2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共180題）1、私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記，說(shuō)法正確的是（）。A.股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)委托在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)為服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可C.服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)3個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記D.基金業(yè)協(xié)會(huì)為服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記，作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證【答案】B3、有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A4、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國(guó)C.加拿大D.美國(guó)【答案】D5、（）可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。A.申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)與轉(zhuǎn)換費(fèi)C.管理費(fèi)與托管費(fèi)D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)【答案】C6、某地證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財(cái)務(wù)資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個(gè)交易日D.對(duì)該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留【答案】D7、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金。A.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真C.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客【答案】A8、（2017年真題）基金管理人對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、涵蓋了企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、未來(lái)盈利預(yù)測(cè)、融資結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的盡職調(diào)查屬于（）盡職調(diào)查。A.風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)C.法律D.業(yè)務(wù)【答案】B10、為達(dá)到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實(shí)際情況，體現(xiàn)了其（）A.適時(shí)性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.執(zhí)行有效性原則【答案】C11、(2016年)投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D12、下列屬于外幣股權(quán)投資基金通常采用的運(yùn)作方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A13、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時(shí)的說(shuō)法中正確的是（）。A.因投資者本身債務(wù)問(wèn)題的情形，可對(duì)其股權(quán)投資基金份額進(jìn)行凍結(jié)，但不得強(qiáng)制執(zhí)行B.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出后即不屬于投資者合法財(cái)產(chǎn)C.信息披露是保護(hù)投資者知情權(quán)、選擇權(quán)的重要方式D.股權(quán)投資基金管理人可以開(kāi)展借新還舊業(yè)務(wù)【答案】C14、合伙企業(yè)納稅義務(wù)人是（）。A.全體合伙人B.有限合伙人C.合伙企業(yè)D.普通合伙人【答案】A15、(2017年)下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重責(zé)任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】B16、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C17、下列屬于杠桿收購(gòu)基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D18、下列關(guān)于募集行為管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.委托募集不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任B.殳資冷靜期內(nèi)，投資者可以主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)C.回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的同樣有效，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述D.單只股權(quán)投資基金的投資人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的主體特定數(shù)量【答案】C19、自我管理方式常見(jiàn)于（）股權(quán)投資基金。A.公司型B.合伙型C.社團(tuán)法人型D.以上都不是【答案】A20、某登記的股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)該管理人采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B21、下列說(shuō)法不正確是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金從項(xiàng)目來(lái)源，初步篩選、盡職調(diào)查、項(xiàng)目估值、投資條款的安排，投資后管理等多個(gè)環(huán)節(jié)，用多種機(jī)制嘗試達(dá)到獲取真實(shí)信息，限制企業(yè)家不當(dāng)利用其信息優(yōu)勢(shì)的目的；B.創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式，通過(guò)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)估值方法，可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配；C.創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)豐富有效的投資后監(jiān)督和增值服務(wù)，幫助被投資中小微企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的各種問(wèn)題，提高其創(chuàng)業(yè)成功的可能性；D.創(chuàng)業(yè)投資基金所進(jìn)行的股權(quán)投資必須被投資企業(yè)提供擔(dān)保，創(chuàng)業(yè)投資基金通常也按企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行分階段投資；【答案】D22、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分，以下說(shuō)法正確的是（）A.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買基金，但個(gè)人投資者不受限制C.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C23、下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中估值調(diào)整條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金有時(shí)會(huì)在投資協(xié)議中約定估值調(diào)整條款，目的是應(yīng)對(duì)估值風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金對(duì)于目標(biāo)企業(yè)的估值存在一定的不確定性C.是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定，目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值D.通常的估值調(diào)整方法是，在投資協(xié)議中約定未來(lái)的企業(yè)業(yè)績(jī)目標(biāo)，并根據(jù)企業(yè)未來(lái)實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)目標(biāo)的偏離情況，相應(yīng)調(diào)整企業(yè)的估值【答案】C24、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)B.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)【答案】A25、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。Ⅰ、商業(yè)銀行、證券公司Ⅱ、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)Ⅲ、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán)，通常需要（）年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出。A.2-5年B.3-7年C.5-9年D.10-12年【答案】B27、（），一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)進(jìn)行的，是指股權(quán)投資基金通過(guò)企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開(kāi)市場(chǎng)上流通的股票，通過(guò)股票在公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.