供方鏈管理稽核培訓(xùn)教材

2023/5/27供方鏈管理稽核培訓(xùn)教材供方稽核管理培訓(xùn)教程體系部：深圳市京泉華/興萬新電子有限公司2008年2月

培訓(xùn)內(nèi)容供方稽核管理規(guī)定供方稽核評(píng)定表（供應(yīng)商樣板）供方稽核評(píng)定表（外協(xié)廠樣板）2008年度供方定期稽核計(jì)劃供方邁拓自評(píng)通知樣板供方信詠現(xiàn)場(chǎng)稽核通知樣板供方稽核表A(供方必恒樣板）質(zhì)量體系改善報(bào)告(供方必恒樣板）供方稽核表E(供方必恒樣板）環(huán)境體系改善報(bào)告(供方必恒樣板）

京泉華/興萬新電子有限公司1．目的：

為規(guī)范對(duì)供方的稽核管理，作為提供判定合格供方以及評(píng)級(jí)的依據(jù)之一，并通過對(duì)不同類型的供方，采取各對(duì)應(yīng)的稽核方式；了解供方現(xiàn)行運(yùn)作中的不足，進(jìn)行改進(jìn)及輔導(dǎo)；使對(duì)供方和我司的管理運(yùn)作，不斷的持續(xù)改善與健全，特制定本規(guī)定。

京泉華/興萬新電子有限公司2．范圍：

適用于我司所有供方的稽核管理，包括原材料供應(yīng)商和外協(xié)加工廠（統(tǒng)稱為供方）。3．定義：

3．1．特殊供方：是指我司顧客指定的原材料供應(yīng)商、或我司已有半年未與其交易的老供方、或該供方同屬我司管理體系的分廠和分部；3．2．另類供方：是指與我司合作的原材料代理商、貿(mào)易商；3．3．普通供方：是指以上特殊和另類供方之外的原材料供應(yīng)商、外協(xié)廠。

京泉華/興萬新電子有限公司4．工作職責(zé)：4．1．體系部為供方稽核管理的主導(dǎo)部門；負(fù)責(zé)確定供方稽核方式、制定稽核計(jì)劃、督導(dǎo)相關(guān)部門實(shí)施供方稽核、現(xiàn)場(chǎng)稽核的管理、確認(rèn)改善資料；4．2．采購(gòu)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商的稽核通知、溝通聯(lián)絡(luò)、跟蹤供方提供稽核所需的文件資料；4．3．計(jì)劃部和SQA負(fù)責(zé)對(duì)外協(xié)廠的稽核工作；4．4．品質(zhì)部為供方臨時(shí)稽核的主要提出部門、也是供方現(xiàn)場(chǎng)稽核小組的成員部門；4．5．工程、生技等部門負(fù)責(zé)協(xié)助供方的稽核工作；4．6．總經(jīng)理室負(fù)責(zé)供方稽核方式、計(jì)劃；稽核結(jié)果和臨時(shí)供方的批準(zhǔn)。

京泉華/興萬新電子有限公司5．作業(yè)流程：

京泉華/興萬新電子有限公司年度供方稽核評(píng)定制定年度定期供方稽核計(jì)劃向供方發(fā)出稽核通知實(shí)施供方稽核工作提出供方稽核的臨時(shí)需求制定臨時(shí)稽核計(jì)劃總結(jié)稽核不符合項(xiàng)跟蹤糾正預(yù)防措施改善效果確認(rèn)結(jié)案供方考核評(píng)級(jí)工作資料記錄歸檔保存6．1．體系部根據(jù)以下情況排定年度定期和臨時(shí)不定期的供方稽核工作：

