基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題型題庫(kù)附解析答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題型題庫(kù)附解析答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C2、（2020年真題）杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金主要有三個(gè)來(lái)源（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照，（），對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D4、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()A.制定調(diào)查計(jì)劃B.設(shè)計(jì)投資方案C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告D.收集與分析材料【答案】D5、投資者購(gòu)買(mǎi)契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購(gòu)買(mǎi)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.以所購(gòu)買(mǎi)的基金份額再募集一只基金C.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷(xiāo)給不特定的人群D.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷(xiāo)給不特定的人群【答案】A6、設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定C.有明確的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍D.有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)【答案】C7、非法吸收公眾存款罪的最高刑期為（）年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15【答案】C8、股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（）。A.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)B.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)C.基金財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)【答案】C9、股權(quán)投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因?yàn)椋ǎ?。A.股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程從而實(shí)現(xiàn)退出B.股權(quán)投資基金的監(jiān)管通常較為嚴(yán)格，因此關(guān)于基金設(shè)立與權(quán)益登記的合規(guī)流程通常需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期C.募集資金的對(duì)象通常為機(jī)構(gòu)投資人、高凈值人群，其關(guān)于基金管理人的選擇通常需經(jīng)過(guò)“耐心的”篩選過(guò)程D.股權(quán)投資基金的分配一定需要等到基金清算時(shí)才可進(jìn)行，因此從投入資金到收回收益需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期【答案】A10、關(guān)于私募基金管理人登記說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。C.登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。D.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息?！敬鸢浮緾11、關(guān)于非公開(kāi)募集股權(quán)投資基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介B.應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集C.合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人D.應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同【答案】A12、在并購(gòu)基金的運(yùn)行過(guò)程中，獲得資金的一方是（）。A.被投資企業(yè)B.出讓企業(yè)股權(quán)的老股東C.基金投資者D.基金管理者【答案】B13、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.5B.10C.15D.20【答案】D15、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值C.進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)被投資企業(yè)的控制D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)【答案】C16、下列關(guān)于承諾出資制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者承諾向基金出資的總規(guī)模B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務(wù)C.投資者可以按合同約定的期限分?jǐn)?shù)次完成其出資行為D.投資者可以按合同約定的條件分?jǐn)?shù)次完成其出資行為【答案】B17、某市定位于成為國(guó)際大型航空樞紐城市，擬新建一機(jī)場(chǎng)，計(jì)劃通過(guò)發(fā)起成立一只股權(quán)投資基金，吸引國(guó)有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（）。A.定向增發(fā)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】D18、盡職調(diào)查之后收購(gòu)方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A.管理問(wèn)題B.退出問(wèn)題C.估值問(wèn)題D.投資問(wèn)題【答案】C19、（2017年真題）下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是（）。A.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施B.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解【答案】A20、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征B.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前30天通知其他合伙人C.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)D.合伙型股權(quán)投資基金增資，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更登記、注銷(xiāo)手續(xù)【答案】D21、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類(lèi)型的不同，可以分為（）。A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購(gòu)D.股份回購(gòu)【答案】B22、以下屬于股東大會(huì)的權(quán)利的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】D24、在我國(guó)，公司型基金可采?。ǎ┬问?。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C25、在國(guó)內(nèi)，私人股權(quán)投資基金不可以投資于（）。A.未上市企業(yè)B.上市企業(yè)公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】B26、關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是一種選擇權(quán)，即投資人有權(quán)但無(wú)義務(wù)履行優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)B.