新三版上市B.發(fā)行股票C.發(fā)新股D.IPO【答案】D28、在"創(chuàng)投國(guó)十條"的具體措施中，有序擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資對(duì)外開(kāi)放，允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實(shí)際投資規(guī)模將外匯資本金結(jié)匯所得的（）劃入被投資企業(yè)。A.港幣B.美元C.英鎊D.人民幣【答案】D29、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律,以下表述正確的是（）A.行業(yè)自律作為一種市場(chǎng)治理手段，是政府監(jiān)管的有機(jī)組或部分B.行業(yè)自律是在政府監(jiān)管的甚礎(chǔ)上,行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動(dòng)C.行業(yè)自律組織創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，由政府監(jiān)管部門對(duì)自律組織的內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)自律組織一般由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、投資基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)成【答案】B30、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B31、（2020年真題）關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度B.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣D.過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)人民幣，并有增長(zhǎng)潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬(wàn)美元【答案】D32、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露B.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益D.對(duì)于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司的非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息不屬于商業(yè)機(jī)密【答案】D33、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在（）。A.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出B.經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值C.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值D.經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】D34、下列關(guān)于上市轉(zhuǎn)讓退出的說(shuō)法中正確的是（）。A.B股在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)10%B.借殼上市屬于直接上市C.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)公司實(shí)際控制人的利益D.收購(gòu)人自愿選擇要約方式收購(gòu)上市公司股份的，要向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約【答案】A35、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理,確?；鹭?cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全,（）不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)。A.單位B.個(gè)人C.任何單位或者個(gè)人D.以上都不正確【答案】C36、股權(quán)投資基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.不可以通過(guò)發(fā)送手機(jī)短信、微信和電子郵件向不特定對(duì)象宣傳推介B.不可以通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介C.不可以通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單向不特定對(duì)象宣傳推介D.可以向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金【答案】D37、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)（）制訂分配方案，并經(jīng)（）決議通過(guò)。A.董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)（股東會(huì)），監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)，股東大會(huì)（股東會(huì)）D.股東大會(huì)（股東會(huì)），動(dòng)員大會(huì)【答案】C38、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理,確?；鹭?cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全,（）不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)。A.單位B.個(gè)人C.任何單位或者個(gè)人D.以上都不正確【答案】C39、（2018年真題）（）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。A.基金托管人B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金投資者【答案】A40、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散，說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.全部投資項(xiàng)目到期退出的B.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)的C.部分合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C41、下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢(shì)D.經(jīng)驗(yàn)不足【答案】D42、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。A.獨(dú)立于B.包含于C.暫時(shí)包含于D.等同于【答案】A43、（2017年真題）股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控的主要方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A44、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金的來(lái)源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B(yǎng).通過(guò)銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過(guò)拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過(guò)電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說(shuō)明書(shū)【答案】C47、（2020年真題）關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時(shí)出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價(jià)格為準(zhǔn)D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會(huì)要求加入投資協(xié)議中【答案】C48、下列（）不是私募股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)。A.高收益；低風(fēng)險(xiǎn)B.精挑細(xì)選;有效分散風(fēng)險(xiǎn)C.高效投資;專業(yè)動(dòng)態(tài)管理D.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢(shì)【答案】A49、(2017年)基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案時(shí)，通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交材料應(yīng)堅(jiān)持（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)B.目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPOC.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)【答案】C51、下列關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元B.對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元C.對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元D.對(duì)個(gè)人投資者，要求其最近1年個(gè)人收入不低于50萬(wàn)元【答案】D52、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C53、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分B.