案例研究方法

.專業(yè).專業(yè).專注.wordword可編輯案例研究長期以來，不同領(lǐng)域的研究者們對案例研究持有不盡相同的認(rèn)識。1984年,羅伯特K.尹為案例研究”給出了一個經(jīng)典定義，即:案例研究是一種經(jīng)驗(yàn)主義的探究，它研究現(xiàn)實(shí)生活背景中的暫時現(xiàn)象；在這樣一種研究情境中，現(xiàn)象本身與其背景之間的界限不明顯，研究者只能大量運(yùn)用事例證據(jù)來展開研究 。圍繞這一定義及尹、羅伯特E斯特克等學(xué)者確立的案例研究的分析框架，人們開始逐步就案例研究的性質(zhì)、研究對象及其作用這類問題形成大體一致的判斷 。這些共識可以概括為4點(diǎn)：首先，案例研究是一種經(jīng)驗(yàn)性的研究，而不是一種純理論性的研究。案例研究的意義在于回答是為什么”和怎么樣”的問題(Yin,1994,Stake,2000)，而不是回答應(yīng)該是什么的問題。其次,案例研究的研究對象是現(xiàn)實(shí)社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中的事例證據(jù)及變量之間的相互關(guān)系。案例研究的研究對象決定了，它屬于現(xiàn)象學(xué)的研究范疇。再次，案例研究對整體性的要求。案例研究的研究對象是社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中不同變量之間的相互關(guān)系，這決定了案例研究應(yīng)該是一個整體性的體系，也許它的各個部分并不運(yùn)轉(zhuǎn)得那么良好，也許它的目的是非理性的，但它始終成為一個整體性的體系。最后，案例研究的作用。在被研究的現(xiàn)象本身難以從其背景中抽象、分離出來的研究情境中，案例研究是一種行之有效的研究方法。它可以獲得其他研究手段所不能獲得的數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)知識，并以此為基礎(chǔ)來分析不同變量之間的邏輯關(guān)系，進(jìn)而檢驗(yàn)和發(fā)展已有的理論體系。案例研究不僅可以用于分析受多種因素影響的復(fù)雜現(xiàn)象，它還可以滿足那些開創(chuàng)性的研究，尤其是以構(gòu)建新理論或精煉已有理論中的特定概念為目的的研究的需要。此外,案例研究作為一種教學(xué)方法，它有助于提高人們的判斷力、溝通能力、獨(dú)立分析能力和創(chuàng)造性地解決問題的能力。案例研究的分類根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，可以區(qū)分出不同的案例研究型。服務(wù)于不同案例研究類型的方法是不同的，有一些案例研究方法只適用于特定的案例研究類型。也有一些案例研究可以同時綜合應(yīng)用多種案例研究方法。1?根據(jù)研究任務(wù)的不同來區(qū)分的案例研究類型 ，即探索型、描述型、例證型、實(shí)驗(yàn)型和解釋型的案例研究。探索型案例研究往往會超越已有的理論體系運(yùn)用新的視角、假設(shè)、觀點(diǎn)和方法來解析社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，這類研究以為新理論的形成作鋪墊為己任，其特點(diǎn)是缺乏系統(tǒng)的理論體系的支撐，相關(guān)研究成果非常不完善。在已有理論框架下，當(dāng)研究者希望對企業(yè)實(shí)踐活動做出詳盡的描述時，可以采用描述型案例研究方法；當(dāng)研究者希望闡述企業(yè)組織創(chuàng)造性實(shí)踐活動或企業(yè)實(shí)踐的新趨勢時，可以采用例證型案例研究方法?當(dāng)研究者希望檢驗(yàn)一個企業(yè)中新實(shí)踐、新流程、新技術(shù)的執(zhí)行情況并評價其收益時，可以采用實(shí)驗(yàn)型案例研究方法。