證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題練習(xí)高能A卷帶答案_第1頁
證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題練習(xí)高能A卷帶答案_第2頁
證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題練習(xí)高能A卷帶答案_第3頁
證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題練習(xí)高能A卷帶答案_第4頁
證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題練習(xí)高能A卷帶答案_第5頁
已閱讀5頁,還剩35頁未讀, 繼續(xù)免費閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認領(lǐng)

文檔簡介

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題練習(xí)高能A卷帶答案

單選題(共100題)1、按照權(quán)證的內(nèi)在價值不同,可將權(quán)證分為()。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】D2、下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D3、根據(jù)投資者的心理因素,可將證券市場投資者分為()。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C4、地方政府債券以當?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔保。A.稅收能力B.到期續(xù)發(fā)收入C.公共設(shè)施收入D.國企收入【答案】A5、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定,()和()對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D6、根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同,市場風(fēng)險一般劃分為()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、在一個有效的市場當中,價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息,這反映了金融市場的()功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D8、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多在1%~1.5%左右,貨幣市場基金一般不收取認購費,債券型基金的認購費率通常在()以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C9、關(guān)于公司債券募集資金投向錯誤的是()。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途,必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金,不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D10、下列關(guān)于債券和股票的說法中,有誤的是()。A.股票和債券一樣,到期時都需要債務(wù)人支付本息B.債券通常有票面利率,意味著可獲得固定的利息C.股票的股息紅利不確定,視公司經(jīng)營情況而定D.股票風(fēng)險較大,債券風(fēng)險較小【答案】A11、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有(),履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。A.國有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A12、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是()。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機性資金流動D.保值性資金流動【答案】B13、下列關(guān)于美國市政債券市場,說法錯誤的有()A.市政債券是州及州所屬地方政府(市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū))或其附屬機構(gòu)發(fā)行的債券,目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求B.市政債券的還本付息來源于發(fā)行人的一般稅收、特定稅種收入、公共工程收入或者私營實體的償付,也可以是這些多種來源的綜合C.市政債券一般分為兩個類別:一是“普通責任債券”,二是“收益?zhèn)盌.“普通責任債券”的債券持有人可以要求發(fā)行人用所有法律允許使用的收入來源償付【答案】C14、政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于()。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C15、下列關(guān)于基金利潤分配的說法。正確的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是()。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B.公司解散清算之時C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B17、市場因素是影響我國金融市場的主要因素之一,市場因素是金融市場本身的內(nèi)部條件,包括但不限于國內(nèi)、國際統(tǒng)一的市場組織、豐富的市場交易品種、()等因素。A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場交易機制或市場模式【答案】D18、無面額股票的價值與公司每股凈資產(chǎn)().A.反方向變化B.同方向變化C.無關(guān)D.相等【答案】B19、—般情況下,債券有()兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、基金招募說明書包含的內(nèi)容有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機構(gòu),國家對金融機構(gòu)的管理一般都較為嚴格,銀行自身的經(jīng)營也多采取穩(wěn)健方針,一些國家還實行了存款保險制度,這反映出間接融資具有()的特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的差異性相對較小D.可逆性【答案】C22、下面對上市公司再融資描述錯誤的是()。A.上市公司再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會擴大股東人數(shù),分散股權(quán),避免股份過度集中C.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金,能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本,擴大了股本規(guī)?!敬鸢浮緾23、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利【答案】A24、我國銀行間債券市場短期債券評級符號的是()。A.A1B.AAC.A-1D.A-【答案】C25、與向銀行貸款間接融資相比,發(fā)行債券和股票籌資的特點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、下列關(guān)于憑證式國債的承銷程序說法錯誤的是()。A.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券B.憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷C.財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格D.財政部一般委托國家開發(fā)銀行分配承銷數(shù)額【答案】D27、(2018年真題)我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的()A.賬面價格B.票面金額C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B28、證券市場監(jiān)管的(??)相對比較靈活,但調(diào)節(jié)過程可能較慢,存在時滯。A.行政手段B.經(jīng)濟手段C.司法手段D.法律手段【答案】B29、證券公司進行壓力測試應(yīng)當遵循以下原則()。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A30、下列說法不正確的是()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A31、證券金融公司應(yīng)當建立()機制,有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險。A.風(fēng)險控制B.資本管理C.合規(guī)管理D.制度管理【答案】A32、股票的收益由()組成。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、下列關(guān)于市場風(fēng)險的說法錯誤的是()。A.廣義的市場風(fēng)險涵蓋了四大風(fēng)險因子,包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風(fēng)險具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險特征,但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補償是管理市場風(fēng)險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風(fēng)險的主要工具和技術(shù)【答案】B34、與認購期權(quán)價值正相關(guān)、與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)的是(??)A.波動率B.執(zhí)行價格C.無風(fēng)險利率D.到期時間【答案】C35、改革后創(chuàng)業(yè)板強制退市的類型有()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D36、(2019年真題)貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、按照不同標準分類,金融市場可劃分為()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)包括()A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】C39、目前,中國已基本形成了貨幣市場、()、商品期貨市場和金融衍生品市場等構(gòu)成的金融市場體系。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、下列關(guān)于股利政策的說法中,錯誤的是()。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標C.股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負相關(guān)【答案】D41、證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為()。?A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D42、股票發(fā)行之前,發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息,申請注冊,并對信息的完整性,真實性負責的市場主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是()。A.保薦制B.注冊制C.核準制D.審批制【答案】B43、下列關(guān)于債券利息計算的說法,錯誤的是()。A.短期債券和中長期附息債券均按照全年365天計算累計利息B.貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券按照實際天數(shù)計算累計利息C.計算累計利息時,不同類別的債券適用的全年天數(shù)和利息累計天數(shù)的行業(yè)慣例各有不同D.