一年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消其會(huì)員資格等紀(jì)律處分C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其主要負(fù)責(zé)人采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其限期改正【答案】B54、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營(yíng)型【答案】D55、股權(quán)投資基金的估值方法不包括（）。A.成本法B.利潤(rùn)法C.市場(chǎng)法D.收入法【答案】B56、合格境外有限合伙人制度是（）制度。A.QFLPB.QDLPC.QFIID.QDII【答案】A57、從基金投資人層面看,投資人是個(gè)人時(shí)，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個(gè)人所得稅，適用稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C58、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。A.獨(dú)立于B.包含于C.暫時(shí)包含于D.等同于【答案】A59、關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式C.清算退出時(shí)指通過(guò)被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為D.一般來(lái)說(shuō),清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式【答案】A60、股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題不包括（）。A.歷史沿革問(wèn)題B.監(jiān)管政策C.債務(wù)及對(duì)外擔(dān)保情況D.稅收及政府優(yōu)惠政策【答案】B61、私募基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.10B.5C.2D.3【答案】B62、（2018年真題）以下可以保護(hù)投資者不被攤薄的條款是（）。A.競(jìng)業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.回售條款【答案】C63、（2021年真題）某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊(cè)資本需經(jīng)投資人同意方能通過(guò)，此條款屬于（）。A.拖售權(quán)務(wù)敦B.排他性條款C.估值調(diào)整條款D.保護(hù)性條款【答案】D64、股權(quán)投資基金的管理，是一個(gè)責(zé)任重大、專業(yè)化要求很高的行業(yè)，需要高水準(zhǔn)的管理團(tuán)隊(duì)全身心投入。從規(guī)范性要求看，通常會(huì)在管理人（）等方面提出要求。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、（2018年真題）關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時(shí)間價(jià)值B.總收益倍數(shù)越高，說(shuō)明基金業(yè)績(jī)?cè)胶肅.基金在不同時(shí)點(diǎn)計(jì)算的總收益倍數(shù)可能會(huì)有不同的結(jié)果D.已分配收益倍數(shù)越高，說(shuō)明基金業(yè)績(jī)?cè)胶谩敬鸢浮緾66、銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)需滿足的條件為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。A.15個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.5個(gè)工作日【答案】C68、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人和投資者之間的溝通，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集階段，基金管理人應(yīng)對(duì)潛在投資者進(jìn)行充分的背景調(diào)查B.基金募集階段，基金管理人應(yīng)在投資者簽署基金合同確認(rèn)投資生效后，按規(guī)定履行一系列募集合規(guī)程序C.基金運(yùn)行階段，如發(fā)生合伙人變動(dòng)、投資項(xiàng)目重大進(jìn)展、基金托管機(jī)構(gòu)變更等事項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)告知投資者D.基金運(yùn)行階段，定期報(bào)告是投資者了解基金運(yùn)作狀況的重要途徑【答案】B69、投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A70、（2017年真題）《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人有關(guān)稅收試點(diǎn)政策的通知》規(guī)定，公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年（24個(gè)月）的，可以按照投資額的（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C71、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說(shuō)明書(shū)C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說(shuō)明書(shū)【答案】A72、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理公司高管任職資格C.證券從業(yè)資格D.基金從業(yè)資格【答案】D74、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時(shí)，關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.目標(biāo)企業(yè)的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易B.目標(biāo)企業(yè)在于股權(quán)投資基金進(jìn)行談判過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸C.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)D.賦予了股權(quán)投資基金對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)【答案】C75、（2017年真題）下列關(guān)于并購(gòu)基金的表述中，正確的是（）。A.并購(gòu)基金是對(duì)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金參與收購(gòu)主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)C.并購(gòu)基金參與并購(gòu)的過(guò)程中往往以自有資金進(jìn)行D.并購(gòu)基金具有較高的杠桿率【答案】D76、在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值，A公司全年平臺(tái)銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬(wàn)元，稅后凈利潤(rùn)400萬(wàn)元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A.16億元B.800萬(wàn)元C.2.8億元D.8000萬(wàn)元【答案】A77、(2017年)當(dāng)資金脫離投資者控制時(shí)，（）是保障資金安全的有效方式。A.獨(dú)立運(yùn)作B.共同監(jiān)督C.由管理人支配D.第三方機(jī)構(gòu)依法托管【答案】D78、下列不屬于股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的是（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.三級(jí)投資【答案】D79、(2017年)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設(shè)立的對(duì)沖基金B(yǎng).境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金C.資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B80、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）A.上市企業(yè)公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股B.未上市企業(yè)股權(quán)C.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券D.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】A81、()多用于以成長(zhǎng)和成熟階段企業(yè)作為投資標(biāo)的中后期創(chuàng)投基金和并購(gòu)基金。A.經(jīng)濟(jì)增加法B.相對(duì)估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價(jià)值法【答案】C82、(2016年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A83、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料C.財(cái)務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D84、盡職調(diào)查之后收購(gòu)方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A.管理問(wèn)題B.退出問(wèn)題C.估值問(wèn)題D.投資問(wèn)題【答案】C85、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無(wú)法滿足個(gè)性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D86、股權(quán)投資基金管理體系為_(kāi)_____進(jìn)行監(jiān)督管理，______開(kāi)展自律管理。（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B87、（2020年真題）下列內(nèi)容中,屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.直接收稅D.間接收稅【答案】B89、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)C.