證券從業(yè)資格（證券交易）歷年真題試卷匯編5

證券從業(yè)資格（證券交易）歷年真題試卷匯編5

姓名年級(jí)學(xué)號(hào)

題型選擇題填空題解答題判斷題計(jì)算題附加題總分

得分

評(píng)卷人得分

一、單項(xiàng)選擇題

1,單項(xiàng)選擇題本大題共70小題，每小題0.。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)

中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。

2.在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是（）

A.大量的

B.偶爾的

C.多變的

D.固定的V

3.在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算

中心（異地清算代理機(jī)構(gòu)）辦理的證券清算。

A.一級(jí)清算

B.二級(jí)清算V

C.三級(jí)清算

D.四級(jí)清算

二級(jí)清算，是指由證券商同異地資金集中清算中心（結(jié)算會(huì)員）在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行凈

額清算的過(guò)程。參與資金集中清算的證券商，必須集中在一家銀行或結(jié)算會(huì)員

處開設(shè)資金清算備付金專戶。根據(jù)各地實(shí)際情況，可集中在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行營(yíng)業(yè)

部分別開設(shè)賬戶或由各證券商將一定數(shù)量的交割備付金存人結(jié)算會(huì)員處，由結(jié)

算會(huì)員為證券商設(shè)立分賬。同時(shí)，異地證券商向結(jié)算會(huì)員，結(jié)算會(huì)員同中央公

司繳納交易保證金。

4.證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（）

A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理

B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C.硬件管理、軟件管理

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理V

5.（）不屬于交易費(fèi)用。

A.委托手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.承銷費(fèi)V

D.過(guò)戶費(fèi)

傭金、過(guò)戶費(fèi)屬于交易費(fèi)用，其中委托手續(xù)費(fèi)屬于傭金的一種。

6.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分（）

A.證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)V

B.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

從證券公司的角度看，證券公司的業(yè)務(wù)分為自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)的

分為證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)。

7.（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

A.堅(jiān)持了解客房原則

B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C.為客戶保密

D.代理客戶決策V

證券經(jīng)紀(jì)商不能代理客戶決策，任何交易決策必須經(jīng)過(guò)客戶的委托授權(quán)才能執(zhí)

行。

8.一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、（）交易契約行為。

A.一次

B.三次

C,四次

D.二次V

質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方以債券為權(quán)利質(zhì)押所進(jìn)行的短期資金融通業(yè)務(wù)。在質(zhì)押

式回購(gòu)交易中，資金融入方（正回購(gòu)方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購(gòu)

方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方返還本

金和按約定回購(gòu)利率計(jì)算的利息，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返還原出質(zhì)債券。

9.依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到

或超過(guò)（）

A.國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平

B.同期銀行存款利率水平V

C.10%（某些特殊行業(yè)不低于9%）

I）.同期國(guó)庫(kù)券的利率水平

10.從處理方式來(lái)看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割，交收。

A.證監(jiān)會(huì)

B.交易所或清算機(jī)構(gòu)V

C.另一證券公司

D.上市公司

交易所或清算機(jī)構(gòu)是證券公司重要的中間交易對(duì)象。

11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管

理規(guī)范（試行）》，從（）等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確

的管理標(biāo)準(zhǔn)。

A.管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境

B.硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

C.人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

D.管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理V

《（證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》技術(shù)指引》包括：

管理體系技術(shù)指引、硬件設(shè)施技術(shù)指引、軟件環(huán)境技術(shù)指引、數(shù)據(jù)管理技術(shù)指

引、技術(shù)事故的防范和處理技術(shù)指引。

12.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行

為。

A.抵押品V

B.質(zhì)押物

C.交換物

D.本金

以券融資是指?jìng)钟腥藢⑹种谐钟械膫鳛榈盅浩芬匀〉靡欢ㄙY金的行

為。

13.回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一

個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的（）

A.收益與風(fēng)險(xiǎn)

B.成本與風(fēng)險(xiǎn)

C.收益與流動(dòng)性

D.收益與成本V

在國(guó)外證券市場(chǎng)，證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是年收益率，我國(guó)目前也是采用這

種報(bào)價(jià)方式。但在開放回購(gòu)交易之初并不是以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)的，而是直接