解釋性案例研究則適用于運(yùn)用已有的理論假設(shè)來理解和解釋現(xiàn)實(shí)中企業(yè)實(shí)踐活動的研究任務(wù)。2?根據(jù)實(shí)際研究中運(yùn)用案例數(shù)量的不同，案例研究可以分為單一案例研究和多案例研究。單一案例研究主要用于證實(shí)或證偽已有理論假設(shè)的某一個方面的問題，它也可以用作分析一個極端的、獨(dú)特的和罕見的管理情境。通常，單一案例研究不適用于系統(tǒng)構(gòu)建新的理論框架。以凱思琳M彳德艾森豪威爾為代表的學(xué)者偏好于多案例研究方法，其觀點(diǎn)是，多案例研究能夠更好、更全面地反映案例背景的不同方面，尤其是在多個案例同時指向同一結(jié)論的時候，案例研究的有效性將顯3?其他案例研究類型及方法根據(jù)案例研究過程中不同程序 、步驟和應(yīng)用方法的不同，可以區(qū)分出多種不同的案例研究類型。這里不再一一介紹。案例研究的局限性案例研究的局限性通常包括以下幾點(diǎn)：1難以對發(fā)現(xiàn)進(jìn)行歸納案例研究方法中一個經(jīng)常被提到的局限是對發(fā)現(xiàn)進(jìn)行歸納的困難性。有學(xué)者認(rèn)為案例研究的歸納不是統(tǒng)計性的而是分析性的，這必定使歸納帶有一定的隨意性和主觀性。歸納的另外一個問題是案例研究也許會簡化或夸大一個情景，使讀者曲解了事物真實(shí)的狀態(tài)。通過有技巧的數(shù)據(jù)搜集、分析和報告能減少這種情況出現(xiàn)的可能性。2技術(shù)上的局限和研究者的偏見案例研究沒有一種標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)分析方法，證據(jù)的提出和數(shù)據(jù)的解釋帶有可選擇性，研究者或數(shù)據(jù)搜集者進(jìn)行數(shù)據(jù)的篩選和整理的方法也許并不規(guī)范 ，數(shù)據(jù)搜集者對事物的觀察和觀察后的記錄也許會不一致 。研究者經(jīng)驗(yàn)和資歷的不同，多個研究者在意見上的分歧以及研究者的其他偏見都會影響數(shù)據(jù)分析的結(jié)果 。3大量的時間和人力耗費(fèi)從研究者的角度來看，密集的勞動力和大量的時間耗費(fèi)是案例研究中一個非?，F(xiàn)實(shí)的問題。一般認(rèn)為進(jìn)行一次案例研究最少需要一年的時間 。但是,通過認(rèn)真的計劃、準(zhǔn)確的研究設(shè)計可以減少研究過程中不必要的耗費(fèi) ，增加研究的效率。4過于冗長繁瑣的研究報告過于的冗長和詳盡的研究報告也是案例研究中經(jīng)常為人詬病的一個問題 。研究者可以根據(jù)報告的最終讀者對報告中的描述、分析和總結(jié)進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶幚硪员阌陂喿x。案例研究方法的應(yīng)用與發(fā)展從歷史上看，早在數(shù)百年前，案例研究方法就在法學(xué)領(lǐng)域和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。醫(yī)師們依賴于案例研究方法來診斷病癥；律師們將判例法視為法律研究的基本方法。在20世紀(jì)時，案例研究方法便逐步在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域得到了快速發(fā)展。作為一門實(shí)踐導(dǎo)向的學(xué)科，管理學(xué)、尤其是企業(yè)管理學(xué)為案例研究這樣一種經(jīng)驗(yàn)性、貼近現(xiàn)實(shí)的研究方法提供了發(fā)展和繁榮的沃土 。1908年，哈佛商學(xué)院率先將案例研究方法引入企業(yè)管理教學(xué)。