證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)提分題庫(考點(diǎn)梳理)

證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)提分題庫(考點(diǎn)梳理)

單選題（共100題）1、下列指標(biāo)中，不屬于相對(duì)估值指標(biāo)的是（）。A.市值回報(bào)增長(zhǎng)比B.市凈率C.自由現(xiàn)金流D.市盈率【答案】C2、貨幣政策中的間接信用指導(dǎo)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、根據(jù)固定比例投資組合保險(xiǎn)策略，某投資者初始資金為100萬元，所能承受的市值底線為75萬元，乘數(shù)為2，則（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、證券分析師通過各種公眾媒體及報(bào)告會(huì)等形式發(fā)表評(píng)論意見時(shí)，應(yīng)滿足的要求有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、行業(yè)和產(chǎn)業(yè)這兩個(gè)概念的區(qū)別主要是（）不同。A.根本性質(zhì)B.適用范圍C.適用時(shí)期D.監(jiān)管部門【答案】B6、某交易者在5月30日買入1手9月份銅期貨合約，價(jià)格為17520元/噸，同時(shí)賣出1手11月份銅合約，價(jià)格為17570元/噸。7月30日，該交易者賣出1手9月份銅合約，價(jià)格為17540元/噸，同時(shí)以較高價(jià)格買入1手11月份銅合約，已知其在整一個(gè)套利過程中凈虧損100元，試推算7月30日的11月份銅合約價(jià)格（）。A.17600元/噸B.17610元/噸C.17620元/噸D.17630元/噸【答案】B7、根據(jù)邁爾克·波特五大競(jìng)爭(zhēng)力理論，影響進(jìn)入壁壘的因素有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、下列各項(xiàng)財(cái)政支出中，屬于經(jīng)常性支出的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B9、在其他條件不變的情況下,如果某產(chǎn)品需求價(jià)格彈性系數(shù)小于1,則當(dāng)該產(chǎn)品價(jià)格提高時(shí)（）。A.會(huì)使生產(chǎn)者的銷售收入減少B.不會(huì)影響生產(chǎn)者的銷售收入C.會(huì)使生產(chǎn)者的銷售收入増加D.生產(chǎn)者的銷售收入可能增加也可能減少【答案】C10、投資者預(yù)期股票價(jià)格上漲，可以通過（），構(gòu)造牛市價(jià)差期權(quán)。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D11、根據(jù)期權(quán)定價(jià)理論，期權(quán)價(jià)值主要取決于（）。A.②③B.②③④C.①②③D.③④【答案】C12、關(guān)于矩張形態(tài).下列說法中正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、下列關(guān)于Ⅴ形反轉(zhuǎn)的說法中，正確的是（）.A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D14、在股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中，可變増長(zhǎng)模型中的“可變”是指（）A.股票的資回報(bào)率是可變的B.股票的內(nèi)部收益率是可變的C.股息的增長(zhǎng)率是變化的D.股價(jià)的增長(zhǎng)率是不變的【答案】C15、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A16、一般而言，算法交易的終極目標(biāo)是為了（）。A.獲得βB.減少交易誤差C.增加交易成本D.獲得α【答案】D17、某公司從銀行取得貸款30萬元,年利率為6%,貸款期限為3年,到第3年年末一次償清,該公司應(yīng)付銀行本利和為（）萬元。A.36.74B.38.57C.34D.35.73【答案】D18、從匯率制度分類標(biāo)準(zhǔn)看，1978-1998年歐洲貨幣體系是一種()制度。A.固定匯率B.自由浮動(dòng)匯率C.有管理的浮動(dòng)匯率D.目標(biāo)區(qū)間管理匯率【答案】D19、在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場(chǎng)沒有摩擦的假設(shè)是指()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場(chǎng)預(yù)期理論，下降的收益率曲線意味著未來的短期利率會(huì)（）。A.不變B.無法確定C.下降D.上升【答案】C22、收益率曲線的類型主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、事件驅(qū)動(dòng)型策略指的是根據(jù)不同的特殊事件制定相應(yīng)的靈活投資策略。特殊事件包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.③④【答案】A24、在圓弧頂（底）形成的過程中，表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、能夠用來反映公司營運(yùn)能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、資本市場(chǎng)的投資性開放包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D27、無風(fēng)險(xiǎn)利率的主要影響因素不包括（）。A.資產(chǎn)市場(chǎng)化程度B.信用風(fēng)險(xiǎn)因素C.流動(dòng)性因素D.通貨膨脹預(yù)期【答案】D28、其他條件不變，上市公司所得稅率降低將會(huì)導(dǎo)致它的加權(quán)平均成本（）。A.上升B.不變C.無法確定D.下降【答案】A29、關(guān)于技術(shù)分析方法中的楔形形態(tài)，正確的表述是（）。A.楔形形態(tài)是看跌的形態(tài)B.楔形形態(tài)形成的過程中,成交是的變化是無規(guī)則的C.楔形形態(tài)一股被視為特殊的反轉(zhuǎn)形態(tài)D.