證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共100題）1、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差法常用的價(jià)差指標(biāo)不包括（）。A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差B.有效價(jià)差C.實(shí)現(xiàn)的價(jià)差D.合理價(jià)差【答案】D2、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券交易商B.抵押貸款銀行C.信用合作社D.儲(chǔ)蓄銀行【答案】A3、下列屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、2018年4月7日滬深300指數(shù)開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)為3812.87點(diǎn)，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開(kāi)盤(pán)價(jià)為3718.8點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)下跌，開(kāi)盤(pán)即空頭開(kāi)倉(cāng)，并在當(dāng)日最低價(jià)3661.6點(diǎn)進(jìn)行空頭平倉(cāng)。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C5、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括()等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D6、對(duì)于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C7、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.3B.6C.9D.12【答案】D8、關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法正確的是（）。A.開(kāi)放式基金的收益分配每年不得少于兩次B.開(kāi)放式基金默認(rèn)采用紅利再投資的分紅方式C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D.開(kāi)放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅【答案】C9、擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開(kāi)立()。A.托管賬戶和資金賬戶B.基金賬戶和資金賬戶C.股票賬戶和托管賬戶D.基金賬戶和托管賬戶【答案】B10、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運(yùn)作方式B.投資標(biāo)的C.投資目標(biāo)D.投資理念【答案】C11、全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資（）。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D12、將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變，是指（）A.敏感性分析B.壓力測(cè)試C.情景分析D.壓力情景【答案】B13、企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D14、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D15、運(yùn)用紅利貼現(xiàn)模型進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D16、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢和及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】C17、國(guó)債采取競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C18、鑒于傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用VaR為核心，其主要優(yōu)勢(shì)是（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.③④【答案】A19、（2021年真題）貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D21、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D22、內(nèi)部評(píng)級(jí)所反映的被評(píng)級(jí)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)特征主要是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】A23、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】D24、不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均（）股東姓名的股票，也稱無(wú)記名股票。A.記載B.不記載C.可記載也可不記載D.以上都不對(duì)【答案】B25、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券【答案】B26、下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)仍可設(shè)立私募基金子公司B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)2家【答案】B27、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】C28、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特征是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、（2018年真題）債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B31、（2018年真題）金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.ⅠⅡ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、下列各項(xiàng)中，屬于利用金融市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的行為有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】D33、國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率中，除國(guó)債利率外，還包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、風(fēng)險(xiǎn)度量的方法包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D35、非柜臺(tái)委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A36、貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)還沒(méi)有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)B.債券信用評(píng)級(jí)大多是對(duì)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)C.債券信用評(píng)級(jí)是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對(duì)象進(jìn)行的信用評(píng)級(jí)D.國(guó)債、國(guó)家政策性銀行發(fā)行的金融債券、地方政府債券，因?yàn)橛姓谋ＷC，不參加信用評(píng)級(jí)【答案】D38、2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO，于創(chuàng)業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無(wú)法成功上市。A.②④B.②③C.③④D.①④【答案】D39、下列不是國(guó)際債券主要計(jì)價(jià)貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D40、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系不包括（）。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券投資者保護(hù)基金C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C42、（2021年真題）股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（??）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.流動(dòng)性D.參與性【答案】B43、金融期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT／180計(jì)算，累計(jì)利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B45、中證指數(shù)有限公司成立于()年。A.2000B.2003C.2004D.2005【答案】D46、我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成，分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)外市場(chǎng)有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)D.中小板市場(chǎng)【答案】C47、下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱、持股比例小，相對(duì)于控股股東和公司管理層處于弱勢(shì)地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)B.嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”原則，是各國(guó)證券公司的首要任務(wù)C.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)D.投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對(duì)市場(chǎng)就有信心，入市的資金和人數(shù)就會(huì)相應(yīng)增加【答案】C48、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C49、股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、合格境外投資者可以投資的金融工具包括（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B51、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D52、以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、股票的收益來(lái)源可分成()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A54、企業(yè)債券由（）進(jìn)行審核，而公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。