證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合試卷A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合試卷A卷附答案

單選題（共100題）1、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C2、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴（）。A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)60%【答案】B3、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員不得從事以下活動（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、關(guān)于重大資產(chǎn)重組的說法中，錯誤的是（）。A.重大資產(chǎn)重組是指公眾公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易，導(dǎo)致公眾公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為B.公眾公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財務(wù)會計(jì)報表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上C.購買、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財務(wù)會計(jì)報表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財務(wù)會計(jì)報表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上D.公眾公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】B5、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實(shí)信用【答案】A6、證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到（）以上，應(yīng)當(dāng)回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B7、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B8、分公司具有非獨(dú)立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A9、下列說法中，錯誤的是（）。A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同國家計(jì)劃委員會審批D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行會同同級計(jì)劃主管部門審批【答案】B10、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【答案】A11、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款B.有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表C.副董事長必須由董事長任命D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾【答案】A12、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D13、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料B.證券公司基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產(chǎn)C.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料D.發(fā)現(xiàn)資買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)【答案】D14、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.2個月B.3個月C.4個月D.6個月【答案】C15、非法集資類犯罪的主體包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D18、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B19、客戶維持擔(dān)保比例不得低于最低維持擔(dān)保比例，否則須追加擔(dān)保物。該最低維持擔(dān)保比例為（）。A.100%B.110%C.120%D.證券公司與客戶約定【答案】D20、下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.某明星的臉B.某明星的肖像C.某明星的演唱會門票D.賣門票的演藝公司【答案】D21、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】D22、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D23、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、證券公司回訪客戶的內(nèi)容包括（）。A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D25、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多變邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C26、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C27、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B29、證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C30、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）人民幣。A.1億5000萬元B.2億元C.1億元D.5000萬元【答案】C32、承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C33、下列屬于托管人應(yīng)當(dāng)履行職責(zé)的是:（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③D.①②③④⑤【答案】D34、（2020年真題）證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確（）在流動性風(fēng)險管理中的職責(zé)和報告路線A.董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險官B.董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險管理、相關(guān)部門D.董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C35、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D36、下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。A.②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B38、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是()。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實(shí)際控制人【答案】B39、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益B.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C.進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財務(wù)會計(jì)報告D.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)【答案】D40、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，（）屬于禁止性行為。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A41、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》【答案】D42、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C43、按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.董事會秘書C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.總經(jīng)理秘書【答案】D44、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B46、公司研究決定（）時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是（）。A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會表決C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D48、（2020年真題）下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說法，錯誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、以下條件中，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A50、—家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C51、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C52、清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)確認(rèn)清算方案的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、證券公司根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》對被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】D54、下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但不能免除監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)B.證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險的，證券業(yè)協(xié)會可以責(zé)令證券公司予以更換D.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管【答案】C55、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C56、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（）。A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計(jì)年度公布一次財務(wù)會計(jì)報告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份【答案】C57、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是（）A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過【答案】C58、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不同B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理【答案】B59、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人由董事會成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議【答案】A60、以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查B.在A選項(xiàng)基礎(chǔ)上每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】C61、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易（）。A.不予處罰B.從輕處罰C.加倍處罰D.從重處罰【答案】D62、全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C63、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】D64、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容不包括（）A.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理C.報告期內(nèi)信息技術(shù)治理D.選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展合作情況【答案】D65、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，可能受到的處罰措施包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、證券公司應(yīng)當(dāng)制定涉及恐怖活動資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對分支結(jié)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)之行動的情況進(jìn)行監(jiān)督管理，嚴(yán)格按照（）發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.公安部D.聯(lián)合國【答案】C67、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃退出的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A68、行為蘊(yùn)含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。證券行業(yè)文化建設(shè)行為層面的關(guān)鍵要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D69、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()A.辭職B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用D.變更聘用機(jī)構(gòu)【答案】D70、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B71、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計(jì)報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.2C.3D.5【答案】B72、基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D73、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C74、下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》B.《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C.《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》D.《中國證券投資基金法》【答案】D75、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100％B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500％C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20％D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％【答案】C76、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C77、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】C78、對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A79、發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D80、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B81、下列屬于我國現(xiàn)有期貨品種的有（）。A.①④B.②④C.②③D.①②【答案】D82、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為（）。A.證券咨詢師B.證券分析師C.證券投資顧問D.證券研究員【答案】B83、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B84、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進(jìn)入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A85、基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的，可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A86、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的A.5B.4C.3D.2【答案】C87、（）為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。A.董事會B.自營業(yè)務(wù)部門C.投資決策機(jī)構(gòu)D.股東（大）會【答案】B88、（2016年真題）下列關(guān)于收購的說法，不正確的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式【答案】B89、針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式D.引入盤后固定價格交易【答案】A90、(2019年真題)根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5【答案】B92、下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述中，錯誤的有（）。A.Ⅰ