公司貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法

公司貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法第一章總則第一條為全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，完善科學(xué)決策和民主決策管理，有效防范決策風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，根據(jù)中辦國辦《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》精神和公司有關(guān)制度，制定本實(shí)施辦法。第二條本實(shí)施辦法適用于XXXX公司（以下簡稱公司）和子公司。第三條公司“三重一大”事項(xiàng)決策堅(jiān)持以下原則：（一）依法合規(guī)原則。公司“三重一大”事項(xiàng)決策堅(jiān)持遵守國家法律法規(guī)，遵守黨的方針政策，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的原則。黨組會議、董事會會議、董事長辦公會議和總裁辦公會議按照職責(zé)權(quán)限決策。（二）民主決策原則。公司“三重一大”事項(xiàng)決策堅(jiān)持民主決策原則，決策前廣泛聽取意見，開展調(diào)查研究，經(jīng)過規(guī)范論證程序。（三）責(zé)任追究原則。根據(jù)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》以及XXXXXXXX、公司有關(guān)制度精神，對違反“三重一大”事項(xiàng)決策制度的行為進(jìn)行責(zé)任追究。第二章公司“三重一大”事項(xiàng)內(nèi)容第四條公司“三重一大”事項(xiàng)的內(nèi)容是：重大事項(xiàng)、重要管理人員任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作。（一）公司重大事項(xiàng)：.公司發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和投資經(jīng)營活動：公司發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃；公司重大投資方案；公司重大資產(chǎn)處置、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓以及資產(chǎn)損失核銷方案；公司利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案；公司增加和減少注冊資本方案；公司改制、重組、合并、分立方案；公司年度財(cái)務(wù)（預(yù)）決算方案；公司處置國有資本收益事項(xiàng)；公司設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)和制定基本管理制度；公司重大收入分配方案及職工收入分配方案等。.公司黨的工作和員工隊(duì)伍建設(shè)工作：公司重要黨的工作和黨組織建設(shè)工作；公司員工隊(duì)伍建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)工作。（二）公司重要管理人員任免事項(xiàng)：根據(jù)公司管理權(quán)限，公司重要管理人員包括：.公司總裁助理、總法律顧問、董事會秘書等高級管理人員；.公司部門主任、副主任、主任助理（級）等高級管理人員；子公司（投資部）董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，總師、總經(jīng)理助理、董事會秘書等高級管理人員；.公司職工董事、兼職監(jiān)事（職工監(jiān)事）。（三）公司重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)：公司在國（境）內(nèi)外注冊公司、投資、合資、合作項(xiàng)目；公司年度固定資產(chǎn)投資計(jì)劃和經(jīng)營計(jì)劃；公司籌資、融資方案；公司交易性金融資產(chǎn)和非主業(yè)項(xiàng)目投資；公司重大收購活動或購買上市公司股票；公司重大采購和招投標(biāo)事項(xiàng)等。（四）公司大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)：公司對外貸款、借款、擔(dān)保、理財(cái)；公司對外資產(chǎn)抵押和質(zhì)押；公司實(shí)施年度計(jì)劃時的大額度資金運(yùn)作；公司重大捐贈、贊助等專項(xiàng)資金運(yùn)作等。第三章公司“三重一大”事項(xiàng)決策第五條公司“三重一大”事項(xiàng)決策形式為黨組會議、董事會會議、董事長辦公會議和總裁辦公會議。（一）黨組會議、董事會會議、董事長辦公會議和總裁辦公會議根據(jù)黨組會議規(guī)則、公司章程和董事會職責(zé)、董事長辦公會議、總裁辦公會議規(guī)則等制度確定的決策權(quán)限進(jìn)行決策，決策形式為現(xiàn)場會議方式。特殊情況下，采取非現(xiàn)場會議方式，由決策人員以傳簽等形式進(jìn)行決策，事后按程序予以追認(rèn)。上述決策，均形成正式?jīng)Q議。（二）黨組會議、董事會會議、董事長辦公會議和總裁辦公會議決策前，參與決策人員就決策議題進(jìn)行充分溝通。（三）決策涉及職工切身利益等重大事項(xiàng)時，按照《XXXX公司職代會基本職權(quán)及工作流程》規(guī)定，提交職代會審議，履行民主程序。第六條公司“三重一大”事項(xiàng)決策：（一）公司重大事項(xiàng)、重要項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作決策：.本辦法第四條所列公司發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和投資經(jīng)營活動等重大事項(xiàng)、重要項(xiàng)目安排和大額資金運(yùn)作，由公司董事會依據(jù)《乂乂乂乂公司章程》和《公司董事會議事規(guī)則》決策。.