證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷附答案

單選題（共100題）1、(2019年真題)下列關于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權人的做法，正確的是（）A.債權人可以選擇向人民法院提出破產申請或者要求普通合伙人清償B.債權人可以要求全體合伙人清償C.債權人自行承擔D.債權人可以要求有限合伙人清償【答案】A2、按照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委托為其進行期貨交易。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的普通員工D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C3、下列有關公司的說法，正確的是（）。A.公司不是法人B.公司以其全部資產對外承擔民事責任C.我國《公司法》適用于有限責任公司、股份有限公司和無限責任公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】B4、《融資融券交易風險揭示書必備條款》應提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼【答案】D5、股東大會一般每（）定期召開一次。A.兩年B.一年C.半年D.一月【答案】B6、(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A8、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A9、承銷公司債券過程中，中國證監(jiān)會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條規(guī)定的相關監(jiān)管措施的行為包括：（）；情節(jié)嚴重的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。A.②④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.②③⑤【答案】C10、發(fā)行人將相關信息披露文件送中央國債登記結算有限責任公司的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】D11、（）依法對保薦機構及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C12、下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C13、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、證券公司的一般組織機構包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D15、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意，不得有（）行為發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C16、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D17、四個“深度融合”原則，即文化建設應堅持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、（）深度融合。A.行業(yè)自律B.社會監(jiān)督C.行政監(jiān)管D.行為規(guī)范【答案】D18、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予（）處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。A.記大過B.終止收購C.通報批評D.警告【答案】D19、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D20、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應當年滿（）周歲。A.15B.18C.20D.16【答案】B21、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、標準化債權類資產應當同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C23、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關于證券公司不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的法律責任，正確的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C24、證券公司董事會每年至少召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4【答案】B25、（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的．中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.移送司法機關【答案】D26、（2017年真題）證券自營業(yè)務的清算應當由（）指定專人完成。A.公司專門負責結算托管的部門B.債券交易所C.證監(jiān)會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A27、證券公司辦理資產管理業(yè)務，關于客戶委托資產，下列表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、（）是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).可轉換投資基金C.小微企業(yè)投資基金D.特殊投資基金【答案】A29、下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有（）。A.①②③④B.①②④C.③④D.①②③【答案】B30、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元；最近1年末金融資產不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B31、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A32、下列有關監(jiān)事會說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)的是（）。A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任B.一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任【答案】A35、合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應當具備的條件有（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B36、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，A.非法融資融券等值以下B.3萬元以上15萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】C37、證券公司代銷金融產品，客戶購買金融產品的資金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由證券公司利用特定賬戶代收C.可以由證券公司隨意代收D.與委托人現(xiàn)場交易【答案】B38、下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他們進行相關活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率時，發(fā)行人和主承銷商應該提醒投資者關注風險【答案】C39、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構參與股票期權交易試點指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務試點應當符合的基本條件中不包括（）。A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格B.配備3名具備相應專業(yè)能力的業(yè)務人員C.具有滿足從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務相關要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設備、技術系統(tǒng)等軟硬件設施D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰【答案】D40、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金財產的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C41、在()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B42、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員不得（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A43、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，全面風險管理體系應當包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C45、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、下列關于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說法正確的是（）。A.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試B.期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務3年以上的經(jīng)歷C.具有碩士研究生以上學歷D.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務5年以上的經(jīng)歷【答案】A47、合格境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業(yè)務。托管人應當符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。A.1B.2C.3D.5【答案】C48、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于()，期限不超過()個月。A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、6【答案】D49、證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】B50、證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C51、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法正確的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B52、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B53、下列選項不屬于證券登記結算機構職能的是（）。A.證券的存管和過戶B.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益C.撮合交易D.國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務【答案】C54、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括（）。A.基金募集賬戶和基金清算賬戶B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議【答案】A55、信息技術系統(tǒng)服務機構未向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處（）罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.1萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】C56、下列說法，錯誤的是（）A.資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產管理產品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為剛性兌付D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處【答案】C57、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產品包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C58、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D59、下列選項中，不正確的是()。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更C.期貨交易所不得從事非自用不動產投資業(yè)務D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B60、上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（）的。應當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C61、下列關于集合資產管理計劃信息披露的表述，錯誤的是（）。A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構應當將計劃說明書，集合資產管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所B.證券公司、代理推廣機構應當介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特征C.證券公司、代理推廣機構應當充分提示投資風險D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應當每季度向客戶寄送對賬單【答案】D62、下列關于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定C.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法D.證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B63、負責非公開募集基金備案、登記的機構是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會B.基金份額登記機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.證券交易所【答案】A64、以下關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A65、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏D.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】A66、證券金融公司應當遵循的風險控制指標規(guī)定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B67、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的有（）。A.內部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過【答案】C68、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，應予立案追訴的是（）A.造成股東、債權人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在20萬元的B.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額的20%的C.虛增或者虛減資產達到當期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產30%【答案】C69、有限合伙企業(yè)中的有限合伙人的出資方式不包括（）。A.收益權B.貨幣C.實物D.勞務【答案】D70、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責的監(jiān)督管理措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B71、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D72、證券公司證券投資咨詢機構及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有（）A.①②③④B.①③C.③④D.①②③【答案】D73、(2018年真題)證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶，其名稱應當注明的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責令改正等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.5B.10C.15D.20【答案】A76、下列屬于上市證券的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C77、下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）?A.上市公司董事.監(jiān)事.高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實.準確.完整B.上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事.高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監(jiān)事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見【答案】D78、公司的成立日期為（）。A.申請設立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B79、基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A80、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D81、政府債券的舉債主體包括（）A.②③B.①③C.①②D.①②③④【答案】C82、下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C83、某日某期貨市場出現(xiàn)連續(xù)單邊市，可能引發(fā)市場發(fā)生重大風險狀況，此時交易所可以采?。ǎ?。A.強行平倉制度B.強制減倉制度C.大戶報告制度D.套期保值制度【答案】B84、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應當給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A85、向（）發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A.不特定對象B.累計超過300人的特定對象C.累計超過200人的特定對象D.累計超過100人的特定對象【答案】A86、違反《證券法》的相關規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、下列對法的概念描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A88、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C89、擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起（）日內，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告。A.30B.40C.50D.60【答案】B90、證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A91、下列信息變更不屬于關鍵信息變更的是（）。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經(jīng)營產品屬性【答案】D92、下列關于信息技術服務機構內部質量控制機制和禁止性要求的說法中，錯誤的是（）。A.信息技術服務機構應當健全內部質量控制機制B.信息技術服務機構應當不定期監(jiān)測相關產品或服務C.在提供服務過程中出現(xiàn)明顯質量問題的，應當立即核實有關情況，采取必要的處理措施，明確修復完成時限，及時完成修復工作D.信息技術服務機構為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務，不得在服務對象