2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫(附答案)

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫(附答案)

單選題（共200題）1、盡職調(diào)查的目的是（）A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息D.投資決策輔助【答案】C2、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露季度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.10B.15C.20D.25【答案】A3、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名（）。A.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員B.高級管理人員C.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級管理人員D.負(fù)責(zé)信息披露的高級管理人員【答案】B4、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金的基金管理人準(zhǔn)入限制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.無須中國證監(jiān)會行政審批B.須經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會審批C.準(zhǔn)入限制比較寬松D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記【答案】B5、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值估值的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價(jià)值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值D.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來【答案】A6、根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C7、法律盡職調(diào)查的內(nèi)容主要有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列不屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)的是（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.將基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料進(jìn)行存檔C.積極參與制定獲得投資的企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，為獲得投資的企業(yè)提供增值服務(wù)D.依法監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作【答案】C9、與資本流動相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的第二階段是()。A.募集階段B.投資階段C.管理階段D.退出階段【答案】B10、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額A.433B.6C.1200D.1324【答案】C11、股權(quán)投資基金主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金業(yè)協(xié)會C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】B12、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立,截至2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示:A.2B.1.33C.1.50D.0.75【答案】B13、注冊在境內(nèi)的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對簡單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)要求，此模式更適用于（）A.初創(chuàng)民營企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.大型國有企業(yè)D.小型國有企業(yè)【答案】C14、普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)（）。A.有限責(zé)任B.無限連帶責(zé)任C.無限責(zé)任D.有限連帶責(zé)任【答案】B15、(2017年)基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送的材料或信息有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.代表2／3以上表決權(quán)的股東C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.代表1／2以上表決權(quán)的股東【答案】B17、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。A.機(jī)構(gòu)內(nèi)控B.社會監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A18、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于100萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于50萬元【答案】D19、關(guān)于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露B.保障目標(biāo)公司利益不受損害C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益D.保證投資人不投資目標(biāo)公司【答案】D20、股權(quán)投資基金A擬對科技公司甲進(jìn)行投資前的盡職調(diào)查工作,在盡職調(diào)查中A基金發(fā)現(xiàn)甲公司管理技術(shù)人員作為乙公司聯(lián)合創(chuàng)始人同時(shí)持有乙公司的股權(quán),且乙公司的業(yè)務(wù)是基于與甲公司的同一核心技術(shù)在不同領(lǐng)域的運(yùn)用。同時(shí),甲公司的該高管還持有丙餐廳的股權(quán),由該高管的妻子打理,有關(guān)競業(yè)禁止考慮,以下表述恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D21、投資備忘錄通常由投資方提出，內(nèi)容一般不包括（）。A.保密條款B.審計(jì)報(bào)告C.投資達(dá)成的條件D.投資方建議的主要投資條款【答案】B22、下列關(guān)于公司財(cái)產(chǎn)清算順序的說法中，正確的是（）。A.支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)B.支付清算費(fèi)用、社會保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)C.繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)D.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)【答案】A23、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時(shí)間的投資（），募集機(jī)構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B24、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金對中小微企業(yè)所提供的融資服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金通過豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率B.創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機(jī)制來獲取項(xiàng)目真實(shí)信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實(shí)信息難度和成本均較高的情況C.創(chuàng)業(yè)投資基金采取股權(quán)投資的創(chuàng)新方式，通過創(chuàng)新的靜態(tài)估值方法，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配D.創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開展分階段投資，且不會要求被投資企業(yè)提供擔(dān)保措施【答案】C25、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】C26、下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。A.成本法作為一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價(jià)值存在必然聯(lián)系B.成本法是較為常用的股權(quán)投資基金估值方法C.待評估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值D.要評估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，無需對資產(chǎn)負(fù)債表的各個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整【答案】C27、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）。A.有限責(zé)任公司或股份有限公司B.僅為有限責(zé)任公司C.僅為國有獨(dú)資企業(yè)D.僅為股份有限公司【答案】A29、(2017年)關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B(yǎng).對基金涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行披露C.在其推介材料中邀請某門戶網(wǎng)站著名評論員對其基金進(jìn)行實(shí)名推薦D.