楔形形態(tài)偶爾會(huì)出現(xiàn)在頂部或底部而作為反轉(zhuǎn)形態(tài)【答案】D30、技術(shù)分析的基本假設(shè)包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、下列屬于宏觀經(jīng)濟(jì)分析中數(shù)據(jù)資料質(zhì)量要求的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、切線類技術(shù)分析方法中，常見的切線有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B33、中國人民銀行資產(chǎn)負(fù)債表包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D34、賣出看跌期權(quán)的運(yùn)用包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A35、為防范利益沖突，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》明確了（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D36、收益現(xiàn)值法中的主要指標(biāo)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、關(guān)于β系數(shù)的含義，下列說法中正確的有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A38、關(guān)于貼現(xiàn)債券，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D39、某企業(yè)希望在籌資計(jì)劃中確定期望的加權(quán)平均資本成本。為此需要計(jì)算個(gè)別資本占全部資本的比重。此時(shí)，最適宜采用的計(jì)算基礎(chǔ)是（）。A.目前的賬面價(jià)值B.目前的市場(chǎng)價(jià)值C.預(yù)計(jì)的賬面價(jià)值D.目標(biāo)市場(chǎng)價(jià)值【答案】D40、一國的宏觀經(jīng)濟(jì)均衡包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B41、套期保值之所以能夠規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)椋ǎ?。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、下列經(jīng)濟(jì)因素中，對(duì)長(zhǎng)期總供給有決定性影響的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C43、下列關(guān)于信息有效性的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、按投資決策的層次劃分，股票投資策略可分為（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②【答案】C45、下列表述正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C46、關(guān)于證券投資技術(shù)分析的要素，下列表述正確的有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、某企業(yè)有一張帶息期票，面額為1200元，票面利率4%,出票日期6月15日，8月14日到期（共60天），票據(jù)到期時(shí)，出票人應(yīng)付的本利和即票據(jù)終值為（）。A.1202B.1204C.1206D.1208【答案】D48、經(jīng)濟(jì)處于復(fù)蘇階段時(shí)，將會(huì)出現(xiàn)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A49、下列證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的（）之間需要實(shí)行隔離制度。A.①②③④B.①③④C.①②D.①④【答案】A50、量化投資模型存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，可能來自以下幾個(gè)方面（）。A.②③④⑤B.①②④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D51、考察如下經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu):消費(fèi)C=0.8(Y-T)，投資I=20-0.4i(i為利率)，政府支出G=10，稅收T=20，貨幣供給Ms=50，貨幣需求Md=(0.5Y-i)P,則下列結(jié)論正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C52、稅收是國家憑借正值權(quán)力參與社會(huì)產(chǎn)品分配的重要形式，具有（）的特征。A.I、II、ⅢB.I、IIC.Ⅲ、ⅣD.I、II、Ⅳ【答案】D53、關(guān)于滬深300指數(shù)期貨的結(jié)算價(jià)，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D54、下列關(guān)于β系數(shù)的表述，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A55、中央政府發(fā)行的債券稱為()。A.金邊債券B.地方政府債券C.企業(yè)債券D.金融債券【答案】A56、如果某公司的損益表顯示營業(yè)收入1000，營業(yè)成本為400，管理費(fèi)用為300，利息費(fèi)用為100，那么該公司的已獲利息倍數(shù)是（）。A.4B.2C.3D.1【答案】C57、下列債券投資策略中，屬于積極投資策略的是（）。A.子彈型策略B.指數(shù)化投資策略C.階梯形組合策略D.久期免疫策略【答案】A58、下列關(guān)于證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求的表述，不正確的是（）。