6．1．1．一般應(yīng)在每年十二月底，由體系部組織采購(gòu)、計(jì)劃、品質(zhì)部門進(jìn)行上年度所有與我司交易供方的資料整理和統(tǒng)計(jì)工作；采購(gòu)部和計(jì)劃部分別將供應(yīng)商和外協(xié)廠的供方基本信息、采購(gòu)月均下單次數(shù)（B）和月均貨款金額（C），填于《供方稽核評(píng)定表》中，對(duì)屬于另類和特殊供方以及上年度有作稽核的供方，需在表中備注說明；供方的來料交檢月均合格率（A）由品質(zhì)部負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)填寫；

京泉華/興萬新電子有限公司6．作業(yè)內(nèi)容：

6．1．2．體系部根據(jù)采購(gòu)、計(jì)劃、品質(zhì)部門填畢《供方稽核評(píng)定表》的以上項(xiàng)目之對(duì)應(yīng)數(shù)值、供方類型等內(nèi)容，計(jì)算供方評(píng)定分值（D=AⅹBⅹC），確定供方稽核年度（D≧6分為兩年看一次，D≦4分為一年看一次）和稽核方式（特殊供方為免評(píng)、另類供方為自評(píng)、普通供方為現(xiàn)場(chǎng)稽核）；經(jīng)采購(gòu)、計(jì)劃、品質(zhì)、體系部門會(huì)簽審批后，呈總經(jīng)理室核準(zhǔn)；

京泉華/興萬新電子有限公司6．1．3．體系部按照《供方稽核評(píng)定表》的結(jié)論，接合上年度供方評(píng)定和稽核的情況，并根據(jù)供方的位置、距離等，對(duì)需自評(píng)和現(xiàn)場(chǎng)稽核的供方進(jìn)行排定，制定下年度定期的供方稽核計(jì)劃，呈總經(jīng)理室審批后；由體系部在每年十二月三十一號(hào)前，向采購(gòu)、計(jì)劃、品質(zhì)部發(fā)出下年度定期的《供方稽核計(jì)劃》；

京泉華/興萬新電子有限公司6．1．4．臨時(shí)的供方稽核需求，一般按以下情況在每月五號(hào)前，由對(duì)應(yīng)部門向體系部提出，體系部負(fù)責(zé)結(jié)合年度定期的《供方稽核計(jì)劃》，合理地排定臨時(shí)不定期的《供方稽核計(jì)劃》；在當(dāng)月八號(hào)前，向采購(gòu)、計(jì)劃、品質(zhì)部等發(fā)出臨時(shí)不定期的《供方稽核計(jì)劃》；

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A．品質(zhì)部：月供貨的來料檢驗(yàn)判定拒收批次≧5批的供方；B．品質(zhì)部：經(jīng)確認(rèn)為同一供方責(zé)任造成，因其物料不良，造成我司制程損失的月金額≧1萬元的供方；C．品質(zhì)部：經(jīng)確認(rèn)為同一供方責(zé)任造成，致使我司遭顧客投訴之月次數(shù)≧2次，且屬物料特性不良的供方；D．品質(zhì)部：月評(píng)比連續(xù)三個(gè)月為最后十名的供方；E．采購(gòu)部/計(jì)劃部：新開發(fā)的供方；F．采購(gòu)部/計(jì)劃部：之前稽核不合格，而因公司確實(shí)需要，限期整改,再度評(píng)審的供方；G．總經(jīng)理室：批準(zhǔn)的其他部門申請(qǐng)需稽核的供方；

京泉華/興萬新電子有限公司6．2．供方稽核小組成員部門及職責(zé)：6．2．1．供方自評(píng)的，采購(gòu)部負(fù)責(zé)發(fā)出通知，聯(lián)絡(luò)和跟進(jìn)供方回復(fù)自評(píng)和改善資料；體系部負(fù)責(zé)對(duì)供方自評(píng)的督導(dǎo)、回復(fù)資料的確認(rèn)工作；6．2．2．原材料供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)稽核的工作，由采購(gòu)部負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)和通知供方，確定稽核行程和車輛安排，并會(huì)同品質(zhì)部、體系部進(jìn)行供方的現(xiàn)場(chǎng)稽核工作；對(duì)于距離我司較遠(yuǎn)的省際以外的供方，由采購(gòu)和體系負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)稽核；