就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接

反映回購(gòu)的收益與成本。事實(shí)上，回購(gòu)交易中雙方關(guān)心的只是回購(gòu)的收益率本

身，收益率對(duì)以券融資方而言，代表其固定的融資成本；對(duì)以資融券方而言，

是其固定的收益。因此，我國(guó)從1994年9月開始，上海證券交易所在證券回購(gòu)

交易中率先改用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。深圳證券交易所也

于1995年8月改用以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接報(bào)

出年收益率的數(shù)值。

14.在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營(yíng)業(yè)日公布下季

度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

A.第一個(gè)

B.中間一個(gè)

C.倒數(shù)第二個(gè)

D.最后一個(gè)V

15.證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）

A.數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)V

B.機(jī)型、容量、數(shù)量

C.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

D.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

16.根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批

準(zhǔn)發(fā)行的（）

A.地方債券

B.企業(yè)債券

C.國(guó)際債券

D.金融債券V

我國(guó)目前證券回購(gòu)交易的券種：國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債

券。

17.集中交易市場(chǎng)是有組織的巾場(chǎng)，這種市場(chǎng)主要是指（）

A.證券交易所V

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.場(chǎng)外交易

D,柜臺(tái)市場(chǎng)

場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易

活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國(guó)家它還是全國(guó)唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國(guó)最重要、

最集中的證券交易市場(chǎng)。證券交易所接受和辦理符合有關(guān)法令規(guī)定的證券上市

買賣，投資者則通過(guò)證券商在證券交易所進(jìn)行證券買賣。

18.在年度報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表

人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

A.2%

B.5%

C.8%

D.10%V

19.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)

的O（）

A.15%

B.38%

C.510%

D.210%V

證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%o

20.（）是正確的。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年

B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證

券交易所

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作

息制度

D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和?/p>

自營(yíng)業(yè)務(wù)1年至2年的處罰J

21.（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一。

A.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

B.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的

必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核V

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)

定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件

22.我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣

（）億元。

A.1

B.2V

C.3

D.4

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）自有資金不少于人民幣2億

元；（2）具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施；（3）主要管

理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；（4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定

的其他條件。

23.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行

為。

A.抵押品V

B.質(zhì)押物

C.交換物

D.本金

24.債券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常（）

A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單

B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單V

D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。這

種自營(yíng)買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量

較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單，清晰，費(fèi)時(shí)也少。

25.目前，我國(guó)證券交易所采用的是（）模式。

A.法人結(jié)算V

B.企業(yè)結(jié)算

C.投資者結(jié)算

D.銀行結(jié)算

證券市場(chǎng)采用凈額結(jié)算制度與會(huì)員進(jìn)行股份與資金的結(jié)算，即結(jié)算機(jī)構(gòu)作為買

賣雙方共同的交易對(duì)手，對(duì)每一會(huì)員交易日的股份買賣數(shù)量和金額分別累計(jì)軋

差，計(jì)算出會(huì)員應(yīng)收或應(yīng)付的股份和資金凈額，并據(jù)此與會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。

26.工作地的接地電阻應(yīng)小于歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于

?歐姆。（）

A.410V

B.510

C.415

D.104

獨(dú)立的防雷保護(hù)接地電阻應(yīng)小于等于10歐；獨(dú)立的安全保護(hù)接地電阻應(yīng)小于等

于4歐；獨(dú)立的交流工作接地電阻應(yīng)小于等于4歐；獨(dú)立的直流工作接地電阻

應(yīng)小于等于4歐。

27.準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。

A.全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

B.一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

C.主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”V

D.一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

28.證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分（）

A.職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)

B.業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)J

C.在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)

D.自學(xué)、專人輔導(dǎo)

29.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）

A.利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)）、政治風(fēng)險(xiǎn)V

B.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)整個(gè)股票市場(chǎng)或絕大多數(shù)股票普遍產(chǎn)生不利影響。一般包括

經(jīng)濟(jì)等方面的關(guān)系全局的因素。如世界經(jīng)濟(jì)或某國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)生嚴(yán)重危機(jī)、持續(xù)高

漲的通貨膨脹、特大自然災(zāi)害等。整體風(fēng)險(xiǎn)造成的后果帶有普遍性，其主要特

征是所有股票均下跌，不可能通過(guò)購(gòu)買其他股票保值。在這種情況下，投資者

都要遭受很大的損失，其中許多人都要竭力拋出手中的股票。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要

是由政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境等宏觀因素造成的，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)