若有投資機(jī)構(gòu)以債轉(zhuǎn)股形式投資，則當(dāng)此投資機(jī)構(gòu)決定將對(duì)目標(biāo)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時(shí)，原有股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)時(shí)，其認(rèn)購(gòu)目標(biāo)公司股權(quán)的價(jià)格應(yīng)與潛在認(rèn)購(gòu)方一致D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見(jiàn)條款之一【答案】B27、關(guān)于公司型股權(quán)資基金的收益分配，以下表述正確的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式B.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實(shí)繳比例或者實(shí)際持股比例進(jìn)行分配C.基金在存續(xù)期間，需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進(jìn)行分紅D.收益分配方案由董事會(huì)制定，無(wú)需上報(bào)股東（大）會(huì)通過(guò)【答案】A28、某產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。此產(chǎn)品參考因素對(duì)應(yīng)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是（）。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】A29、私募基金管理人應(yīng)具備至少（）。A.1名高級(jí)管理人員B.3名高級(jí)管理人員C.4名高級(jí)管理人員D.2名高級(jí)管理人員【答案】D30、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來(lái)現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價(jià)值B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估時(shí)，一般都要預(yù)測(cè)目標(biāo)公司未來(lái)每期現(xiàn)金流，但是目標(biāo)公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測(cè)到永遠(yuǎn)C.評(píng)估所得的價(jià)值，可以是股權(quán)價(jià)值，也可以是企業(yè)價(jià)值D.在實(shí)際估值中，都會(huì)設(shè)定一個(gè)詳細(xì)預(yù)測(cè)期，此期間通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司的收入與成本、資產(chǎn)與負(fù)債等進(jìn)行詳細(xì)預(yù)測(cè)，得出每期現(xiàn)金流【答案】A31、股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢(xún)等增值服務(wù)的主體是（）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)C.托管人D.管理人【答案】D32、某大型企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只股權(quán)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）。A.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬(wàn)元B.強(qiáng)制要求中級(jí)以上的管理人員進(jìn)行投資C.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書(shū)D.經(jīng)過(guò)資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級(jí)管理人員發(fā)送投資倡議書(shū)【答案】D33、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記的，必須提交的材料或信息包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期"描述錯(cuò)誤的是（）。A.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算B.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動(dòng)聯(lián)系投資者D.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算?！敬鸢浮緾36、基金的投資策略，即基金在選擇具體投資對(duì)象時(shí)所使用的一系列_______、_______和_______的總和。（）A.規(guī)則；行為；程序B.計(jì)算；調(diào)查；流程C.規(guī)則；調(diào)查；程序D.調(diào)查；行為；流程【答案】A37、（）重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)企業(yè)的歷史財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C.市場(chǎng)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】A38、在基金收益分配中，按單一項(xiàng)目分配，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在（）之間分配，而不是首先滿(mǎn)足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。A.基金投資者和管理人B.基金投資者和托管人C.股東和管理人D.股東和托管人【答案】A39、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法錯(cuò)的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之曰起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰內(nèi)通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更C.在基金管理人去的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容【答案】A40、基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿(mǎn)足一定的基本要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此類(lèi)存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營(yíng)多種類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D41、在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问?。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C42、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股枚投資基金運(yùn)作的（）階段.A.募集與設(shè)立B.項(xiàng)目退出C.投資D.投資后管理【答案】D43、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來(lái)及擔(dān)保的合法性B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問(wèn)題，無(wú)需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過(guò)程中的不確定性D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性【答案】B44、關(guān)于合伙型基金，下列說(shuō)法正確的是（）。A.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不參與投資決策B.普通合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人不能自行擔(dān)任基金管理人，需要委托專(zhuān)業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金【答案】A45、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價(jià)模式B.基金合同的主要條款C.基金的申購(gòu)與贖回安排D.基金管理人最近4年的誠(chéng)信情況說(shuō)明【答案】D46、未上市企業(yè)股權(quán)的非公開(kāi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ０ú①?gòu)和回購(gòu)。其中，股權(quán)回購(gòu)中比較常見(jiàn)的方式是（）。A.控股股東回購(gòu)B.管理層回購(gòu)C.員工收購(gòu)D.董事會(huì)回購(gòu)【答案】A47、目前我國(guó)股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是()A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶(hù)B.近