(yè)整頓或者吊銷斯貨業(yè)務許可證；3;50【答案】C61、下列關于全國股轉(zhuǎn)公司掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的說法錯誤的是（）。A.試點期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市B.申請轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)應當為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌一年以上C.轉(zhuǎn)板上市屬于股票交易場所的變更，依法需經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊D.提出轉(zhuǎn)板上市申請的新三板掛牌公司，按照交易所有關規(guī)定聘請證券公司擔任上市保薦人【答案】C62、下列有關監(jiān)事會說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、下列選項中，說法正確的是()。A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方B.境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況【答案】B64、下列對法的概念的描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A65、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C66、下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他們進行相關活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率時，發(fā)行人和主承銷商應該提醒投資者關注風險【答案】C67、證券公司及相關從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,不得有下列行為的是（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C68、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當證券交易成交額累計在（）萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在（）萬元以上的，應予立案追訴。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D69、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D70、(2019年真題)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)（）A.混合管理B.相互獨立、分別管理C.適當獨立D.共同管理【答案】B71、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A.經(jīng)紀業(yè)務B.業(yè)務創(chuàng)新C.自營業(yè)務D.操作風險【答案】D72、在依法從事證券業(yè)務的機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，資格考試由（）統(tǒng)一組織，參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】B73、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B74、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、證券公司的信用風險管理應遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.內(nèi)部制衡性原則C.全流程風控原則D.公允性原則【答案】D76、在融資融券業(yè)務中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照()規(guī)定的格式申報強制平倉指令。A.證券公司B.證券公司和客戶的約定C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】C77、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①①③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D78、中國證監(jiān)會于（）制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】A79、下列選項中，說法正確的是()。A.證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行【答案】B80、(2019年真題)下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A81、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C82、下列關于證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動C.證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務【答案】C83、關于集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成要件，下列說法錯誤的是（）。A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人B.犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產(chǎn)所有權C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為【答案】A84、證券公司各類業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥【答案】C85、下列關于開展基金托管業(yè)務的條件，說法錯誤的是（）。A.準人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B86、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應當經(jīng)（）批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A87、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A88、在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品不包括以下（）私募產(chǎn)品。A.證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品B.銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品C.金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品D.個人非公開募集的產(chǎn)品【答案】D89、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超