買力風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

30.在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是（）的。

A.合一

B.相同

C.聯(lián)動(dòng)

D.分解V

凈價(jià)交易是以不含利息的價(jià)格進(jìn)行的交易，即將債券的報(bào)價(jià)與應(yīng)計(jì)利息分解，

價(jià)格只反映本金市值的變化，利息按票面利率以天計(jì)算，債券持有人享有持有

期的利息收入。

31.上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

A.60BV

B.30日

C.90日

D.120日

上市公司的中期報(bào)告：公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度后2個(gè)月內(nèi)編制完成中期報(bào)

告。

32.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）

A.利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)）、政治風(fēng)險(xiǎn)

B.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)V

C.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

D.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由股份公司自身某種原因而引起證券價(jià)格的下跌的可能性，它

只存在于相對(duì)獨(dú)立的范圍，或者是個(gè)別行業(yè)中，它來(lái)自企業(yè)內(nèi)部的微觀因素。

這種風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于某一證券或某一行業(yè)的獨(dú)特事件，如破產(chǎn)、違約等，與整個(gè)證

券市場(chǎng)不發(fā)生系統(tǒng)性的聯(lián)系，這是總的投資風(fēng)險(xiǎn)中除了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)外的偶發(fā)性風(fēng)

險(xiǎn)，或稱殘余風(fēng)險(xiǎn)。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的主要形式：金融風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)、操作性風(fēng)險(xiǎn)。

33.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。ǎ┰O(shè)立的原則。

A.登記

B.行政許可V

C.注冊(cè)

D.協(xié)議

根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者

省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，即公司設(shè)立采取“行政許可”設(shè)立的原則。

34.機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)

地之間的距離應(yīng)大于（）米。

A.10

B.15V

C.20

D.5

35.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（）

A.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查

B.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

C.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查J

D.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

36.標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合

相加而成。

A.公式

B.折算率J

C.面值

D.現(xiàn)值

標(biāo)準(zhǔn)券是指在債券回購(gòu)交易中，由交易所根據(jù)債券回購(gòu)融資方證券賬戶的國(guó)債

存量，按照不同的券種，根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的標(biāo)準(zhǔn)化

國(guó)債券（綜合債券）。標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根

據(jù)一定的折算率折合相加而成。

37.（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

A.發(fā)行人在招股說(shuō)明書中作出虛假陳述

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將有利的價(jià)格留作自營(yíng)，將不利的價(jià)格留給投資者

C.發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易V

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

38.（）不得開立B股賬戶。

A.外國(guó)法人、自然人和其他組織

B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.中國(guó)法人、自然人及其他組織J

D.定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人

投資B股，投資者本身首先應(yīng)具備由證管部門規(guī)定的資格、條件。根據(jù)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，B股的投資者限于：（1）外國(guó)的自然人、法人和其他組織；

（2）中國(guó)臺(tái)、港、澳地區(qū)的自然人、法人和其他組織；（3）定居海外的中國(guó)

公民；（4）境內(nèi)個(gè)人投資者；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資人。

39.（）從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處

理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。

A.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》V

B.《營(yíng)業(yè)部機(jī)房管理規(guī)范（試行）》

C.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范（試行）》

D.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》

40.證券營(yíng)業(yè)部電腦的軟件管理包括（）

A.機(jī)型、容量、數(shù)量

B.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

C.運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過(guò)程快捷、準(zhǔn)確J

D.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

41.證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成

交收的交收方式稱為（）

A.當(dāng)日交收

B.次日交收V

C.例行日交收

D.特約日交收

42.目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式。

A.A股

B.B股J

C.基金券

D.債券

43.清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）

A.保證V

B.后續(xù)

C.內(nèi)容

D.完成

44.準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文

件。

A.由具有從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)

資證明

B.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資本或證券營(yíng)

運(yùn)資金驗(yàn)資證明V

C.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損

益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

D.正式開業(yè)未超過(guò)1年的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到報(bào)送時(shí)止的經(jīng)營(yíng)

證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明

符合第七條所列各項(xiàng)條件的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格須向

證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件：（1）證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)

表》；（2）機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（副本一）》；（3）

工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》；（4）南機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)

關(guān)核準(zhǔn)的公司章程；（5）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說(shuō)明；（6）由具有

從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)

資證明；（7）由具備從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)

負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表；（8）法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)

人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書等；（9）上一年度經(jīng)營(yíng)

