證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測試題分享附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測試題分享附答案

單選題（共100題）1、下列屬于股票性質(zhì)的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A2、按照基金運作方式劃分，證券投資基金可分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金D.債券基金股票基金【答案】A3、（），在第十一屆陸家嘴論壇開幕式上，中國證監(jiān)會和上海市人民政府聯(lián)合舉辦了上海證券交易所科創(chuàng)板開板儀式。A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】A4、下列屬于直接融資方式的是（）。A.抵押貸款B.發(fā)行債券C.銀團貸款D.銀行貸款【答案】B5、證券市場的基本功能包括（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D6、與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均正相關(guān)的是（）。?A.標(biāo)的資產(chǎn)波動率B.標(biāo)的證券價格C.無風(fēng)險利率D.預(yù)期股利【答案】A7、（2020年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同【答案】B9、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述錯誤的是（）。A.使中國銀保監(jiān)會微觀職能更為明確B.決定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會C.重新規(guī)劃原中國銀監(jiān)會、原中國保監(jiān)會的職責(zé)范圍D.中國人民銀行的監(jiān)管職責(zé)減少【答案】D10、貨幣隨時間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價值C.時間價值D.終值【答案】C11、現(xiàn)代信用風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法不包括（）。A.TRPB.辛迪加貸款C.信用關(guān)聯(lián)票據(jù)D.信用遠期協(xié)議【答案】B12、基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是()。A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.社會基金管理C.證券投資基金業(yè)務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)【答案】C13、以下()屬于服務(wù)商在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D15、資信評級機構(gòu)向中國證監(jiān)會備案，應(yīng)當(dāng)報送下列（）材料。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D16、（2018年真題）國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早（）。A.3～5個月B.4～6個月C.1～2個月D.2～3個月【答案】B17、關(guān)于股票，下列說法錯誤的是()A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利C.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)D.股票是設(shè)權(quán)證券【答案】D18、（2021年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是（??）A.特設(shè)信托機構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進行風(fēng)險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進行風(fēng)險結(jié)構(gòu)的重組B.特殊目的機構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)D.承銷商負責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種【答案】B19、我國債券市場的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌鯞.全國銀行間債券市場C.交易所市場D.企業(yè)債市場【答案】B20、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、（）是指證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A.證券公司普通債券B.證券公司短期融資券C.證券公司次級債券D.證券公司次級債務(wù)【答案】B22、證券交易所的組織形式大致可以分為()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D23、下列關(guān)于經(jīng)濟周期循環(huán)的說法中，錯誤的是（）。A.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著B.股票價格的變動往往與實際經(jīng)濟的繁榮或衰退同步運行C.經(jīng)濟景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢D.股票價格水平通常是經(jīng)濟周期變動的先導(dǎo)性指標(biāo)【答案】B24、以下說法錯誤的是（）。A.配股是指面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股B.配股時原股東不可以放棄配股權(quán)C.股份公司可以向不特定對象公開募集股份D.股份回購是股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為【答案】B25、基金招募說明書包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、在上市公司增資發(fā)行的方式中，（）是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式.A.定向增發(fā)B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券C.增發(fā)D.配股【答案】C27、根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C28、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D29、傳統(tǒng)理論認(rèn)為．匯率下降，即本幣升值，則()。A.不利于出口而有利于進口B.不利于進口而有利于出口C.不利于出口，不影響進口D.不影響進口，不利于出口【答案】A30、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D31、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》，對支持創(chuàng)新企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市作了系統(tǒng)制度安排，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有（）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B33、下面關(guān)于憑證式國債的有關(guān)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D34、貨幣市場，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在（）的金融市場，例如銀行間同業(yè)拆借市場、商業(yè)票據(jù)市場、短期國庫券市場、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場等。A.半年以內(nèi)B.—年以內(nèi)C.三年以內(nèi)D.五年以內(nèi)【答案】B35、表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計入資產(chǎn)負債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負債，但能夠引起當(dāng)期損益變動的業(yè)務(wù)，表外業(yè)務(wù)包括但不限于（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D36、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D37、按照《證券投基金法》（2015年4月24日修訂）的規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B38、國家股從資金來源上看，主要有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C39、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要調(diào)整提取比例。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B40、（）是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D41、（）作為一種金融風(fēng)險度量工具，可以給風(fēng)險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動性分析D.