證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)押題練習(xí)?？糀卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)押題練習(xí)?？糀卷附答案

單選題（共100題）1、（2016年真題）證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】B2、根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.III、IVD.II、III、IV【答案】D3、以代銷、包銷方式銷售的公司證券，其銷售期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。A.90日B.360日C.60日D.180日【答案】A4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A5、（2017年真題）公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C6、（2016年真題）下列融資保證金比例的公式正確的是（）。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%【答案】A7、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D8、下列關(guān)于違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等相關(guān)監(jiān)管措施B.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴(yán)重與否，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)C.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害債券持有人權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法限制其市場(chǎng)融資等活動(dòng)，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任【答案】B9、證券市場(chǎng)的三公原則是指（）。?A.公信、公平、公正B.公開(kāi)、公信、公正C.公開(kāi)、公平、公信D.公開(kāi)、公平、公正【答案】D10、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。A.甲企業(yè)由60名合伙人設(shè)立B.甲企業(yè)有5名普通合伙人C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資D.甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣【答案】C11、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D12、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.6個(gè)月【答案】C13、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說(shuō)法，不符合要求的是（）。A.客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明起方法和局限【答案】C14、（）是指證券公司與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行的交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為。A.證券交易所現(xiàn)場(chǎng)交易B.證券交易所柜臺(tái)交易C.證券公司現(xiàn)場(chǎng)交易D.證券公司柜臺(tái)交易【答案】D15、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下【答案】D16、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。A.年檢申請(qǐng)報(bào)告B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表【答案】C17、在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員不得向（）泄露研究報(bào)告相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、（）罰款。A.5000元以上1萬(wàn)元以下B.5000元以上2萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下【答案】D19、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A20、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A21、除了法律及行政法規(guī)之外，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B23、利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體不包括（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.有關(guān)監(jiān)管部門的工作人員C.基金管理公司的從業(yè)人員D.非金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員【答案】D24、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A25、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、（）等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C26、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同【答案】D27、申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。A.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》【答案】A28、證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B29、(2019年真題)下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》【答案】B30、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.有兩個(gè)以上合伙人B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資C.有書(shū)面合伙協(xié)議D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所【答案】D31、（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開(kāi)展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。A.董事會(huì)B.各業(yè)務(wù)部門C.信息技術(shù)管理部門D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C32、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C33、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】C34、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某的說(shuō)法正確的是（）。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施D.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見(jiàn)【答案】C35、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對(duì)司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A36、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的（）。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理D.信息查詢【答案】C37、下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、下列情形中，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B39、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來(lái)關(guān)于公告發(fā)行證券的說(shuō)法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B40、(2018年真題)取得證券從業(yè)資格的人員一般通過(guò)（）申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】A41、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過(guò)()認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)結(jié)算公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C42、以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（）。A.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制B.與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡C.非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡【答案】B43、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，當(dāng)事人的權(quán)利不包括（）。A.陳述B.復(fù)核C.申辯D.要求舉行聽(tīng)證【答案】B44、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)【答案】B45、（2016年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B47、下列關(guān)于港股通的說(shuō)法中不正確的是（）A.同時(shí)在上交所以外的內(nèi)地證券交易所和聯(lián)交所上市的股票不納入港股通股票范圍B.在聯(lián)交所以人民幣報(bào)價(jià)交易的股票不納入港股通范圍C.在聯(lián)交所以人民幣報(bào)價(jià)交易的股票納入港股通范圍D.A+H股上市公司若其A股被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示，則其相應(yīng)的H股也不納入港股通股票【答案】C48、公募基金宣傳推介材料不得存在以下情形（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D49、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場(chǎng)報(bào)導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任C.禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)D.禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)【答案】B50、（）是指證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.融資融券業(yè)務(wù)B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)【答案】A51、（2017年真題）設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C52、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜【答案】D53、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】C54、深股通可交易的證券品種包括().A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A55、（）可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C56、下列關(guān)于在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B57、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書(shū)面文件形式予以記載、保存B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議D.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息【答案】A58、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D59、下列說(shuō)法正確的是（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】B60、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D61、股東大會(huì)一般每（）定期召開(kāi)一次。A.兩年B.一年C.半年D.一月【答案】B62、（2016年真題）以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（）日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A63、A證券公司違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)，且取得了20萬(wàn)元違法所得，應(yīng)做（）處理。A.沒(méi)收違法所得，處以違法所得2倍以上5倍以下罰款B.沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款C.沒(méi)收違法所得，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款D.沒(méi)收違法所得，直接撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】B64、對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A65、證券公司通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)，下列屬于需全程錄音或錄像留痕情形的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)D.有公司住所【答案】C67、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄【答案】C68、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C69、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B70、下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責(zé)任公司C.有限合伙企業(yè)D.國(guó)有獨(dú)資公司【答案】A71、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有（）情形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票。A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】D73、投資主辦人（）年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過(guò)年檢。A.1B.4C.2D.5【答案】C74、下列說(shuō)法正確的是（）。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)C.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行清算制度，自營(yíng)清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任【答案】B75、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報(bào)批評(píng)D.公開(kāi)譴責(zé)【答案】B76、以下關(guān)于薪酬與提名委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議【答案】A77、上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件不包括()。A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D.公司減資、合并、分立的決定【答案】C78、（2018年真題）背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是（）。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復(fù)雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A79、（2017年真題）在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，處罰處分信息包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D81、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于（），并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作（）年以上。A.2/3；3B.1/2；5C.1/2；3D.1/3；5【答案】B83、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的（）和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A84、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定【答案】D85、信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下【答案】C86、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D87、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，達(dá)成協(xié)議后收購(gòu)人必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購(gòu)協(xié)議C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式【答案】A88、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②④【答案】D89、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。A.金融產(chǎn)品發(fā)行人B.金融產(chǎn)品托管人C.中介機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管部門【答案】A90、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生下列（）情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。A.②③④B.①③C.①②③④D.②④【答案】C91、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B92、下列關(guān)于委托指令的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)B.證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單C.客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)