隨后的50年時間里，哈佛商學(xué)院充當(dāng)了在企業(yè)管理領(lǐng)域普及、應(yīng)用案例教學(xué)法的旗手的角色。20世紀(jì)六七十年代，美國企業(yè)面臨的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的不確定性因素不斷增加。這種形勢為經(jīng)驗(yàn)主義學(xué)派和權(quán)變理論學(xué)派的興起創(chuàng)造了有利條件 。20世紀(jì)中后期，案例研究方法在管理學(xué)領(lǐng)域中的發(fā)展之迅速、涉及面之廣度和研究進(jìn)展之深度，極為引人注目。今天,無論是在戰(zhàn)略管理或組織管理領(lǐng)域，還是在管理會計、市場營銷管理、生產(chǎn)作業(yè)管理、信息技術(shù)管理領(lǐng)域，都可以看到豐碩的案例研究成果。雖然近年來案例研究的發(fā)展勢頭很好，但也要看到，作為一種社會科學(xué)研究方法,案例研究總體上仍然處于發(fā)展的初級階段。從法學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)看，案例研究在特定的科研領(lǐng)域中的發(fā)展，是有其必要條件的。首先，該科研領(lǐng)域的專業(yè)性、知識權(quán)威在很大程度上必須表現(xiàn)為令人信服的經(jīng)驗(yàn)性判斷 ；其次，正確的經(jīng)驗(yàn)性判斷必須來源于對以往的歷史事件的認(rèn)識的積累；最后，案例研究方法在專業(yè)知識、經(jīng)驗(yàn)的積累和傳承的過程中，起著其他研究方法不可替代的作用。這三個前提條件，對于在管理學(xué)領(lǐng)域發(fā)展案例研究方法而言，同樣是不可或缺的。而當(dāng)前管理學(xué)界的狀態(tài)，離上述條件的成熟還有相當(dāng)大的差距。案例研究方法的應(yīng)用舉例———以"北京市芳雅家園小區(qū)治理中政府的新角色 ”為例在這里我們節(jié)選了此前學(xué)者已經(jīng)研究過的案例 ，根據(jù)羅伯特K.殷所提出的案例研究的六個環(huán)節(jié)，對案例的每個環(huán)節(jié)逐一進(jìn)行分析 ，在理解作者的具體操作情況的同時發(fā)現(xiàn)案例的不足，從而深化學(xué)習(xí)和理解。根據(jù)羅伯特K.殷的定義，案例研究是一整套設(shè)計研究方案必須遵循的邏輯 ，是只有當(dāng)所要研究的問題與其環(huán)境相適應(yīng)時才會適用的方法 ，而不是什么環(huán)境下都要生搬硬套的教條”，比較適合怎么樣”和為什么”兩種類型的問題。案例研究應(yīng)該是一個線性的、反復(fù)的過程，包括計劃、設(shè)計、準(zhǔn)備、收集、分析和分享六個主要步驟。本文節(jié)選的案例基本上是按照上述六個步驟展開研究的 ：1計劃案例研究的計劃階段主要是確定研究問題 ，明確使用案例研究方法的依據(jù) 。20世紀(jì)90年代的社區(qū)建設(shè)運(yùn)動興起，這場運(yùn)動在帶來大規(guī)模人口流動問題的同時也促使政府在城市基層治理中的方式發(fā)生了轉(zhuǎn)變 。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，基層居民的自治意愿和能力得到了進(jìn)一步發(fā)展，自上而下的國家治理需要和自下而上的社會自治要求如何在社區(qū)中順利銜接 ，將不可避免地成為一個基層治理的重要問題。這一現(xiàn)象吸引了作者的注意力，并思考作為治理社會的政府，在商品房小區(qū)中發(fā)揮了什么職能 。因此，作者把研究問題確定為：在商品房小區(qū)這樣一種居民自治意愿較強(qiáng)、多元治理機(jī)構(gòu)興起的新型城市基層單位中 ，政府扮演著什么樣的角色？