證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題B卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題B卷帶答案

單選題（共100題）1、債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B2、按照償還期限分類，我國償還期限在（）年以上的債券為長期債券。A.7B.8C.9D.10【答案】D3、基金托管費的計提通常是（）。A.I、ⅢB.I、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、（2021年真題）下列關于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（??）A.國務院證券監(jiān)管機構可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構建立監(jiān)管合作機制，實施跨境監(jiān)管B.中國證監(jiān)會的核心職責為“兩維護，一促進”C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務院證券監(jiān)督管理機構及其派出機構、證券交易所、證券投資者保護基金，自律管理機構不屬于該體系D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標有三個，保護投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風險【答案】C5、資產管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區(qū)分最終投向資產類別，下列規(guī)定確定資產管理計劃所屬類別的說法中錯誤的是（）。A.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產80%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融衍生品類B.投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類C.投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為權益類D.投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產的比例未達到前三類產品標準的，為混合類【答案】A6、債貸組合遵循的模式是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C7、基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在指定網站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B8、（2019年真題）關于股東的表決權，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、2018年4月7日滬深300指數開盤報價為3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C10、證券市場監(jiān)管的意義是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、設立外資參股證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。A.20B.40C.30D.10【答案】C12、（2020年真題）投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產業(yè)基金D.風險基金【答案】A13、上海證券交易所屬于證券業(yè)協(xié)會的（）。A.法定會員B.普通會員C.特別會員D.觀察員【答案】C14、下列關于保薦制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C15、企業(yè)年金基金財產投資股票的比例，不得高于基金凈資產的（）。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B16、基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率和保護（）的利益。A.基金服務機構B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】C17、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、我國銀行間市場的債券結算采用實時（），統(tǒng)一通過中央國債登記結算有限責任公司的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結算機制B.差額逐筆結算機制C.凈額結算機制D.差額結算機制【答案】A19、關于股份有限公司對其債務應當承擔的責任，下列說法中正確的有（）A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C20、按照相關規(guī)定，證券公司次級債數額應符合：長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數額）的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】A21、基金性質的機構投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、傳統(tǒng)信用風險轉移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修訂）》，主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內不存在違規(guī)對外提供擔保的行為B.最近三個會計年度連續(xù)盈利C.最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告【答案】C24、（）年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】D25、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B26、下列關于公募基金的說法。錯誤的是()A.公募基金是指面向社會公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設立的基金B(yǎng).公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣D.公募基金可以向社會公眾公開宜傳推廣，基金募集對象不固定【答案】C27、金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D29、完整的貨幣乘數公式與理論上的貨幣乘數公式之間的差別不在于（）。A.公眾手中是否保留部分存款B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零C.是否考慮超額準備金影響D.是否考慮法定存款準備金影響【答案】D30、第一只封閉式基金和第一只開放式基金分別出現(xiàn)在（）。A.荷蘭和美國B.美國和美國C.美國和荷蘭D.英國和荷蘭【答案】A31、證券金融公司根據國務院的決定設立，注冊資本不少于（）億元。A.100B.80C.60D.50【答案】C32、（）對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A.財政部B.國務院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】D33、有下列()情形的，公司可以收購本公司股份。Ⅰ．增加公司注冊資本Ⅱ．與持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．將股份獎勵給本公司職工Ⅳ．股東要求公司收購其股份A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是（）。A.交易結算風險由交易雙方自行承擔B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D由交易所提供結算擔保和承擔交易結算風險【答案】A35、資信評級機構申請證券評級業(yè)務，其具有3年以上資信評級業(yè)務經驗的評級從業(yè)人員應當不少于（）人。A.5B.10C.20D.30【答案】B36、關于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A37、下列關于股權變動的說法正確的有（）。A.①②B.①③④C.①③D.①④【答案】B38、申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D39、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的基本特征()。A.聯(lián)動性B.跨期性C.不確定性D.杠桿性【答案】A40、根據利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A41、按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D42、（2018年真題）債券是一種虛擬資本，而不是（）。A.真實資本B.實收資本C.固定資本D.流動資本【答案】A43、養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D44、（2021年真題）下列關于證券委托的形式的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價（）。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會（）。A.上漲、上漲B.