京泉華/興萬新電子有限公司6．2．3．對(duì)于外協(xié)廠，由我司的外協(xié)駐廠SQA負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)稽核，計(jì)劃部負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)和通知外協(xié)廠及SQA，并跟進(jìn)外協(xié)廠和SQA提供稽核和改善確認(rèn)資料；6．2．4．臨時(shí)不定期的供方現(xiàn)場(chǎng)稽核工作，由體系部依提出部門的稽核原因，并結(jié)合年度定期的稽核計(jì)劃，確定稽核組成員部門，對(duì)于新開發(fā)材料供應(yīng)商的首次現(xiàn)場(chǎng)稽核，工程部亦為稽核組成員部門；對(duì)于新開發(fā)外協(xié)廠的首次現(xiàn)場(chǎng)稽核，也可由生技部、總經(jīng)理室參加稽核評(píng)定；根據(jù)稽核計(jì)劃排程中列出的來落實(shí)稽核；

京泉華/興萬新電子有限公司6．2．5．體系部負(fù)責(zé)制定供方稽核表，A適用于主材，如骨架、磁芯、漆包線、保險(xiǎn)絲等材料供應(yīng)商和外協(xié)廠,有關(guān)質(zhì)量管理體系的稽核；B則適用于A類主材以外的所材料供應(yīng)商，有關(guān)質(zhì)量管理體系的稽核；E適用于所有材料供應(yīng)商和外協(xié)廠，有關(guān)環(huán)境管理體系(包括ROHS管控)的供方稽核；可根據(jù)每次實(shí)際稽核性質(zhì)和重點(diǎn)的不同，增加和減免檢查表中的項(xiàng)目；京泉華/興萬新電子有限公司6．3．供方稽核通知：6．3．1．采購(gòu)部、計(jì)劃部根據(jù)年度和臨時(shí)稽核計(jì)劃的排程，填寫對(duì)應(yīng)的《供方稽核通知單》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，于稽核前一周分發(fā)給對(duì)應(yīng)的供方，同時(shí)需附上相應(yīng)的稽核表，并聯(lián)系跟蹤供方三日內(nèi)回復(fù)；若供方對(duì)通知的稽核日期，回復(fù)有作調(diào)整，則采購(gòu)部、計(jì)劃部需與供方溝通，確認(rèn)達(dá)成一致，以確定確切的稽核日期，利于準(zhǔn)備（臨時(shí)稽核的，《供方稽核通知單》可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整分發(fā)的時(shí)間）；京泉華/興萬新電子有限公司6．3．2．對(duì)于因特殊原由（如截止稽核通知時(shí)，已有半年未交易的供方；或無稽核意義而不再交易的供方等），需取消原定計(jì)劃中稽核的供方時(shí)，由采購(gòu)或計(jì)劃部以《內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單》的書面方式，說明情況報(bào)總經(jīng)理室批準(zhǔn)同意后，通知相關(guān)部門取消的稽核供方；京泉華/興萬新電子有限公司6．4．供方稽核工作：6．4．1．采購(gòu)部、計(jì)劃部將與供方確定的稽核時(shí)間，提前兩日通知稽核組成員部門，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人安排對(duì)應(yīng)較熟悉該供方及產(chǎn)品或與稽核工作相關(guān)的人員，提前一日回復(fù)采購(gòu)或計(jì)劃部，組成現(xiàn)場(chǎng)稽核組，開具出廠放行條；京泉華/興萬新電子有限公司6．4．2．