在對北京市芳雅家園商品房小區(qū)治理實(shí)踐的進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上 ，嘗試對政府治理的策略和特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)。2設(shè)計與準(zhǔn)備在這一階段，研究者的主要任務(wù)是界定分析單位、確定要研究的案例以及設(shè)計案例研究的形式。首先，作者對分析單位做了明確清晰的界定，商品房小區(qū)是指該小區(qū)中的住房完全是作為商品通過自由的市場買賣而為業(yè)主所完全擁有，排除了具有福利性質(zhì)和不完全產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)適用房、廉租房，以及有單位資助背景的團(tuán)購房和集資房 ，因?yàn)檫@類住房所構(gòu)成的小區(qū)中，政府和單位的權(quán)力具有獨(dú)特影響 ，所以不在討論范圍內(nèi)。案例研究的準(zhǔn)備工作，始于研究者個人技能的提高 ，還包括接受案例研究的專門訓(xùn)練 ，擬定案例研究草案，對候選的案例進(jìn)行篩選 ，以及親自開展試驗(yàn)性研究 。在確定研究對象時，作者認(rèn)為完整的商品房小區(qū)應(yīng)當(dāng)包括居委會 、業(yè)委會和物業(yè)公司 三駕馬車”。因此，要厘清此類小區(qū)的治理實(shí)踐特點(diǎn) ，必須要選取這三個機(jī)構(gòu)都齊全且運(yùn)作正常的小區(qū) 。通過查閱統(tǒng)計資料，發(fā)現(xiàn)在北京市3099個小區(qū)中，只有511個成立了業(yè)委會，而在業(yè)委會中，又有許多是徒具其名并沒有開展常規(guī)性工作的 。芳雅家園小區(qū)至今已有三屆業(yè)委會，在小區(qū)治理的制度建設(shè)和處理與各方的關(guān)系及事物方面積累了大量經(jīng)驗(yàn) ，有助于說明在商品房小區(qū)的治理特點(diǎn)。因此，作者經(jīng)過仔細(xì)篩選，最終選取了北京市 JX街道辦事處ZB社區(qū)的芳雅家園作為田野調(diào)查的地點(diǎn) 。該案例采用的是嵌入性單案例研究 。為了更全面地了解政府在類似芳雅家園小區(qū)這樣的商品房小區(qū)中所扮演的角色 ，作者根據(jù)事件性質(zhì)、緊急程度、涉及當(dāng)事人范圍程度的不同選取了若干事件進(jìn)行分析和比較 ，以總結(jié)政府部門在這類小區(qū)中的主要職能 。主要有養(yǎng)犬管理、業(yè)主侵占公攤面積、會所問題、反污染活動等。通過對多個嵌入性的項(xiàng)目進(jìn)行分析，作者清楚地看到了不同事件中政府角色的不同。3收集這一階段主要是收集案例研究的資料 ,收集多種來源的證據(jù)并形成案例研究的數(shù)據(jù)庫 。在收集過程中，一個一以貫之的總體目標(biāo)是，收集關(guān)于研究對象的真實(shí)事件和行為方面的數(shù)據(jù)。案例研究的證據(jù)來源主要有六種 ：文件、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實(shí)物證據(jù)。綜合收集這幾種來源的資料會進(jìn)一步提高資料的質(zhì)量。該案例研究的最大亮點(diǎn)就在于收集資料環(huán)節(jié)。首先，作者于2005年5月至2009年6月在該小區(qū)進(jìn)行了長期的跟蹤訪談和參與式觀察 ，如2005年7月12日訪居委會許可，得到的資料和數(shù)據(jù)具有很強(qiáng)的說服力 ，證據(jù)具有較高的針對性和真實(shí)性 ，同時見解會比較深刻。其次，作者在小區(qū)論壇上找到了大量關(guān)于小區(qū)治理的一手文件和材料 。比如，芳雅家園管委會致海誠物業(yè)公司的函 》、〈芳雅家園業(yè)委會致北京市房地局及朝陽小區(qū)辦的函》、《朝陽小區(qū)辦的意見》等等。此外，作者在就某一事件進(jìn)行分析時還用到了當(dāng)時北京市如何成立商品房小區(qū)物業(yè)管理委員會的相關(guān)法律文本和物業(yè)公司管理文件 。根據(jù)收集的資料，作者將該小區(qū)治理中發(fā)生的相關(guān)事件整理如下表 ：芳雅家園若干治理事件及政府在其中的角色事件性質(zhì)影響范圍緊急度主導(dǎo)者參與者政府角色A公共空間管理全市低政府街道辦、居委會、派出所、物業(yè)制定政策