通過電視廣告進(jìn)行私募股權(quán)投資基金推介【答案】B30、在項(xiàng)目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標(biāo)的是（）。A.市價(jià)B.市銷率C.市盈率D.市凈率【答案】A31、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A32、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集B.估值核算C.投資決策D.份額登記【答案】C33、一般情況下，按照基金合同的約定，每年應(yīng)至少召開（）年度投資者會議。A.1次B.2次C.3次D.4次【答案】A34、以下選項(xiàng)中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為（）。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.重置成本法C.完全棘輪法D.清算價(jià)值法【答案】C35、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從（）年開始對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C36、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件B.基金管理人應(yīng)向投資者闡明其權(quán)利、義務(wù)和投資風(fēng)險(xiǎn)，明確告知投資者該項(xiàng)投資沒有任何業(yè)績承諾C.股權(quán)投資基金相對于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風(fēng)險(xiǎn)高、流動性高等特點(diǎn)，D.對于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時(shí)無法進(jìn)行披露【答案】C37、在對電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值，A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A.16億元B.800萬元C.2.8億元D.8000萬元【答案】A38、(2017年)下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、盡職調(diào)查的作用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B40、定期報(bào)告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、（）對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部、國家工商行政管理總局率先頒布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和管理。A.2001年8月B.2001年5月C.2002年8月D.2002年5月【答案】A42、（2017年真題）投資后管理中，對處于市場擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長速度。A.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)B.新拓展市場區(qū)域C.銷售增長率D.應(yīng)收賬款金額【答案】D43、在監(jiān)管上，股權(quán)投資基金實(shí)行（）原則。A.法定監(jiān)管B.緊密監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.事前監(jiān)管【答案】C44、關(guān)鍵的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B45、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個(gè)人B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機(jī)構(gòu)C.最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)【答案】B46、企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括哪些方面（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A47、（2020年真題）基金管理人的業(yè)務(wù)中以下（）可以進(jìn)行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)的事件是（）。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會成立B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會成立C.美國小企業(yè)管理局成立D.關(guān)聯(lián)儲的成立【答案】A49、募集期管理人與投資者互動的重點(diǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C50、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。A.成本法B.相對估值C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價(jià)值法【答案】D51、在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是（）。A.會計(jì)政策與會計(jì)估計(jì)B.歷史沿革C.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料D.納稅分析【答案】B52、(2017年)對募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務(wù)【答案】B53、下列不屬于增值服務(wù)的主要內(nèi)容的是（）。A.完善公司治理結(jié)構(gòu)B.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)C.提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D.改善公司經(jīng)營狀況【答案】D54、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金投資決策委員會由公司股東組成B.基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理C.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式D.基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對基金債務(wù)有限責(zé)任【答案】A55、在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于（）的期間。（）對于投資工作具有十分重要的意義。A.投資后管理，投資后管理B.投資前管理，投資前管理C.投資中管理，投資中管理D.審核后管理，審核后管理【答案】A56、為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負(fù)問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投資者【答案】D57、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C58、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B59、(2017年)對于投資后項(xiàng)目經(jīng)營指標(biāo)，下列不屬于衡量成長性的指標(biāo)是（）。A.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)B.市場占有率C.新市場進(jìn)入D.銷售額增長【答案】B60、（）當(dāng)被投企業(yè)的其他普通股股東轉(zhuǎn)讓其所持有的被投企業(yè)的股權(quán)，在同等條件，投資方具有優(yōu)先購買權(quán)。A.排他條款B.競業(yè)禁止條款C.回購條款D.優(yōu)先購買權(quán)條款【答案】D61、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B62、一般而言,并購基金會從以下幾個(gè)方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。不屬于的一項(xiàng)是（）A.高市盈率B.經(jīng)濟(jì)周期C.運(yùn)營D.拆分與合并【答案】A63、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說法是（）。A.專業(yè)性較差B.投資期限一般較長，流動性較差C.投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場基金低D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定【答案】B64、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對待管理的各股權(quán)投資基金，保護(hù)投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A65、某股權(quán)投資基金擬投資從事智能機(jī)器人項(xiàng)目的B公司股權(quán)，預(yù)計(jì)5年退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值為100億元，目標(biāo)收益率為80％，則B公司的估值計(jì)算為（）億元。A.3B.4.5C.5D.5.3【答案】D66、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D67、某股權(quán)投資基金正在對某目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，進(jìn)行償債能力分析時(shí)，以下內(nèi)容屬于參考財(cái)務(wù)指標(biāo)或數(shù)據(jù)得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C68、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集B.估值核算C.投資決策D.