證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)模擬B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)模擬B卷附答案

單選題（共100題）1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反（）等行為。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】D2、托管銀行的主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B3、根據(jù)所持股票性質(zhì)分類，股票基金可分為（）等。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A4、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的投資或者活動(dòng)違規(guī)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B5、以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D6、關(guān)于權(quán)證，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)B.權(quán)證有交易的價(jià)值C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)【答案】C7、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認(rèn)購(gòu)股東C.注冊(cè)股東D.登記股東【答案】A8、根據(jù)2017年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤(rùn)表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C9、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。A.5千萬(wàn)B.5億C.1千萬(wàn)D.1億【答案】A10、為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)期貨【答案】C11、（2018年真題）政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、目前，中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總的（）繳納保險(xiǎn)費(fèi)。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】A13、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求建立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在（）級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。A.縣B.跨省C.市D.省【答案】D15、關(guān)于利率期貨，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A16、從根本上來(lái)說(shuō)，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于（）A.股本結(jié)構(gòu)B.稅收政策C.未來(lái)預(yù)期D.分配政策【答案】C17、下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO【答案】B18、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類B.投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類C.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類D.投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類【答案】A19、銀行間市場(chǎng)可在工作日內(nèi)的8:30—16:30實(shí)時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)人業(yè)務(wù)，但交易所市場(chǎng)必須在（）前完成轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出指令的錄人，才能保證客戶在次一個(gè)工作日可以使用轉(zhuǎn)人或轉(zhuǎn)出的債券。A.16:00B.15：30C.15：00D.14：30【答案】C20、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟(jì)層次的分析B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場(chǎng)類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績(jī)對(duì)股票價(jià)格的影響C.行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對(duì)該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說(shuō)，投資某家上市公司實(shí)際上就是以某個(gè)行業(yè)為投資對(duì)象D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響【答案】A21、證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是指（）。A.金融機(jī)構(gòu)類投資者B.個(gè)人投資者C.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者D.基金類投資者【答案】B22、（2019年真題）擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B23、（2019年真題）在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。A.2B.3C.5D.8【答案】B24、下面對(duì)證券交易所描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B25、增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、以下（）是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【答案】B27、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源有()。Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道Ⅲ．有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄Ⅳ．投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A29、下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.盈利功能吸引了眾多投資者B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具C.金融期權(quán)通過(guò)協(xié)議形成期權(quán)價(jià)格D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價(jià)和市價(jià)的不一致而帶來(lái)的收益【答案】C30、倫敦證券交易所按照層次的不同，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A31、（）是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A32、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D33、A公司的每股市價(jià)為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C34、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)編制說(shuō)法正確的是（）。A.選擇樣本股時(shí)，只能選擇具有代表性的這部分股票B.股票價(jià)格指數(shù)的基期就是計(jì)算平均股價(jià)的當(dāng)日C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值應(yīng)當(dāng)作出必要的修正D.指數(shù)化時(shí)應(yīng)當(dāng)將基期平均股價(jià)或市值定為100%【答案】C35、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列()情形的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C37、以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場(chǎng)B.非證券金融市場(chǎng)C.國(guó)際金融市場(chǎng)D.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)【答案】B38、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A39、我國(guó)證券公司的組織形式可以是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D40、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，說(shuō)的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】C41、養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國(guó)家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D42、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。A.股票名稱不同B.股票編號(hào)不同C.股票的記載方式不同D.股東權(quán)利不同【答案】C43、（2019年真題）下列不屬于股票發(fā)行制度的是（）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.批準(zhǔn)制【答案】D44、證券公司直接為投資者開(kāi)立()。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D45、在期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面，我國(guó)形成了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)D.中央銀行【答案】B46、根據(jù)證券市場(chǎng)監(jiān)管公開(kāi)原則的要求，證券監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)公開(kāi)（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B47、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛(ài)德華、肖【答案】C48、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A49、下列股份變動(dòng)中，一般情況下，有可能會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下降的是（）。A.②③④B.①②④C.①④⑤D.③④⑤【答案】B50、（）的基本特征是，在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)對(duì)同一種類的商品同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動(dòng)，即在買進(jìn)或賣出現(xiàn)貨的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣出或買進(jìn)同等數(shù)量的期貨。A.股指期貨對(duì)沖B.商品期貨對(duì)沖C.套期保值D.期權(quán)對(duì)沖【答案】C51、以下關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元B.交易單位為債券面額1萬(wàn)元C.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種D.期限最短為7天，最長(zhǎng)為365天【答案】D52、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價(jià)值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C53、承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A54、下列關(guān)于利率按是否固定分類，說(shuō)法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年【答案】B55、下列屬于公司債券公開(kāi)發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件主要有（）。A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D56、下列關(guān)于債券成交的原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致B.這一程序必須遵循特殊的原則，即競(jìng)價(jià)原則C.競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是“三先”，即價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、認(rèn)購(gòu)優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券【答案】C57、在我國(guó)，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A58、截至2019年年底，境內(nèi)已有（）家合資證券公司。A.13B.14C.15D.16【答案】C59、常見(jiàn)的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A60、人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D61、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴牵ǎ.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過(guò)度集中C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金【答案】D62、金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(guò)()債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】A63、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的各項(xiàng)說(shuō)法,錯(cuò)誤的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A64、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值B.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值C.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值D.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等【答案】B65、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（）A.發(fā)行定價(jià)B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行登記制度【答案】D67、按照交易品種的不同，可以將資本市場(chǎng)劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D68、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C69、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度被稱為（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐時(shí)盯市制度D.含負(fù)債的每日結(jié)算制度【答案】B70、分析一個(gè)行業(yè)，主要從行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)可持續(xù)性、抗外部沖擊的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署（）。A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》B.《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶提示書(shū)》C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》D.《證券客戶須知》【答案】C72、債券票面利率又稱為（）。?A.實(shí)際收益率B.名義利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B73、某基金總資產(chǎn)為100億元，總負(fù)債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A74、（2018年真題）回購(gòu)交易通常情況下只有（）小時(shí)，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D75、下面關(guān)于記賬式國(guó)債的說(shuō)法正確的是（）。A.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行B.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司發(fā)行C.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行D.記賬式國(guó)債可以通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行【答案】D76、基金運(yùn)作可分為（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B77、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是在（）正式啟動(dòng)。A.上交所B.深交所C.同時(shí)上交所和深交所D.港交所【答案】B78、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括（）。A.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約B.多個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約C.一籃子股票的遠(yuǎn)期合約D.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約【答案】B79、下列關(guān)于上證50ETF期權(quán)合約的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.合約標(biāo)的為上證50ETF交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金B(yǎng).包括認(rèn)購(gòu)期權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)兩類C.到期月份分別為當(dāng)月、下月及隨后的一個(gè)季月D.采用實(shí)物交易方式【答案】C80、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）。A.①②B.①②③④C.①②③D.③④【答案】D81、開(kāi)放式資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確投資者參與、退出的時(shí)間、次數(shù)、程序及限制事項(xiàng)。開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃每（）個(gè)月至多開(kāi)放（）次計(jì)劃份額的參與、退出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B82、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A83、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C84、銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容穩(wěn)步有序擴(kuò)大投資范圍，包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C86、證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()。A.商業(yè)銀行B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)公司D.基金公司【答案】B87、（2020年真題）下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行條件的有關(guān)說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C88、—次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列情況之一，應(yīng)在向中國(guó)人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因的是（）。A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D89、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行（），組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進(jìn)股權(quán)分