證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提分評估(附答案)

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提分評估(附答案)

單選題（共50題）1、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則等的規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、（2016年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、根據(jù)《股票期權(quán)交易試點管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.可以從事與股票期權(quán)備兌開倉及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D.可以從事股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)【答案】B4、下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B5、從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D6、下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.①③④B.①④C.③④D.①②④【答案】D7、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B8、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B9、下列選項中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實際控制人提供擔(dān)保的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B10、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新C.自營業(yè)務(wù)D.操作風(fēng)險【答案】D11、薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】A12、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（）人。A.3B.5C.10D.15【答案】B13、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A.1B.3C.4D.6【答案】C14、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。A.8B.3C.10D.5【答案】D15、證券公司董事會（）的主要職責(zé)是對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進行審議并提出意見。A.風(fēng)險控制委員會B.戰(zhàn)略規(guī)劃委員會C.審計委員會D.薪酬與提名委員會【答案】A16、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.忠實客戶利益B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)C.以個人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費用D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)【答案】C17、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣（）分。A.5B.2C.3D.1【答案】D18、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。A.首席風(fēng)險官；證券公司董事會B.首席風(fēng)險官；子公司董事會C.首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官D.子公司董事會；子公司董事會【答案】C19、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D.證券公司可以為股東融資進行擔(dān)?！敬鸢浮緼22、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)以下（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、下列事項屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A24、向客戶提供投資建議的()等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列選項中，可以作為普通合伙人的是（）。A.國有獨資公司、國有企業(yè)B.自然人C.公益性的事業(yè)單位、社會團體D.上市公司【答案】B26、證券公司應(yīng)至少每（）對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.1年B.半年C.2年D.3個月【答案】A27、信息披露的特別規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D28、（2016年真題）下列選項中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、（2020年真題）根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C30、證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.12—24個月B.12—36個月C.24個月內(nèi)D.24—36個月【答案】B31、(2019年真題)股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監(jiān)事會【答案】B32、(2018年真題)記名股票的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的行為是（）。A.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求C.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項【答案】C34、下列（）情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】C35、證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B36、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（）。A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并且自其審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B37、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、根據(jù)滬深交易所“融資融券交易實施細則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B39、(2019年真題)下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限【答案】C41、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C42、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D43、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A44、下列說法錯誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶B.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會和證券交易所C.合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向國家外匯管理局申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格【答案】B45、證券行業(yè)文化建設(shè)的實現(xiàn)機制是（）。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用【答案】B46、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財務(wù)狀況證明②融資融券業(yè)務(wù)申請表④擔(dān)保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案。A.20天B.1個月C.3個月D.10天【答案】B48、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括