品質(zhì)部在對(duì)供方現(xiàn)場(chǎng)稽核出發(fā)前的一天，應(yīng)做以下查核和準(zhǔn)備工作:A、供方的質(zhì)量、環(huán)保協(xié)議是否有簽核？是否為最新有效的版本文件？B、供方的ICP報(bào)告（SGS、ITS等）是否有提供？是否在有效期限內(nèi)？何時(shí)過期？C、供方近三個(gè)月的交貨，IQC檢驗(yàn)有無異常狀況？是否都有改善回復(fù)？效果如何？是否有需再作跟蹤確認(rèn)的事項(xiàng)？D、制程近三個(gè)月的反饋，供方來料異常狀況有哪些？是否得到了有效解決？跟蹤確認(rèn)狀況如何？E、其它需供方提供或配合或改進(jìn)的事項(xiàng)等有哪些（如IQC異常單發(fā)出的回復(fù)時(shí)效等）？京泉華/興萬新電子有限公司6．4．3．采購(gòu)部、計(jì)劃部同樣也需安排人員提前做好查核和準(zhǔn)備工作，包括供方基本資料、經(jīng)營(yíng)證書的有效期限、供貨交期、樣品提供、產(chǎn)品單價(jià)、配合服務(wù)以及其它需供方提供或配合或改進(jìn)等方面的工作；對(duì)查核發(fā)現(xiàn)有待供方解決的事項(xiàng)時(shí)，需要做好筆記，在供方現(xiàn)場(chǎng)稽核時(shí)一并提出或跟蹤確認(rèn)；京泉華/興萬新電子有限公司6．4．4．體系部門人員擔(dān)任材料供應(yīng)商的現(xiàn)場(chǎng)稽核組組長(zhǎng)；負(fù)責(zé)代表我司主持供方稽核的首末次會(huì)議，以及稽核組成員的分工工作，并協(xié)調(diào)處理稽核過程中的相關(guān)事項(xiàng)；對(duì)于外協(xié)廠的現(xiàn)場(chǎng)稽核由我司的外協(xié)駐廠SQA負(fù)責(zé)；6．4．5．供方稽核組成員依組長(zhǎng)的分工安排，根據(jù)對(duì)應(yīng)的《供方稽核表》進(jìn)行稽核工作，屬供方的首次稽核時(shí)，其質(zhì)量和環(huán)境管理體系所有項(xiàng)目，都需進(jìn)行稽核；屬跟蹤和專項(xiàng)稽核的可視實(shí)際工作需要作選擇性稽核，增加和減免稽核的項(xiàng)目；京泉華/興萬新電子有限公司6．4．6．供方現(xiàn)場(chǎng)稽核過程中，需依要求將查核到的對(duì)應(yīng)文件、記錄或現(xiàn)象，如實(shí)地填寫在稽核表中的稽核記錄欄，對(duì)于判定低于3分的不符合小項(xiàng)和所發(fā)現(xiàn)有待改進(jìn)的建議，在末次會(huì)議時(shí)向供方予以通報(bào)；根據(jù)總結(jié)的結(jié)論，整理至《糾正預(yù)防措施跟蹤檢查表》給供方整改，并要求供方一周內(nèi)回復(fù)改善報(bào)告及證明資料給我司；6．4．7．供方自評(píng)的，由采購(gòu)部依通知的稽核日期，聯(lián)絡(luò)和跟進(jìn)供方安排人員自行評(píng)核；按照稽核通知和6．4．4的要求，提供對(duì)應(yīng)的資料和填寫稽核表，簽名蓋好公章于三日內(nèi)回復(fù)給我司，同樣對(duì)于低于3分的小項(xiàng)，根據(jù)供方自行總結(jié)的結(jié)論，整理至《糾正預(yù)防措施跟蹤檢查表》進(jìn)行整改，并在一周內(nèi)回復(fù)改善報(bào)告及證明資料給我司；京泉華/興萬新電子有限公司6．5．