B公共空間管理小區(qū)低物業(yè)業(yè)委會C業(yè)主維護(hù)小區(qū)低業(yè)委會業(yè)委會、

經(jīng)濟(jì)利益物業(yè)、開發(fā)商D公共秩序小區(qū)高業(yè)委會小區(qū)辦、裁決矛危機(jī)街道辦、盾、協(xié)調(diào)居委會、關(guān)系派出所、業(yè)委會、物業(yè)、開發(fā)商、業(yè)主E文娛活動小區(qū)中業(yè)委會業(yè)委會、儀式性在業(yè)主、物場業(yè)F業(yè)主維護(hù)小區(qū)周邊中業(yè)委會業(yè)主、業(yè)協(xié)調(diào)、監(jiān)人身安全委會、環(huán)督保局G公共安全全國高政府業(yè)委會、制定方物業(yè)、居案、組織委會實(shí)施4分析與分享證據(jù)分析包括檢查、歸類、列表、檢驗(yàn)，或合并證據(jù)，以根據(jù)實(shí)證依據(jù)得出結(jié)論。根據(jù)羅伯特K.殷的觀點(diǎn)，證據(jù)分析有四大策略是以理論假設(shè)為基礎(chǔ) 、進(jìn)行案例描述、結(jié)合量化資料和質(zhì)性資料以及檢驗(yàn)對立的競爭性解釋。該案例研究在分析階段的一個突出特點(diǎn)就是作者對每一個嵌入型分析項(xiàng)目都進(jìn)行了詳細(xì)的描述，通過對小案例的回顧，我們能清楚的看到政府在不同的治理方面所扮演的不同角色。然而，作者在分析階段沒有充分利用量化資料并結(jié)合具體的分析技術(shù)展開分析。量化資料的缺失實(shí)際上是資料收集環(huán)節(jié)的不足 ，作TOC\o"1-5"\h\z者注意到了要如實(shí)的還原事件本身，但卻忽略了用數(shù)據(jù)說話。當(dāng)然，在一定程度上，這有該案例研究的性質(zhì)有關(guān)。在確定進(jìn)行案例研究時，作者把案例定位成描述性案例研究 ，旨在通過描述具體事件以體現(xiàn)政府在小區(qū)治理中的不同作用 。分享則是指撰寫案例研究報告，把研究的結(jié)論和新觀點(diǎn)呈現(xiàn)出來。作者的案例研究報告主要分為三部分：問題的提出、案例的描述與分析以及結(jié)論 。整個報告邏輯清晰，但與書中所提到的六種研究報告的結(jié)構(gòu)都不是特別吻合 。然而，在第二部分對案例進(jìn)行描述時 ，作者采用的主要是時間順序結(jié)構(gòu)，按照時間順序依次陳述了案例研究的例證 。正如書中所提到的，采用時間順序存在一個缺陷 ：即通常對早期事件關(guān)注過多，而對后來的事件關(guān)注則不足。這也是該案例研究報告中的一個不足之處 。本案例研究的時間跨度大 ，作者以不同方式收集了近八年時間發(fā)生在小區(qū)中的一系列時間 ，在撰寫報告時要想把所有案例完整呈現(xiàn)幾乎是不可能的，因此，第二部分表現(xiàn)出明顯的頭重腳輕的特點(diǎn) 。5小結(jié)通過案例研究的方式，作者基本上解答了所提出的問題 。在案例描述與分析的基礎(chǔ)上 ，她發(fā)現(xiàn)，在居民自治動機(jī)和能力都較強(qiáng)的商品房小區(qū)中 ，政府的新角色是宏觀方向的引導(dǎo)者和監(jiān)督者、組織關(guān)系的協(xié)調(diào)者和問題解決者 ，主要在授予合法性資源、協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)關(guān)系和重大公共危機(jī)事件