份額登記【答案】C69、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制獨(dú)立性原則，包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A70、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C71、基金運(yùn)行期間，基金管理人、基金托管人發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。A.1B.3C.5D.10【答案】C72、私人股權(quán)包括（）。A.企業(yè)債B.公司債C.可轉(zhuǎn)債D.私募債【答案】C73、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售B.估值核算C.投資決策D.銷售支付【答案】C74、目前我國股權(quán)投資基金的募集()。A.只能公募B.根據(jù)具體投資對象確定C.只能私募D.可以私募，也可以公募【答案】C75、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】C76、（），中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法自發(fā)布之日起施行。A.2014年10月B.2013年8月C.2014年8月D.2013年10月【答案】C77、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程B.基金的募集主要考慮募集渠道、募集對象等問題C.基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程D.基金的設(shè)立主要考慮募集過程合規(guī)性等問題【答案】D78、股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D80、目前，我國股權(quán)投資基金中，股份有限公司型投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D81、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計(jì)核算D.份額登記【答案】D82、（2017年真題）可以采取發(fā)行新股的方式進(jìn)行增資的股權(quán)投資基金是（）。A.有限責(zé)任公司型B.合伙型C.股份有限公司型D.契約型【答案】C83、下列關(guān)于企業(yè)估值方法的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.相對估值法使用可比價(jià)值對目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測性較高的情形C.創(chuàng)業(yè)投資估值法主要用于處于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價(jià)值有一定聯(lián)系【答案】D84、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為決策改制階段、材料制作階段、登記掛牌階段C.主辦券商內(nèi)核屬于材料制作階段的工作內(nèi)容D.登記掛牌階段的工作由券商協(xié)同企業(yè)完成【答案】B85、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時(shí)出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價(jià)格為準(zhǔn)D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中【答案】C86、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理指標(biāo)的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.高層管理人員盡職和異動情況D.收入增長率【答案】D87、下列關(guān)于我國證券交易所的交易機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.競價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動制度，主要包括集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種方式B.大宗交易轉(zhuǎn)讓的賣方和買方可以就交易價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行協(xié)議議價(jià)C.收購人自愿選擇要約方式收購上市公司股份的，只能向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約D.根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】C88、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】C89、(2017年)私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對獨(dú)立、互相牽制C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約D.內(nèi)部流程相對清晰、相互制約【答案】C90、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵約束D.投資保障【答案】C91、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。A.參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會B.定期舉行業(yè)務(wù)考核C.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】B92、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B93、（2020年真題）關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C94、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權(quán)B.上市：股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】A95、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人職責(zé)和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益B.對于可能存在的投資者利益沖突情況，可以有選擇性地向用戶披露C.不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益D.不得通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介【答案】B96、以下關(guān)于業(yè)績報(bào)酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D97、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對（）的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.未上市成長企業(yè)B.已上市成長企業(yè)C.未上市成熟企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】A98、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行回訪確認(rèn)。A.投資冷靜期滿后B.投資冷靜期前C.投資冷靜期內(nèi)D.以上時(shí)間都可以【答案】A99、以下不屬于股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員B.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工C.依法設(shè)立的上海某慈善基金D.名下有價(jià)值500萬元房產(chǎn)一套的某知名大學(xué)全日制本科生小華【答案】D100、股權(quán)投資基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。A.10B.3C.5D.15【答案】A101、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D102、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個(gè)環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負(fù)差異主要集中在后面兩個(gè)環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B103、（2016年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A104、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價(jià)模式B.基金的申購與贖回安排C.基金的投資信息D.業(yè)績預(yù)測【答案】D105、下列有關(guān)信息披露義務(wù)人的說法，不正確的是（）。A.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性B.同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)C.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)D.信息披露義務(wù)人由股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人組成【答案】D106、基金收益分配的第一個(gè)環(huán)節(jié)是（）。A.償還債務(wù)B.向投資者返還投資本金C.向投資者支付約定的優(yōu)先收益D.剩余收益按照約定的比例在股東之間進(jìn)行分配【答案】B107、（）通過購買股權(quán)的形式對企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權(quán)的老股東。A.股權(quán)投資母基金B(yǎng).定增基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】D108、標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)是（）美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會成立。