股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)D.基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】D91、（2020年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A92、對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是()A.凈利潤(rùn)水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長(zhǎng)率【答案】A93、（2020年真題）股權(quán)投資基金甲對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對(duì)A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）。A.保護(hù)性條款B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】D94、2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)（）開(kāi)展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。A.基金投資B.股權(quán)投資C.債券投資D.融資融券【答案】B95、(2017年)下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的適當(dāng)性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C96、隨售權(quán)條款通常與（）條款同時(shí)出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)【答案】A97、創(chuàng)業(yè)投資基金通常采用的投資工具不包括（）A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債D.普通股【答案】A98、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向（）備案。A.工商行政管理機(jī)關(guān)；基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券登記結(jié)算公司；基金業(yè)協(xié)會(huì)C.工商行政管理機(jī)關(guān)；證監(jiān)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)；證監(jiān)會(huì)【答案】A99、從業(yè)務(wù)功能角度，法律盡職調(diào)查主要是為了（）A.發(fā)現(xiàn)與論證公司的成長(zhǎng)空間B.發(fā)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)而非發(fā)現(xiàn)價(jià)值C.發(fā)現(xiàn)與預(yù)測(cè)公司未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)D.發(fā)現(xiàn)過(guò)去時(shí)期企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制【答案】B100、（2016年真題）下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬(wàn)元D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下【答案】D101、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完善的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)以（）方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記成功手續(xù)。A.電話通知B.現(xiàn)場(chǎng)公示C.網(wǎng)站公示D.紙媒公告【答案】C102、投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D103、傳統(tǒng)的估值指標(biāo)包括（）等。A.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率B.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率C.市現(xiàn)率、市凈率和市銷率D.市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率【答案】B104、股權(quán)投資基金運(yùn)作的第二階段是（）。A.募資階段B.投資階段C.管理階段D.退出階段【答案】B105、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理C.基金托管人不得被委托擔(dān)任不同基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】C106、關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，以下描述不正確的是（）A.杠桿收購(gòu)基金的投資中，基金作為收購(gòu)方，為收購(gòu)提供自有資金（普通股）B.在杠桿收購(gòu)融資中，夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級(jí)低、成本高，比股權(quán)資本優(yōu)先級(jí)高、成本低C.銀行貸款是杠桿收購(gòu)中級(jí)別最低、成本最低和彈性最低的融資來(lái)源D.杠桿收購(gòu)基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資的方式是杠桿收購(gòu)【答案】C107、下列哪些屬于股權(quán)投資母基金的作用（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D108、(2016年)在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】B109、杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D110、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C111、對(duì)于處于擴(kuò)張期的企業(yè)，盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。A.管理團(tuán)隊(duì)B.產(chǎn)品服務(wù)C.發(fā)展戰(zhàn)略D.風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】D112、投資者購(gòu)買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。A.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷給不特定的人群B.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人C.以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金D.將所購(gòu)買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D113、目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。A.個(gè)體型B.合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A114、（2019年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法合規(guī)B.確?；鹜顿Y收益的最大化C.確?；鸷凸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.實(shí)現(xiàn)其對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任的落實(shí)【答案】B115、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，國(guó)務(wù)院管理部門為（）。A.商務(wù)部B.國(guó)家發(fā)展改革委C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行【答案】B116、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.全體股東指定的代表【答案】B117、（2017年真題）在杠桿收購(gòu)基金的投資分析中，通過(guò)構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A118、同時(shí)具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D119、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)C.股權(quán)投資基金投資者協(xié)會(huì)D.股權(quán)投資基金管理人協(xié)會(huì)【答案】A120、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C121、（2017年真題）下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不再執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時(shí)立即結(jié)束D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款【答案】D122、（）通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并列基金C.傘形基金D.股權(quán)投資基金【答案】A123、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.收入證明B.身份證C.地址證明D.稅收收入【答案】A124、通常，股權(quán)投資基金路演期活動(dòng)不包括（）A.準(zhǔn)備基金條款書(shū)B(niǎo).撰寫(xiě)私募備忘錄C.分發(fā)私募備忘錄D.準(zhǔn)備募集推介資料【答案】B125、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),表述錯(cuò)誤的是（）A.其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會(huì)B.對(duì)會(huì)員間的調(diào)解僅是民間性的,如果對(duì)調(diào)解不滿意,糾紛方有權(quán)提起訴訟或仲裁C.有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分D.