證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。正式開業(yè)未超過(guò)一年的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起

到上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明；（10）證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

45.證券的回購(gòu)交易實(shí)際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。

A.股票

B.公司債券

C.有價(jià)證券V

D.可轉(zhuǎn)換債券

回購(gòu)交易，是指證券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙

方再進(jìn)行反向成交的交易，是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為。

46.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管

理規(guī)范（試行）》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故

的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了朗確的管理標(biāo)

準(zhǔn)。

A.1997

B.1998

C.1999V

D.1996

47.準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文

件。

A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》

B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（副本）》V

C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

D.國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》

48.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）

A.決策的限制性

B.收益的不穩(wěn)定性V

C.交易的持久性

D.買賣的間接性

（1）自主性。自營(yíng)即自主經(jīng)營(yíng)。這是自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。在不違反法律法規(guī)

的條件下，從事自營(yíng)的證券公司在交易行為、交易方式、交易價(jià)格上具有自主

性。自主性是從投資決策到整個(gè)操作的完全的自主性，不受外來(lái)的限制，公司

有權(quán)決定投資方向。（2）風(fēng)險(xiǎn)性。自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性來(lái)自于二級(jí)市場(chǎng)。買賣證

券是一種風(fēng)險(xiǎn)很大的活動(dòng)，因?yàn)?，影響證券價(jià)格的因素很多，證券價(jià)格的波動(dòng)

難以把握。證券價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)性。（3）收益性。證券

價(jià)格的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的是價(jià)格差異，從價(jià)格差異中可以獲得利潤(rùn)。有效地掌握

這種價(jià)格波動(dòng)，就能從自營(yíng)買賣中獲得收益。（4）專業(yè)性。自營(yíng)部門是一個(gè)專

業(yè)部門，必須集中一大批經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)操作人員和專業(yè)研究人員。通過(guò)這些

專業(yè)人員的研究和規(guī)范操作，才能取得一定的穩(wěn)定收益，才能有效防范政策和

法律風(fēng)險(xiǎn)。（5）保密性。由于自營(yíng)資金投入的規(guī)模很大，大資金的運(yùn)作對(duì)所買

賣的證券價(jià)格具有很大的影響，一旦資金運(yùn)作的方向、方式、規(guī)模等被其他人

員知曉，將會(huì)給自營(yíng)業(yè)務(wù)造成巨大的損失，因此，自營(yíng)業(yè)務(wù)的保密性十分重

要。

49.證券營(yíng)業(yè)部電腦的硬件管理包括（）

A.機(jī)型、容量、數(shù)量V

B.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

C.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

D.運(yùn)作效率快速；行情分護(hù)系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過(guò)程快捷、準(zhǔn)確

50.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括（）

A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理V

B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

D.硬件管理、軟件管理

51.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（）

A.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要

求7

B.道德素養(yǎng)、政策法律紊養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)

C.知人善任、能位相適、認(rèn)真考評(píng)、獎(jiǎng)罰分明

D.職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心

證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求：道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身

體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求。

52.上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。

A.120V

B.60

C.90

D.150

上市公司的定期報(bào)告規(guī)定：上市公司的年度報(bào)告公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度后4

個(gè)月內(nèi)編制完成年度報(bào)告。4個(gè)月折算到天，為120。

53.證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。

A.3V

B.5

C.6

D.9

證券服務(wù)部籌建期為3個(gè)月，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收并批復(fù)開業(yè)后，證券服務(wù)部須到

當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。逾期不開業(yè)的，批復(fù)文件自動(dòng)失效，半

年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。

54.（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

A.股東名冊(cè)登錄V

B.交易過(guò)戶

C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

D.非交易過(guò)戶

55.信用交易風(fēng)險(xiǎn)又可分為（）

A.被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)

C.被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)

D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)V

56.上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量

必須是（1手為1000元面額國(guó)債）（）及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的

申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。

A.1手

B.10手

C.100手J

D.1000手

交易單位指證券交易所對(duì)回購(gòu)交易雙方參與回購(gòu)交易委托買賣的數(shù)量規(guī)定。上

海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是

100手（1手為1000元面額國(guó)債），即10萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍。不符合交易

數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為以合

計(jì)面額1000元（即1手）及其整數(shù)倍為交易單位。

57.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）

A.政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)V

B.基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，

不包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

58.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)V

C.信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

D.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

在證券自營(yíng)買賣過(guò)程中，由于各種原因而導(dǎo)致證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生損失，這種發(fā)