A.1946年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】C109、創(chuàng)投國十條提出了16項(xiàng)具體措施，如研究鼓勵長期投資的政策措施、發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用、構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)的法制環(huán)境、落實(shí)和完善國有創(chuàng)業(yè)投資管理制度、（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D110、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D111、（）是基金管理人通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而増加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金投資者關(guān)系管理B.基金信息管理C.被投資企業(yè)關(guān)系管理D.基金服務(wù)管理【答案】A112、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。A.獨(dú)立于B.包含于C.暫時(shí)包含于D.等同于【答案】A113、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B114、關(guān)于我國股權(quán)投資基金監(jiān)管，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.實(shí)施適度監(jiān)管B.不設(shè)事中事后監(jiān)管C.不設(shè)行政審批D.依法嚴(yán)厲打擊各類非法集資活動【答案】B115、負(fù)責(zé)制定股權(quán)投資基金信息披露指引的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院財(cái)政部【答案】B116、有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由（）決定。A.普通合伙人協(xié)商B.有限合伙人協(xié)商C.部分合伙人協(xié)商D.合伙人協(xié)商【答案】D117、（2019年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A118、使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前股權(quán)價(jià)值，計(jì)算公式為（）。A.銷售收入x市銷率倍數(shù)B.退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)C.退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/（1+目標(biāo)收益率）D.退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)率【答案】B119、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.銷售私募基金時(shí)，自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級B.基金不托管時(shí)，在基金合同中明確了保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運(yùn)行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D120、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。A.期貨公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.證券公司D.基金登記機(jī)構(gòu)【答案】D121、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。A.警告B.沒收違法所得C.罰款D.出具警示函【答案】D122、（2017年真題）下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.自然風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)D.社會風(fēng)險(xiǎn)【答案】B123、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。A.1/3以上；優(yōu)先購買權(quán)B.半數(shù)以上；優(yōu)先購買權(quán)C.2/3以上；優(yōu)先認(rèn)購權(quán)D.全體；優(yōu)先認(rèn)購權(quán)【答案】B124、按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送其經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。I.4月10日II.5月31日III.3月20日IV.6月10日A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、ⅢD.I、II、IV【答案】C125、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息可以（）。A.披露過往基金出資人對基金的推薦信B.公開披露C.披露可能存在的利益沖突D.對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測【答案】C126、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D127、已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.累計(jì)2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺對外公示【答案】A128、（2020年真題）境外上市的一般操作流程通常不包括（）。A.策劃上市方案B.企業(yè)改制C.公開發(fā)行和交易D.上市申報(bào)【答案】B129、（2019年真題）不屬于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控常用指標(biāo)的是（）。A.財(cái)務(wù)指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.增值服務(wù)指標(biāo)D.經(jīng)營指標(biāo)【答案】C130、私募股權(quán)投資屬于（）。A.長期投資B.短期投資C.中期投資D.中長期投資【答案】A131、下列關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的表述正確的是（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時(shí)不需要有投資人申報(bào)的出資B.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所【答案】C132、(2016年)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D133、關(guān)于合伙型基金，下列說法正確的是（）。A.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不參與投資決策B.普通合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人不能自行擔(dān)任基金管理人，需要委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金【答案】A134、股權(quán)投資基金管理人基本職責(zé)不包括（）A.為基金投資者爭取最大的投資收益B.基金資產(chǎn)投資運(yùn)作C.基金份額的銷售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D135、投資者關(guān)系管理的基本原則是，不屬于（）。A.公正B.可靠C.公開D.準(zhǔn)確、及時(shí)【答案】B136、股權(quán)投資基金的估值方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C137、涵蓋了企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測、融資結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的盡職調(diào)查屬于（）盡職調(diào)查。A.風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)C.法律D.業(yè)務(wù)【答案】B138、股權(quán)投資基金管理人通常是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D139、從基金投資人層面看,投資人是個(gè)人時(shí)，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個(gè)人所得稅，適用稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C140、投資后管理，是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，（）積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.基金運(yùn)作人【答案】C141、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和夕卜部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D142、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計(jì)息期為自出資曰起至實(shí)際回購曰。若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B143、(2017年)下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對外公示的是（）。A.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的【答案】C144、全國銀行間債券市場交易資金清算包括基金在（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A145、（2020年真題）某合伙型股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C146、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中，決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是（）。