負(fù)責(zé)開(kāi)展投資者教育活動(dòng)及行業(yè)宣傳【答案】A126、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件，通常建議的主要（）。A.投資條款、管理?xiàng)l款和反攤薄條款B.投資條款、管理?xiàng)l款和排他性條款C.投資條款、保密條款和排他性條款D.投資條款、保密條款和反攤薄條款【答案】C127、下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。A.國(guó)家發(fā)展改革委B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B128、以下不屬于股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.提供增值服務(wù)【答案】D129、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.未分配利潤(rùn)D.總收益倍數(shù)【答案】D130、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)科技型中小微企業(yè)（）的特點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D131、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C132、私募股權(quán)投資基金通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D133、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C134、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）I.主板II.中小企業(yè)板III.創(chuàng)業(yè)板IV.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I.III、IV【答案】B135、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元B.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元【答案】A136、關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征，下列說(shuō)法有誤的是（）。A.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性B.監(jiān)管主體具有法定性C.監(jiān)管主體的權(quán)限具有法定性D.監(jiān)管人員具有特定性【答案】D137、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得”由合伙人按照國(guó)家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納（）。A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A138、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；黑名單制度B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；黑名單制度C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；白名單制度D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；白名單制度【答案】A139、銀行業(yè)適合采用的估值方法是（）。A.市盈率法B.市銷率法C.市現(xiàn)率法D.市凈率法【答案】D140、（）不得成為普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C141、(2017年)自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A142、以（）股權(quán)投資基金為名的非法集資案也自2008年開(kāi)始在天津等地發(fā)生并蔓延。A.合伙型B.分紅型C.創(chuàng)業(yè)型D.理財(cái)型【答案】A143、盡職調(diào)查包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A144、（2019年真題）股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A145、清算價(jià)值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.變現(xiàn)價(jià)值B.公允價(jià)值C.理論價(jià)值D.折現(xiàn)率【答案】A146、采用上一年度凈利潤(rùn)10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額A.433B.6C.1200D.1324【答案】C147、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬(wàn)元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配。基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無(wú)追趕機(jī)制。基金管理人可獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬為（）A.1000萬(wàn)元B.4000萬(wàn)元C.2,100萬(wàn)元D.3000萬(wàn)元【答案】D148、（），是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基金，為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A149、（2021年真題）在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D150、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D151、(2017年)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略B.持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)C(jī).高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)D.高素質(zhì)的員工隊(duì)伍【答案】C152、正確的相對(duì)估值法的估值步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ【答案】B153、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述正確的是（）。A.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年B.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益D.不得以任何方式承諾或保證投資收益【答案】B154、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C155、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對(duì)于來(lái)自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D156、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，不受（）的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)。A.公司行業(yè)B.股東所有制性質(zhì)C.公司盈利狀態(tài)D.公司高管身份【答案】B157、我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B158、除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。A.排他性條款B.監(jiān)管條款C.保密條款D.競(jìng)業(yè)禁止條款【答案】C159、并購(gòu)基金主要是（）。A.債權(quán)投資B.杠桿收購(gòu)基金C.公司型債券投資D.政府型公債投資【答案】B160、關(guān)于并購(gòu)基金,表述正確的是（）A.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金C.并購(gòu)基金的投資效益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造D.并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資【答案】A161、下列關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D162、下列不屬于股權(quán)投資基金估值采用的市場(chǎng)法的是（）。A.乘數(shù)法B.復(fù)原重置成本法C.近期交易價(jià)格法D.有效市場(chǎng)價(jià)格法【答案】B163、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額為（）A.當(dāng)前利潤(rùn)B.凈收入C.應(yīng)納稅額D.應(yīng)納稅所得額【答案】D164、在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權(quán)融資B.對(duì)外并購(gòu)C.經(jīng)營(yíng)管理D.產(chǎn)品采購(gòu)【答案】A165、以下不屬于股權(quán)投資基金募集所需的主要資料是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.法律意見(jiàn)書(shū)D.基金條款書(shū)【答案】C166、下列關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)，說(shuō)法正確的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是政府團(tuán)體法人B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不得加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)以自己所有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.股權(quán)投資基金管理人必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員【答案】C167、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企