生損失的可能性就是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)。自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)一般可

分為基本風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。

59.在基金（）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和

賣價(jià)。

A.資產(chǎn)凈值V

B.資產(chǎn)總值

C.負(fù)債凈值

D.負(fù)債總值

60.證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)

日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.例行日交收J(rèn)

D.特約日交收

61.（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.提供咨詢服務(wù)

C.獲取一定的利潤(rùn)V

D.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：（1）充當(dāng)證券買賣的

媒介。證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方和賣方的經(jīng)紀(jì)人，發(fā)揮著溝通買賣雙方并按一

定要求迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令和代辦手續(xù)的媒介作用，提高了證券市場(chǎng)的流動(dòng)

性和效率。（2）提供咨詢服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，

就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括：上市

公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、

有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推

薦等。

62.所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交

易的（）

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)J

B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.基本風(fēng)險(xiǎn)

D.主要風(fēng)險(xiǎn)

63.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）

A.公司制

B.會(huì)員制J

C.合同制

D.承包制

64.（）是為了方便那些無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶（如異地客戶）而設(shè)立的。

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.特約日交收V

D.發(fā)行日交收

特約日交割、交收是指證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商

定，商定在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割、交收。這種交

割、交收方式是為了方便那些無(wú)法進(jìn)行例行日交割、交收的客戶（如異地客

戶）而設(shè)立的。

65.下述（）不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。

A.選擇交易對(duì)手的自主性V

B.選擇交易品種的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.選擇交易價(jià)格的自主性

66.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）

A.靈活性V

B.收益性

C.持久性

D.穩(wěn)定性

二、多項(xiàng)選擇題

67.多項(xiàng)選擇題本大題共60小題，每小題0.。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)

中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。多選、少選、錯(cuò)選均不得分。

68.由于風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，證券公司從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)一般可分為（）

A,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)V

B.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)V

C.政策法律風(fēng)險(xiǎn)V

D.基本風(fēng)險(xiǎn)

69.在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，有（）

A.自營(yíng)席位

B.代理席位

C.普通席位

D.有形席位V

E.無(wú)形席位V

根據(jù)席位的報(bào)盤方式，有有形席位和無(wú)形席位之分。有形席位，指設(shè)在交易所

交易大廳內(nèi)與撮合主機(jī)聯(lián)網(wǎng)的電腦報(bào)盤終端。證券商通過(guò)有形席位進(jìn)行證券交

易，采用的是人工報(bào)盤方式，即由證券營(yíng)業(yè)部里的柜臺(tái)工作人員通過(guò)熱線電話

將投資者的委托口述給證券交易所交易大廳內(nèi)的出市代表。出市代表用席位上

的電腦報(bào)盤終端再將委托輸入撮合主機(jī)，通過(guò)單向衛(wèi)星接收實(shí)時(shí)行情和成交回

報(bào)數(shù)據(jù)。無(wú)形席位，指證券商利用現(xiàn)代通訊網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，將證券營(yíng)業(yè)部里的電腦

終端與交易所撮合主機(jī)直接聯(lián)網(wǎng)，直接將交易委托傳送到交易所撮合主機(jī)，并

通過(guò)通訊網(wǎng)絡(luò)接收實(shí)時(shí)行情和成交回報(bào)數(shù)據(jù)。

70.營(yíng)業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主要包括（）

A.日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范V

B.員工績(jī)效考核制度V

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程V

D.信息系統(tǒng)管理規(guī)章V

71.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）

A.委托人J

B.受托人

C.授權(quán)人J

D.代理人

72.屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍的有（）

A.自營(yíng)買賣上市證券V

B.柜臺(tái)自營(yíng)買賣V

C.在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照

協(xié)議，余額部分由證券公司買入V

D.在配股過(guò)程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購(gòu)入投資者未配部分J

73.三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括（）

A.證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)V

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)V

C.代理銀行

D.異地資金集中清算中心V

E.投資者

三級(jí)清算模式（深交所稱為“就地清算”）指證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資

金集中清算中心（異地清算代理機(jī)構(gòu)）辦理一級(jí)清算，再由各地資金集中清算

中心（各地清算代理機(jī)構(gòu)）同本地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理二級(jí)清算，最后由證券經(jīng)