A.國(guó)家發(fā)改委；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)家發(fā)改委；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；國(guó)家發(fā)改委D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；國(guó)家發(fā)改委【答案】B55、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)B.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)C.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)D.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)【答案】B56、對(duì)于公司治理情況的分析主要包括（）之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、1VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、評(píng)級(jí)小組撰寫(xiě)的信用評(píng)級(jí)報(bào)告和工作底稿須經(jīng)過(guò)（）的審核。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A58、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C59、資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，而是由金融中介機(jī)構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這反映了間接融資的（）特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對(duì)集中性C.融資信譽(yù)的較大差異性D.可逆性【答案】A60、（2019年真題）基金管理人在基金管理過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）。A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.基金風(fēng)險(xiǎn)【答案】A61、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過(guò)證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行（）A.資金的募集和證券的登記B.發(fā)行初始登記C.證券制作D.證券簽章【答案】A62、各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)是（）。A.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明B.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序C.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)D.嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”【答案】D63、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D64、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A65、下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.具有完善的內(nèi)部控制制度B.具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)【答案】D66、下列屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B67、商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實(shí)行貸款五級(jí)分類B.最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4％D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足【答案】C68、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)是（）。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)B.資金規(guī)模較大C.掌握專業(yè)知識(shí)D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】D69、幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，包括（）等貨幣市場(chǎng)工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D70、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D71、系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B72、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D73、報(bào)價(jià)系統(tǒng)的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D74、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個(gè)時(shí)期固定資產(chǎn)（）的交易。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、外匯市場(chǎng)發(fā)展與匯率市場(chǎng)化改革、資本開(kāi)放進(jìn)程、人民幣國(guó)際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場(chǎng)表述正確的是（）。A.銀行間外匯市場(chǎng)交易方式分為競(jìng)價(jià)和詢價(jià)兩種，其中競(jìng)價(jià)交易占主導(dǎo)地位B.我國(guó)的外匯市場(chǎng)交易工具包括即期、遠(yuǎn)期和掉期等類型C.我國(guó)銀行間外匯市場(chǎng)完整形成了具備價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和配置資源功能的場(chǎng)所D.中國(guó)外匯市場(chǎng)目前初步形成了以北京、上海外匯交易所為主導(dǎo)的市場(chǎng)【答案】B76、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行（）；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)的（）。A.監(jiān)督管理日常管理B.監(jiān)督管理自律管理C.日常管理監(jiān)督管理D.自律管理日常管理【答案】B77、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D78、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果C.信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分D.交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定【答案】A79、2007年3月9日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)時(shí)，需要考慮的因素包括由利率變動(dòng)等因素導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.承銷商釆用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒(méi)有全部完成【答案】B81、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A82、由于影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動(dòng)性C.靈活性D.復(fù)雜性【答案】B83、衍生工具的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D84、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀不包括（）。A.市場(chǎng)規(guī)模快速擴(kuò)大，間接融資比例不斷上升B.市場(chǎng)成員不斷擴(kuò)容，參與主體日漸多元C.市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動(dòng)性管理功能D.發(fā)行主體以國(guó)有企業(yè)為主，其他主體積極參與【答案】A85、在我國(guó)，非公開(kāi)募集證券投資基金（簡(jiǎn)稱私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.200C.300D.500【答案】B86、下列關(guān)于不同類型基金的利潤(rùn)分配原則的說(shuō)法，正確的是（）A.基金利潤(rùn)分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的80%C.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配D.開(kāi)放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C87、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。A.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債B.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債C.流通國(guó)債和非流通國(guó)債D.貼現(xiàn)國(guó)債和附息國(guó)債【答案】A88、常見(jiàn)的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②B.②④C.③④D.①②③④【答案】C89、（2019年真題）與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值正相關(guān)、與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)的是（）A.波動(dòng)率B.執(zhí)行價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】C90、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門(mén)工作人員，申請(qǐng)開(kāi)設(shè)了個(gè)人證券賬戶B.張某在開(kāi)設(shè)證