A.決策B.股改C.制作D.反饋【答案】B147、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A148、股權(quán)投資基金募集所需主要資料不包括（）A.私募備忘錄B.募集推介資料C.盡職調(diào)查資料D.基金條款書【答案】C149、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流指公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流B.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測期C.自由現(xiàn)金流模型將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時(shí)點(diǎn)上以確定公司的內(nèi)在價(jià)值D.股權(quán)自由現(xiàn)金流指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，是在考慮公司運(yùn)營與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流【答案】D150、（2017年真題）取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C151、在我國，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按（）分紅。A.實(shí)繳出資比例B.股東實(shí)際持有的份額比例C.認(rèn)繳出資比例D.合伙人協(xié)商確定的比例【答案】A152、（2020年真題）對于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D153、（2017年真題）不同組織形式的股權(quán)投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。A.任何組織形式的基金B(yǎng).合伙型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C154、下列（）事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)將該事項(xiàng)告知全體投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A155、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法的市場主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D156、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算退出規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算B.清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，可以開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動C.清算結(jié)束后，應(yīng)依法辦理合伙企業(yè)注銷登記D.合伙型股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，向合伙人進(jìn)行分配【答案】B157、（2018年真題）關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)，以下表述正確的是（）A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時(shí)間價(jià)值B.總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好C.基金在不同時(shí)點(diǎn)計(jì)算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果D.已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好【答案】C158、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C159、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】D160、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A161、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.未分配利潤【答案】B162、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的（）現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值。A.歷史B.未來C.目前D.過去【答案】B163、(2017年)對于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B164、（）是基金委托第三方管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股權(quán)管理【答案】A165、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺注冊賬號之曰起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項(xiàng)變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容【答案】A166、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向投資者披露基金（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D167、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動包括()。A.查閱基金經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，對基金管理人就基金管理提出建議B.參與對擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)D.參與基金的投資決策【答案】A168、境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況較為嚴(yán)格的要求，過去一年稅后利潤不少于（）萬元人民幣，并有增長潛力。A.2000B.4000C.6000D.8000【答案】C169、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對基金投資者會議審議事項(xiàng)進(jìn)行表決C.基金投資者可隨時(shí)查閱或復(fù)制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財(cái)產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【答案】B170、服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失,應(yīng)當(dāng)由（）先行承擔(dān)賠償責(zé)任。A.社會團(tuán)體法人B.股權(quán)投資基金管理人C.股權(quán)投資基金托管人D.經(jīng)紀(jì)商【答案】B171、在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C172、在簽署基金合同和附屬協(xié)議前，應(yīng)向投資者披露股權(quán)投資基金的募集業(yè)務(wù)文件不包括（）。A.基金合同B.基金招募推介資料C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.基金托管協(xié)議【答案】D173、（2018年真題）股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.財(cái)務(wù)盡調(diào)C.業(yè)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】C174、股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D175、企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)中接近盈利/盈利階段的業(yè)務(wù)指標(biāo)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D176、目前，國內(nèi)的股權(quán)投資基金還只能以（）方式募集。A.公開B.開放C.半開放D.非公開【答案】D177、（2017年真題）下列屬于行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是【答案】D178、排他性條款一般會約定一個(gè)為期（）的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí)，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。A.1B.2C.3D.幾個(gè)月【答案】D179、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A180、關(guān)于法律意見書，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確B.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)制作并保存相關(guān)盡職調(diào)查的工作記錄及工作底稿C.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.應(yīng)當(dāng)恪盡職守、勤勉盡責(zé)地僅對基金管理人相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查【答案】D181、（2018年真題）基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金時(shí)，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的（）A.基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)B.通過合同雙方協(xié)定決定C.以基金合同附件為準(zhǔn)D.以可行的實(shí)際操作為準(zhǔn)【答案】C182、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)C.股權(quán)投資基金運(yùn)營所涉