營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理三級(jí)清算。該模式目前已被法人結(jié)算模式所取代。

74.清算、交割、交收中的禁止行為包括（）

A.資金透支V

B.欠庫(kù)提取存款V

C.實(shí)物券欠庫(kù)

D.交收指令對(duì)盤

清算、交割、交收的中的禁止行為：（1）對(duì)交收中的資金透支的處罰辦法；對(duì)

資金交收中透支的處理程序；（2）上海證券交易所對(duì)交割中實(shí)物券欠庫(kù)的處罰

辦法及處理程序。

75.下面（）是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A.市場(chǎng)性V

B.連通性

C.經(jīng)濟(jì)性V

D.公平性V

76.（）行為屬于操縱市場(chǎng)行為。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易V

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)

的虛買虛賣V

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券V

E.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

以下屬于操縱證券市場(chǎng)行為：（1）通過(guò)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)

勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格。（2）與他人串

通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有

的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（3）以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不

轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（4）以其他方法

操縱證券交易價(jià)格。

77.股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類有（）

A.交易性過(guò)戶V

B.同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶

C.非交易性過(guò)戶V

D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

78.禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購(gòu)交易。

A.租債務(wù)V

B.借債券J

C.租股券

D.借股券

證券回購(gòu)交易過(guò)程中的禁止行為：（1）禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托

其保管的債券進(jìn)行同購(gòu)交易或作其他用途；（2）禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借

券等方式從事證券回購(gòu)交易；（3）禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市

場(chǎng)投資和股本投資。

79.我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)（）等買賣的席位。

A.A種股票V

B.B種股票

C.國(guó)債J

D.債券V

80.上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是

（）極其整數(shù)倍。

A.1手

B.100手V

C.10萬(wàn)元面值國(guó)債V

D.1000元面值國(guó)債

81.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。

A.出納差錯(cuò)V

B.交易差錯(cuò)V

C.事故性差錯(cuò)

D.責(zé)任性差錯(cuò)

82.投資者委托買賣證券時(shí)要支付（）。

A.委托手續(xù)費(fèi)V

B.傭金V

C.過(guò)戶費(fèi)V

D.印花稅V

股票交易費(fèi)用是指投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)支付的各種稅收和費(fèi)用的總和，

通常包括印花稅、傭金、過(guò)戶費(fèi)、其他費(fèi)用等幾個(gè)方面的內(nèi)容。

83.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）

A.認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議V

B.堅(jiān)持了解客戶原則V

C.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)V

D.接受客戶全權(quán)委托

E.代客戶保密J

84.集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（）條件。

A.成交量最大V

B.最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同

C.高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成

交V

D.與該價(jià)格相同的委托一方全部成交J

集合定價(jià)由電腦交易處理系統(tǒng)對(duì)全部申報(bào)按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則排

序，并在此基礎(chǔ)上，找出一個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，使它同時(shí)能滿足以下3個(gè)條件：（1）

成交量最大；（2）高于基準(zhǔn)價(jià)格的買入申報(bào)和低于基準(zhǔn)價(jià)格的賣出申報(bào)全部滿

足（成交）；（3）與基準(zhǔn)價(jià)格相同的買賣雙方中有一方申報(bào)全部滿足（成

交）。

85.證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（）處分或處罰。

A.警告V

B.罰款J

C.通報(bào)V

D.暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易V

E.取消會(huì)員資格V

86.證券回購(gòu)二次清算的步驟包括（）。

A.回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算J

B.回購(gòu)初始交易次日的清算

C.回購(gòu)到期日的清算V

D.回購(gòu)到期次日的清算

87.證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。

A.客戶需求調(diào)查

B.對(duì)客戶的一般化服務(wù)J

C.對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)J

D.客戶服務(wù)的創(chuàng)新V

88.在證券交易市場(chǎng)上，有一金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括

（）0

A.金融期貨V

B.金融期權(quán)J

C.股票

D.債券

E.存托憑證V

89.在我國(guó)，根據(jù)交易席位經(jīng)營(yíng)的證券種類，它們可以分為（）

A.自營(yíng)席位

B.代理席位

C.普通席位V

D.特別席位V

E.證券席位

90.證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。

A.凈額清算原則V

B.差額清算原則

C.錢貨兩清原則V

D.款券兩訖原則

91.（）屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為。

A.集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，影響證券交易價(jià)格的行為V

B.以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、

方向相反的交易的行為V

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為V

D.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

E.非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買

賣證券或者建議他人買賣證券的行為J

92.在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（）

A.本人工作證

B.本人居民身份證V

C.股票帳戶卡J

D.資金帳戶卡V

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員要驗(yàn)對(duì)三證，即投資者本人居民身份證、股票賬戶和資金