供方稽核資料的整理，分值的計(jì)算由體系部負(fù)責(zé)（SQA負(fù)責(zé)外協(xié)廠的）；采購(gòu)部、計(jì)劃部負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)和跟催供方的自評(píng)和改善記錄及資料，于稽核完成的十日內(nèi)交體系部確認(rèn)；原則上對(duì)稽核供方需改善而未經(jīng)確認(rèn)結(jié)案的，采購(gòu)和計(jì)劃部停止向該供方下單，直至確認(rèn)結(jié)案，方才依稽核結(jié)論下單；若切實(shí)需要交易的，必須報(bào)總經(jīng)理室批準(zhǔn)同意，方可列入臨時(shí)供方及進(jìn)行少量采購(gòu)；6．6．體系部將實(shí)際稽核的實(shí)施日期、得分、結(jié)論以及結(jié)案狀況登錄在《供方稽核計(jì)劃》的對(duì)應(yīng)欄目中，備案保存；作為本年度供方考核和制定下年度稽核計(jì)劃的依據(jù)之一；京泉華/興萬新電子有限公司6．7．供方稽核結(jié)論及處理和考核要求：6．7．1．對(duì)于新開發(fā)的供方，如果其為另類供方，不需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，由采購(gòu)將對(duì)應(yīng)的稽核表發(fā)給供方，通知供方自評(píng)，按照要求提供資料回復(fù)給我司，經(jīng)體系部確認(rèn)資料合格，由采購(gòu)部列為合格供方；對(duì)于特殊供方，則免評(píng)不需作稽核，由采購(gòu)或計(jì)劃部直接加入到合格供方名錄中；并備注說明供方自評(píng)和免評(píng)的原因；京泉華/興萬新電子有限公司6．7．2．若為特殊和另類供方以外的普通新供方，則需在確認(rèn)樣品和價(jià)格后，批量采購(gòu)前對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，得分評(píng)為B級(jí)（為良好：≥75分～＜90分）或A級(jí)（為優(yōu)秀：≥90分）的合格，列為合格供方；若為C級(jí)（為一般：≥60分～＜75分）合格的，要求其限期整改，再次安排稽核合格，列為合格供方，若仍無改善或結(jié)論為D級(jí)（不合格：＜60分）不合格的，則取消對(duì)此供方的開發(fā)；若因各種原因確是需開發(fā)的，可先列入臨時(shí)供方，報(bào)經(jīng)總經(jīng)理室同意，再要求其逐步整改；京泉華/興萬新電子有限公司6．7．3．對(duì)于新開發(fā)免評(píng)的特殊供方，在按照《資材開發(fā)確認(rèn)程序》中新供方、新材料調(diào)查、確認(rèn)流程完成其它工作后，在其交貨達(dá)到三批時(shí)，則按照老供方的考核方法進(jìn)行考核；6．7．4．對(duì)已有的老供方，體系部按上述要求每年組織進(jìn)行一次供方稽核評(píng)定，制訂計(jì)劃進(jìn)行供方自評(píng)和現(xiàn)場(chǎng)稽核；并根據(jù)《供方考核方法》進(jìn)行考核，若為特殊供方免評(píng)的，則將審核的分值各劃一半到a、c兩項(xiàng)，計(jì)算總分；京泉華/興萬新電子有限公司6．7．5．對(duì)現(xiàn)有的老供方，若稽核得分只有D級(jí)，但其它如質(zhì)量、交期、價(jià)格、服務(wù)等都比較好，可根據(jù)情況要求其逐步整改，一年內(nèi)需達(dá)到要求；若仍達(dá)不到，則禁止采購(gòu)，取消合格供方資格；確實(shí)需要的，報(bào)總經(jīng)理室批準(zhǔn)同意，列入臨時(shí)供方，按《采購(gòu)控制程序》中的臨時(shí)供方進(jìn)行處理；稽核得分C級(jí)的減量采購(gòu)；B級(jí)的正常采購(gòu)；A級(jí)的優(yōu)先加量采購(gòu)；6．7．6．供方稽核得分需分開作獨(dú)立的體系判定，并以得分最低的體系來評(píng)級(jí)，都達(dá)到六十分以上，方才納入合格供方；