上漲、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上漲【答案】D46、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法錯誤的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C47、王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。A.參與性B.風險性C.永久性D.流動性【答案】C48、我國證券登記結算制度包括哪些內容（）。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C49、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業(yè)拆借市場C.商業(yè)票據市場D.大額可轉讓存單市場【答案】A50、下列對于基金管理公司合格境內機構投資者資格的認定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資產不少于2億元人民幣B.經營證券投資資金管理業(yè)務達2年以上C.在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】D51、首次公開發(fā)行股票，關于網下投資者說法正確的是（）。A.網下投資者參與報價時，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設置網下投資者的具體條件C.主承銷商有權對網下投資者的條件進行核查D.主承銷商無權拒絕網下投資者的報價【答案】C52、一般來說，風險最小且收益較為穩(wěn)定的投資標的是（）。A.股票B.公司債券C.政府債券D.可轉換債券【答案】C53、（）以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。A.40％B.60％C.80％D.90％【答案】C54、下列關于股票合并的說法，錯誤的是（）。A.股票合并會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并常見于低價股D.股票合并又稱并股【答案】A55、股票之所以有價格，可以買賣和轉讓，是因為它能給持有人帶來（）。A.預期利潤B.高額收益C.剩余價值D.預期收益【答案】D56、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B57、（2021年真題）證券金融公司開展轉融通業(yè)務時，證券金融公司應當了解參與轉融通業(yè)務的（??）的基本情況、業(yè)務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D58、信用類衍生品包含信用風險緩釋合約，信用風險緩釋憑證，信用聯(lián)結票據和（）。A.外匯掉期B.場內國債期貨C.信用違約互換D.利率互換產品【答案】C59、（）是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份。A.國家股B.法入股C.社會公眾股D.外資股【答案】A60、證券公司借入的次級債務期限在()以上的為長期次級債務。A.三年（含）B.一年（含）C.兩年（含）D.五年（含）【答案】C61、托管銀行的主要職責包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B62、下列關于私募基金信息披露的說法,錯誤的是()A.私募基金運行期間，信息披露義務人應當向投資者披露基金主要財務指標等信息B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬元以上的，應當向投資者披露基金凈值信息C.私募基金管理人應當按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行查詢【答案】C63、我國普通國債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C64、（2020年真題）關于科創(chuàng)板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞作實質性判斷B.不同于審批制、核準制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機構對證券的價格高低不作實質性判斷【答案】A65、（2019年真題）報價驅動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D66、2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本市場開放九大措施，下列關于九大措施內容的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、股票的轉讓就是（）的轉讓。A.行使權B.股東權C.配置權D.分配權【答案】B68、將金融市場劃分為債務市場和權益市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】A69、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指（）。A.國際債券B.亞洲債券C.美洲債券D.歐洲債券【答案】A70、目前，憑證式國債發(fā)行采用（）。A.公開招標方式B.承購包銷方式C.競爭性招標方式D.代銷方式【答案】B71、金融期權的主要風險指標Theta=（）。A.期權價值變化/到期時間變化B.到期時間變化/期權價值變化C.期權價值變化/波動率的變化D.波動率的變化/期權價值變化【答案】A72、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關于利率債和信用債的說法，錯誤的是（）。A.鐵路總公司發(fā)行的債券為信用債B.利率債風險小于信用債C.信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎而發(fā)行的債券D.利率債以政府信用為基礎或以政府提供償債支持為基礎而發(fā)行【答案】A73、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B74、債券報價的主要方式有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D75、下列關于金融期權的定義說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A76、深市投資者若要轉托管需在買入成交的()日交收過后才能辦理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D77、5Cs系統(tǒng)是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D78、所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其（），并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務單元參與交易所市場證券交易的制度。A.證券交易的唯一受托人B.證券交易的任意受托人C.證券交易的多個受托人D.證券發(fā)行的唯一受托人【答案】A79、（2021年真題）下列關于基金業(yè)績評價指數詹森指數的說法，錯誤的是（??）A.詹森指數是以資本資產定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的相對指標B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數要優(yōu)于特雷諾指數和夏普指數C.詹森指數是一種在風險調整基礎上的絕對績效度量方法D.詹森指數能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準的程度【答案】A80、相對于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種()的融資活動。A.反市場性B.弱市場性C.非市場性D.強市場性【答案】D81、關于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。A.網上發(fā)行應當早于網下發(fā)行B.網上投資者在申購時需繳付申購資金C.網下投資者在申購時需繳付申購資金D.投資者不得同時參與網上或者網下發(fā)行【答案】D82、公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A.15％B.20％C.30％D.50％【答案】D83、投資者保護基金公司與中國證監(jiān)會相互合作，一同加強對中國證券市場的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D84、下列關于期貨交易的說法，正確的有（）A.③④B.①②④C.①④D.②③【答案】B85、從理論上講，（）的投資資金規(guī)?；?，投資管理專業(yè)化，投資結構組合化，投資行為規(guī)范化，從而有利于證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。A.投資銀行B.證券公司C.機構投資者D.保險機構【答案】C86、在間接融資方式下，融資的主動權主要掌握在（）手中。A.資金需求者B.資金供應者C.金融中介機構D.政府【答案】C87、關于我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D88、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。A.申購B.認購C.買入D.交易【答案】A89、證券投資基金的當事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B90、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立私募基金子公司，公司章程有關