賬戶。

93.證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一

價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定

期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利

息。

A.證券出售者

B.證券持有者V

C.融資者V

D.資金需求者V

實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：證券的持有方（融資者、資金需求方）以持有的證券作抵押，獲

得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金，并按約定支付一定

的利息；而資金的貸出方（融券方、資金供應(yīng)方）則暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用

權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收

回融出資金并獲得一定利息。假如一家公司擁有一筆國(guó)債，需一筆資金用于短

期周轉(zhuǎn)，但又不想放棄國(guó)債，就可以通過(guò)回購(gòu)市場(chǎng)以國(guó)債做抵押，以較低的利

率融入資金。

94.下述（）說(shuō)法是正確的。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過(guò)買賣

價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。

B.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。

C.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。V

D.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。V

95.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。

A.交易行為的自主性V

B.選擇交易品種的自主性V

C.選擇交易方式的自主性V

D.選擇交易價(jià)格的自主性V

96.按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。

A.自然人帳戶J

B.法人帳戶V

C.境外投資者帳戶V

D.基金帳戶

E.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帳戶V

97.現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。

A.拍賣競(jìng)價(jià)

B.招標(biāo)竟價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)V

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

98.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（）。

A.通常交易量較小V

B.僅為債券買賣V

C.費(fèi)時(shí)較多

D.比較集中

99.我國(guó)目前的證券交易交收方式有（）。

A.T+0

B.T+lV

C.T+2

D.T+3V

我國(guó)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動(dòng)交收目前適用于

我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等；T+3滾動(dòng)交收適用于B股（人民幣特

種股票）。

100.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。

A.決策的自主性V

B.投資的方便性

C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性V

D.收益的不穩(wěn)定性V

101.上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）

A.可靠

B.真實(shí)V

C.完整V

D.充實(shí)

E.準(zhǔn)確V

102.三級(jí)清算模式包含（）。

A.證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)V

B.異地資金集中清算中心V

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)V

D.投資者

103.禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購(gòu)交易。

A.租券J

B.借券V

C.自有債券

D.轉(zhuǎn)債

104.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。

A.制度建設(shè)V

B.內(nèi)部監(jiān)查V

C.行業(yè)檢查V

D.崗位責(zé)任制

105.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）

A.如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查V

B.足額交存交易資金V

C.可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易

D.接受交易結(jié)果V

E.履行交割清算義務(wù)V

106.證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能。

A.全部成交V

B.推遲成交

C.不成交V

D.部分成交V

107.證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。

A.具有會(huì)員資格V

B.具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員

C.具有一定量的證券買賣

D.具有一定水平的證券交易分析師

E.繳納席位費(fèi)V

108.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。

A.發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員V

B.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員V

C.通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員

D.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師V

109.股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（）。

A.公開V

B.公平V

C.公正V

D.誠(chéng)實(shí)信用

110.在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.自有資金不少于人民幣2億元V

B.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所V

C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格J

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件V

111.證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介J

B.代替客戶進(jìn)行決策

C.向客戶融資融券

D.提供咨詢服務(wù)V

112.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)V

B.基本風(fēng)險(xiǎn)V

C.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)V

113.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（）。

A.證券回購(gòu)的券種V

B.證券回購(gòu)的交易時(shí)間J

C.以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

114.證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能。

A.全部成交V

B.推遲成交V

C.不成交

D.部分成交V

115.證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融

資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲

得一定利息。

A.融券方

B.資金供應(yīng)者J

C.證券購(gòu)入者

D.資金貸出者V

116.現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）

A.拍賣競(jìng)價(jià)

B.招標(biāo)競(jìng)價(jià)V

C.集合競(jìng)價(jià)V

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

117.營(yíng)業(yè)部安全保衛(wèi)制度的基本內(nèi)容一般包括（）。

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求V

B.重要憑證、支票、印鑒的保管制度V

C.票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度V

D.安全保衛(wèi)值班的制度J

118.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）

A.時(shí)間優(yōu)先V

B.價(jià)格優(yōu)先V

C.客戶優(yōu)先

D.委托優(yōu)先

119.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。

A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化V

B.中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定V

C.發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損V

D.持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)