置信水平【答案】A42、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過（）等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B43、證券公司在進行壓力測試時，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D44、投資股票、股票基金、混合基金、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C45、在銀行間債券市場的點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元。?A.100B.1000C.50D.10【答案】A46、國家股從資金來源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C47、優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股、（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、量化分析法的主要約束有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①③④【答案】D49、（2019年真題）國際上重要的股票價格指數(shù)期貨包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C50、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A51、（2021年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（??）。A.套利策略受到眾多投資者尤其是機構(gòu)投資者的青睞B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益【答案】C52、下列基金費用中，由基金資產(chǎn)承擔(dān)的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、保險公司計人附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C54、上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益（），消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡協(xié)商機制B.均分機制C.行政指令機制D.固定對價機制【答案】A55、證券市場監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D56、科技發(fā)展對金融市場運行有重大意義，下面關(guān)于影響我國金融市場運行的技術(shù)因素的說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A57、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】B58、常見的直接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C59、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進行證券投資的資金主要有（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②【答案】A60、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C61、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機構(gòu)等特殊目的機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。A.70％B.50％C.35％D.25％【答案】C62、（2019年真題）根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，（）設(shè)置投資者證券總賬戶（一碼通賬戶）及子賬戶。A.證券公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】B63、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.二板市場D.三板市場【答案】D64、證券公司向客戶融資，只能使用()。A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金B(yǎng).融資專用資金賬戶內(nèi)的證券C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金【答案】A65、LOF的申購、贖回均以（）進行。A.基金價格B.現(xiàn)金C.基金資產(chǎn)D.一籃子股票【答案】B66、RQFII與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A67、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對外提供擔(dān)保和貸款【答案】B68、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為（）。A.①②③④B.①④C.①③D.②④【答案】C69、我國儲蓄（電子式）國債的特點包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B70、承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】D71、關(guān)于壟斷型的做市商交易制度，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、我國的場內(nèi)交易市場包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、上海清算所托管債券的結(jié)算方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C75、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）承擔(dān)。A.基金投資公司B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.基金管理公司【答案】D76、美國聯(lián)邦政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱為（），是美國債券市場的基石。A.美國國債B.揚基債券C.政府債券D.聯(lián)邦債券【答案】A77、以下屬于風(fēng)險應(yīng)對的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A78、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項目收益?zhèn)a(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A79、市場的流動性是由（）因素決定的。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D80、債券貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報率，也稱為必要回報率。債券必要報酬率為（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B81、以下（）是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B82、關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說法正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D83、國際長期投資主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A84、（2018年真題）遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D85、證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險管理的基本做法不包括（）。A.明確董事會和高級管理層的戰(zhàn)略風(fēng)險管理職責(zé)B.建立清晰的戰(zhàn)略風(fēng)險管理流程，包括戰(zhàn)略風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)控和報告等C.采取恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略風(fēng)險管理方法D.聘請專家對戰(zhàn)略風(fēng)險進行評估【答案】D86、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。A.中國證監(jiān)會B.證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B87、（2018年真題）1985年，我國第一家證券公司（）通過批準(zhǔn)。A.深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司B.上海證券有限責(zé)任公司C.國泰君安證券股份有限公司D.長城證券有限責(zé)任公司【答案】A88、（2021年真題）下列關(guān)于風(fēng)險控制的說法，錯誤的是（??）A.防止損失的實際發(fā)生B.將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補償C.實施風(fēng)險控制策略的成本主要在于控制費用的支出D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴(yán)重程度【答案】B89、國社保基金境外投資限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D90、關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A91、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B92、下列關(guān)于證券投資基金起源的說