短期債券利息累計天數(shù)分為按實際天數(shù)和按每月30天計算兩種【答案】A44、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的()繳納基金。A.0.5%—1%B.0.5%—5%C.1%D.5%【答案】B45、不屬于金融工程技術(shù)的應(yīng)用的是()。A.套期保值B.取消銀行利率C.投機D.套利【答案】B46、滬股通通過()設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B47、下列屬于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、如果金融債券上附有多期息票,發(fā)行人定期支付利息,則被稱為()。A.貼現(xiàn)債券B.附息金融債券C.政策性金融債券D.信用債券【答案】B49、下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機構(gòu)的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B50、分析一個行業(yè),主要從行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)可持續(xù)性、抗外部沖擊的能力、()入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、下列關(guān)于開放式基金申購費用的說法,正確的有()。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A52、(2020年真題)下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法,錯誤的是()A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.依靠地域優(yōu)勢與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平C.各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.主要針對當?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)。【答案】C53、下列選項中,QDII可以投資的有()。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】A54、下列關(guān)于風(fēng)險和收益的說法。錯誤的是()。A.任何金融產(chǎn)品是風(fēng)險和收益的組合B.高收益往往代表著高風(fēng)險,低風(fēng)險往往代表著低收益C.投資是以風(fēng)險換收益D.承擔較高風(fēng)險的投資應(yīng)該獲得相對較高風(fēng)險而項目預(yù)期收益率更高的風(fēng)險溢價【答案】D55、(2018年真題)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的,轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過()。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C56、投資者將持有的證券委托給證券公司保管,并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是()。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A57、按照風(fēng)險因素劃分,金融風(fēng)險不包括()。A.經(jīng)濟風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A58、股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表()以上表決權(quán)的股東通過。A.1/3B.2/3C.1/2D.10%【答案】B59、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)要求行使相關(guān)職責,其中不包括()。A.負責場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理B.負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理C.負責對證券服務(wù)機構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進行事后備案和自律管理D.負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理【答案】C60、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項發(fā)生后應(yīng)及時進行信息披露。Ⅰ.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議Ⅱ.簽署意向書Ⅲ.簽署協(xié)議Ⅳ.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、相對于優(yōu)先股,永續(xù)債獨有的特點不包括()。A.清償順序優(yōu)先B.利息稅前扣除C.無管理決策權(quán)D.無固定贖回期限【答案】D62、我國多層次股票市場體系初步形成,分為場內(nèi)市場和場外市場,其中,場外市場有()。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場D.中小板市場【答案】C63、我國發(fā)行的國際債券品種主要有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、關(guān)于證券投資基金的分類,下列說法正確的是()。A.按基金的組織形式劃分,可分為封閉式基金和開放式基金等類型B.按基金運作方式劃分,可分為契約型基金和公司型基金C.按基金的投資目標劃分,可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投資理念劃分,可分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等【答案】C65、在證券投資中,多樣化投資的()策略成為投資者(尤其是機構(gòu)投資者)消除非系統(tǒng)性風(fēng)險的基本策略。A.風(fēng)險規(guī)避B.風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移【答案】B66、證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析,有利于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定,證券投資者保護基金的來源不正確的是()。A.股民交易經(jīng)手費的20%納入基金B(yǎng).發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入C.依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入D.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈【答案】A68、根據(jù)證券價格對信息的反映程度,可以將證券市場分為()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D69、證券公司在承銷證券過程中,進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,可以處()的罰款。A.20萬元以上40萬元以下B.30萬元以上50萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.30萬元以上60萬元以下【答案】D70、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B71、在()中,投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級市場B.二級市場C.一級市場或二級市場D.—級市場與二級市場【答案】A72、下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A73、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中,正確的情形是()。A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當早于網(wǎng)下發(fā)行B.網(wǎng)上投資者在申購時需繳付申購資金C.網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金D.投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行【答案】D74、()作為一種金融風(fēng)險度量工具,可以給風(fēng)險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動性分析D.置信水平【答案】A75、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)當向()報送發(fā)行申請。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C76、下列關(guān)于股票分割與合并的說法中,錯誤的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、下列行為中,可能引發(fā)操作風(fēng)險的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、(2020年真題)下列現(xiàn)代風(fēng)險觀下關(guān)于波動性的說法,正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D79、(2019年真題)根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分,可以分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D80、證券業(yè)協(xié)會的宗旨是:遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策,遵守社會道德風(fēng)尚,堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),在國家對證券業(yè)實行()的前提下,進行證券業(yè)自律管理。A.特許監(jiān)督管理B.混業(yè)監(jiān)督管理C.分層監(jiān)督管理D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理【答案】D81、我國的外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的是()。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進行網(wǎng)下詢價【答案】B83、()是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購重組監(jiān)管D.公司合并監(jiān)管【答案】A84、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B85、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是()。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C86、(2018年真題)可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是()。A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度【答案】C87、(2021年真題)目前,我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責制,一般來講,基金投資管理的流程不包括以下(??)環(huán)節(jié)A.投資決策委員會決定基金總體投資計劃B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風(fēng)險控制部門對基金經(jīng)理擬訂的投資組合進行組合進行風(fēng)險測量和評估【答案】D88、上市公司出現(xiàn)()情形,可以向證券交易所申請退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A89、我國的混合資本債券的清償順序是()。?A.位于一般債務(wù)之前B.位于次級債務(wù)之前C.位于股權(quán)資本之后D.位于一般債務(wù)和

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論