根據(jù)董事會授權(quán)，由董事長辦公會或總裁辦公會議決定授權(quán)范圍內(nèi)的決策事項(xiàng)。.上述決策履行戰(zhàn)略方向、資源配置、經(jīng)營管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、資金平衡、財(cái)務(wù)分析、法規(guī)政策和風(fēng)險(xiǎn)防范等公司投資決策管理流程。.本辦法第四條所列黨的工作和員工隊(duì)伍建設(shè)工作等重大事項(xiàng)，由公司黨組依據(jù)《乂乂公司黨組工作規(guī)則》，按照民主集中制原則做出決定。（二）公司“重要管理人員任免事項(xiàng)”決策：.公司副總經(jīng)理和總會計(jì)師的提名、考察和聘任工作，按XXXX《關(guān)于董事會試點(diǎn)中央企業(yè)董事會選聘高級管理人員工作的指導(dǎo)意見》（國資黨委干一〔2008〕146號）進(jìn)行。2.本辦法第四條所列公司高級管理人員選拔和任免事項(xiàng)，按照《XXXX公司高中級管理人員管理暫行規(guī)定》（XXXX人資〔2010〕409號）規(guī)定，在履行民主、公開、競爭、擇優(yōu)程序后，經(jīng)公司黨組集體討論，按有關(guān)規(guī)定辦理聘任手續(xù)。.公司董事會秘書和設(shè)立董事會的子公司高級管理人員選拔、任免事項(xiàng)，由公司黨組集體討論通過后，履行法定程序，辦理聘任手續(xù)。.公司職工董事、兼職監(jiān)事（職工監(jiān)事）的提名、選舉和聘任，按照XXXX《國有獨(dú)資公司董事會試點(diǎn)企業(yè)職工董事管理辦法（試行）》國資發(fā)群工〔2006〕21號）和《國有企業(yè)監(jiān)事會兼職監(jiān)事管理暫行辦法》（國資發(fā)監(jiān)督〔2008〕126號）規(guī)定，經(jīng)公司職工代表大會選舉產(chǎn)生，按規(guī)定備案，辦理聘任手續(xù)。第七條公司“三重一大”事項(xiàng)決策應(yīng)遵循的其他要求：（一）黨組會議、董事會會議、董事長辦公會議和總裁辦公會議決策前，應(yīng)將決策具體事項(xiàng)告知參與決策人員，提供相關(guān)材料。會議決策時，參與決策人員應(yīng)對決策事項(xiàng)明確表明態(tài)度。會議決策事項(xiàng)、決策過程、參與決策人意見和決策結(jié)果應(yīng)準(zhǔn)確、完整記錄，歸檔保存。（二）因特殊情況需對已決策事項(xiàng)作重大調(diào)整時，重新履行決策程序。（三）根據(jù)XXXX有關(guān)規(guī)定，公司形成重要決策后及時向XXXX報(bào)告決策情況。第四章子公司和控股投資企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)決策制度建設(shè)工作第八條設(shè)立董事會的子公司，要根據(jù)本企業(yè)戰(zhàn)略定位和主業(yè)選擇，按照本辦法精神，結(jié)合企業(yè)章程和公司要素管理有關(guān)規(guī)定，明確本企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)決策內(nèi)容與程序，制定實(shí)施辦法，實(shí)施辦法報(bào)公司備案。第九條未設(shè)立董事會的子公司，要根據(jù)公司授權(quán)和企業(yè)管理特點(diǎn)，按照本辦法精神和公司要素管理有關(guān)規(guī)定，明確本企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)決策內(nèi)容與程序，制定實(shí)施辦法，實(shí)施辦法報(bào)公司備案。第十條由公司委托子公司管理的公司控股投資企業(yè)和子公司控股投資企業(yè)，要在子公司監(jiān)督指導(dǎo)下，按照本辦法精神和企業(yè)章程規(guī)定，依據(jù)公司控股投資企業(yè)要素管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理體系建設(shè)，建立有針對性、操作性強(qiáng)的企業(yè)“三重一大”決策制度和程序，有關(guān)制度報(bào)子公司備案。第五章組織實(shí)施與工作推動第十一條公司黨組書記、董事長為本辦法組織實(shí)施的主要責(zé)任人。第十二條公司將執(zhí)行“三重一大”決策制度情況作為黨組和子公司領(lǐng)導(dǎo)班子民生生活會、述廉議廉的重要內(nèi)容；在安排黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考察、考核和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)時作為重點(diǎn)事項(xiàng)；在開展巡視檢查中作為重點(diǎn)工作。第十三條子公司根據(jù)本實(shí)施辦法要求，監(jiān)督指導(dǎo)控股投資企業(yè)制定實(shí)施辦法，落實(shí)管理責(zé)任，并指導(dǎo)控股投資企業(yè)逐步建立相關(guān)的配套制度。第十四條公司、子公司和控股投資企業(yè)要根據(jù)本辦法精神，完善“三重一大”決策制度的制度支持體系，保證“三重一大”事項(xiàng)決策程序化和規(guī)范化。第十五條由有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)，制定公司“三重一大”事項(xiàng)決策的回避制度、考核評價(jià)和后評估制度，以及決策失誤糾錯和責(zé)任追究制度。由子公司負(fù)責(zé),指導(dǎo)和推進(jìn)控股投資企業(yè)建立上述制度。第六章監(jiān)督檢查與責(zé)任追究第十六條公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作，配合XXXX派駐公司監(jiān)事會，與公司風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督、法律監(jiān)督、內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督等部門協(xié)同配合，推進(jìn)“三重一大”決策機(jī)制的有效運(yùn)作。