京泉華/興萬新電子有限公司6．8．1．新供方是否列入合格供方的依據(jù)是稽核的得分；

6．8．2．老供方的評(píng)定項(xiàng)目及分值劃分如下：

項(xiàng)目分值提供部門

a．材料批次合格率及服務(wù)30%品質(zhì)

b．材料使用狀況20%制造

c．交期、樣品、價(jià)格30%采購(gòu)/計(jì)劃/

工程/生技

d．稽核20%體系

京泉華/興萬新電子有限公司6．8．供方考核評(píng)定項(xiàng)目及分值劃分標(biāo)準(zhǔn)：6．8．3．分值說明：a．批次合格率及服務(wù)：品質(zhì)部針對(duì)每次來料檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)，其計(jì)算公式為：來料合格批次÷來料批次×30%×100＝得分?jǐn)?shù)；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量抱怨的回復(fù)時(shí)間及其它方面的服務(wù)、態(tài)度等，一般在規(guī)定回復(fù)日期內(nèi)未回復(fù)的可扣除2分，其它服務(wù)、態(tài)度不好的可根據(jù)情況扣除1~2分；b．材料使用狀況，制造部在生產(chǎn)時(shí)材料有否出現(xiàn)不良，影響生產(chǎn)，有否因材料不良引起顧客投訴，此項(xiàng)以《原材料質(zhì)量信息反饋單》次數(shù)進(jìn)行考核評(píng)定，一次生產(chǎn)投訴扣除此分值的20%，一次顧客投訴扣除此項(xiàng)分值的30%；

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c．交期、樣品、價(jià)格：采購(gòu)員可根據(jù)所發(fā)出的合同，檢查其供貨保證能力進(jìn)行評(píng)分；再根據(jù)其價(jià)格，樣品提供進(jìn)行綜合評(píng)分。如在日常工作中出現(xiàn)一次交期達(dá)不到所規(guī)定要求，可扣1~2分，造成損失的可一次扣完，扣完后可由其它分值中繼續(xù)扣除；樣品提供，工程/生技部門可根據(jù)樣品質(zhì)量、數(shù)量、資料提供等進(jìn)行評(píng)定，一般視影響程度扣分；在材料質(zhì)量相同時(shí)，由采購(gòu)部或計(jì)劃部根據(jù)其最終報(bào)價(jià)對(duì)分值進(jìn)行15分以內(nèi)的增減；

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d．稽核：由體系、品質(zhì)、工程或生技、采購(gòu)或計(jì)劃部對(duì)供方進(jìn)行稽核并評(píng)分，若一年內(nèi)有多次稽核同一供方的，則其年度稽核得分以當(dāng)年最近一次稽核得分為準(zhǔn)；如同時(shí)有質(zhì)量和環(huán)境及其他多個(gè)管理體系的稽核，則取稽核的最低體系得分為最終得分；若為免評(píng)的，將期內(nèi)所占分值各劃一半至a、c兩項(xiàng)；

京泉華/興萬新電子有限公司6．8．4．對(duì)于免評(píng)的特殊新供方，交貨三批后按6．8．1考核；6．8．5．最終得分：a＋b＋c＋d＝供方最后得分；6．8．6．供方的稽核資料經(jīng)體系部確認(rèn)結(jié)案后，分別由采購(gòu)和計(jì)劃部連同供方的基本資料和考核記錄等作保存，保存期限為三年；對(duì)未按要求和時(shí)限進(jìn)行處理的部門，體系部做出統(tǒng)計(jì)，依《目標(biāo)實(shí)施管理辦法》進(jìn)行考核處理。

京泉華/興萬新電子有限公司7．相關(guān)文件：7．1．COP7.4-01資材