A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B59、上海證券交易所股價(jià)指數(shù)是采用加權(quán)綜合法編制的，它的權(quán)數(shù)是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B60、中央銀行的貨幣政策主要通過()等對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A61、單位庫存現(xiàn)金和居民手持現(xiàn)金之和再加上單位在銀行的可開支票進(jìn)行支付的活期存款是（）A.MoB.MlC.M2D.準(zhǔn)貨幣【答案】B62、時(shí)間序列模型一般分為（）類型。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B63、某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)。又以4.5美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價(jià)格為430美元l盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場(chǎng)價(jià)格428.5美元/盎司買進(jìn)一張6月份黃金期貨合約。那么當(dāng)合約到期時(shí)。該投機(jī)者的凈收益是（）。（不考慮傭金）A.1.5美元/盎司B.2.5美元/盎司C.1美元/盎司D.0.5美元/盎司【答案】D64、關(guān)于趨勢(shì)線和支撐線，下列論述正確的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B65、（）揭示了有效組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)之間的均衡關(guān)系。A.反向套利曲線B.資本市場(chǎng)線C.收益率曲線D.證券市場(chǎng)線【答案】B66、如果（），我們稱基差的變化為"走強(qiáng)"A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、點(diǎn)估計(jì)的常用方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、技術(shù)分析方法包括（）方法。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、本土偏差的表象有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C70、道氏理論認(rèn)為股價(jià)的波動(dòng)趨勢(shì)包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】D71、社會(huì)融資總量的構(gòu)成部分包括（）。A.①③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】D72、在對(duì)上市公司財(cái)務(wù)比率作對(duì)比分析時(shí)，對(duì)比的對(duì)象主要有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B73、切線類技術(shù)分析方法中，常見的切線有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B74、關(guān)于技術(shù)支撐和壓力，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A75、下列關(guān)于社會(huì)融資總量的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、下列說法正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B77、根據(jù)參與期貨交易的動(dòng)機(jī)不同，期貨交易者可分為投機(jī)者和（）,A.做市商B.套期保值者C.會(huì)員D.客戶【答案】B78、以下屬于可以采用的歷史資料的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C79、影響資產(chǎn)凈利率高低的因素主要有（）。A.①②B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B80、已知某國債期貨合約在某交易日的發(fā)票價(jià)格為119.014元，對(duì)應(yīng)標(biāo)的物的現(xiàn)券價(jià)格（全價(jià)）為115.679元，交易日距離交割日剛好3個(gè)月，且在此期間無付息，則該可交割國債的隱含回購利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.57%C.11.53%D.-3.61%【答案】C81、國內(nèi)某出口商3個(gè)月后將收到一筆美元貨款，則可用的套期保值方式有（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B82、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)分為（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】D83、分析行業(yè)的一般特征通?？紤]的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B84、下列關(guān)于應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C85、股價(jià)的移動(dòng)是有規(guī)律地運(yùn)行的，證券市場(chǎng)中的勝利者往往是在（）采取行動(dòng)而獲得收益的。A.①④B.②③C.①③D.③④【答案】C86、我國目前計(jì)算失業(yè)率時(shí)所指的勞動(dòng)力是指年齡在（）。A.18歲以上具有勞動(dòng)能力的人的全體B.18歲以上人的全體C.16歲以上具有勞動(dòng)能力的人的全體D.20歲以上具有勞動(dòng)能力的人的全體【答案】C87、下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A88、為了消除消費(fèi)習(xí)慣或產(chǎn)品等因素的影響，通常在一定周期內(nèi)對(duì)基期或權(quán)重進(jìn)行調(diào)整。我國采用（）年一次對(duì)基期和CPI權(quán)重調(diào)整。A.10B.3C.ID.5【答案】D89、中央銀行存款準(zhǔn)備金政策的調(diào)控作用主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.ⅤB