到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實(shí)

E.涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)V

120.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。

A.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算J

B.清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算V

D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率，應(yīng)該注意的

是，清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)

算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算；清算證券時(shí)，只有在同一清算期

內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。

121.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)立（）、（）、（）、

（）等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。

A.資本充實(shí)率J

B.資產(chǎn)負(fù)債率J

C.資金周轉(zhuǎn)率V

D.資產(chǎn)速動(dòng)比率V

122.上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了91天國(guó)債回購(gòu)和182天國(guó)債回購(gòu)?fù)猓?/p>

還有（）。

A.14天國(guó)債回購(gòu)J

B.28天國(guó)債回購(gòu)J

C.7天國(guó)債回購(gòu)V

D.3天國(guó)債回購(gòu)V

根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》，上海證券交易所新質(zhì)押式回購(gòu)分

為1大、2天、3天、4天、7天、1一1天、28天、91天和182天9個(gè)品種。

123.（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之

A.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本

B.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金V

C.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金

D.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)

E.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本V

124.證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）。

A.規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則V

B.明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定V

C.提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求V

D.制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德J

125.下面（）是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A.市場(chǎng)性

B.連通性V

C.經(jīng)濟(jì)性V

D.公平性V

126.局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)是（）。

A.用戶權(quán)限設(shè)定和限制V

B.“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制V

C.網(wǎng)絡(luò)入侵防范外語(yǔ)學(xué)習(xí)網(wǎng)V

D.數(shù)據(jù)備份管理

127.證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括（）。

A.要明確界定權(quán)限范圍V

B.要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施V

C.要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系V

D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

三、判斷題

128.判斷題本大題共70小題，每小題0.。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選

A,錯(cuò)誤的選B。

129.只有證券交易所的會(huì)員才能進(jìn)場(chǎng)參與交易，因此，證券交易所中的交易是

非公開的。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤7

130.流動(dòng)性是證券交易的特征之一。（）

A.正確J

B.錯(cuò)誤

證券交易是反映證券流動(dòng)性的基本形式，流動(dòng)性是確保證券作為基本融資工具

的基礎(chǔ)。證券發(fā)行完畢后，證券即成為投資者的投資對(duì)象和投資工具，賦予證

券以流動(dòng)性和變現(xiàn)能力，可使得證券投資者便利地進(jìn)入或者退出證券市場(chǎng)。不

同證券的流動(dòng)性存在差異，股份公司依法發(fā)行和上市的股票，除社會(huì)公眾股股

票可依照證券交易所規(guī)定的交易規(guī)則自由轉(zhuǎn)讓外，公司發(fā)起人及其他高級(jí)管理

人員所持股份在法定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，國(guó)家股和法人股的流動(dòng)性受到影響。

131.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商

定的。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在

成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。這種交割、交收的時(shí)間完全由相應(yīng)交易所規(guī)

定。例如.上海證券交易所的A股例行日交割、交收即為次日（T+1）交割、

交收，B股例行日交割、交收則為T+3（成交日后第三個(gè)營(yíng)業(yè)日）。通常，若

無(wú)特別指明，證券交易都為例行日交割、交收。

132.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。（）

A.正確V

B.錯(cuò)誤

133.證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

134.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過(guò)證券交易可以及時(shí)獲得收益。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

證券交易具有風(fēng)險(xiǎn)性，指證券可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性。持有證券要承擔(dān)

一定的風(fēng)險(xiǎn)。證券風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。從理論上講，證券收益

的大小與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。

135.上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

上交所規(guī)定回購(gòu)交易數(shù)量必須是100手（I手為1000元面額國(guó)債），即10萬(wàn)

元面值及其整數(shù)倍。

136.認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的。（）

A.正確V

B.錯(cuò)誤

137.如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該

信息屬于內(nèi)幕信息。（）

A.正確J

B.錯(cuò)誤

138.目前，我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。（）

A.正確J

B.錯(cuò)誤

目前，我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易，沒(méi)有場(chǎng)外市場(chǎng)。

139.證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

140.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

14L客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)

執(zhí)行指令。（）

A.正確V

B.錯(cuò)誤

142.回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融人資金本息劃人融券者在該證券公司處開立的

資金賬戶。（）

A.正確V

B.錯(cuò)誤

143.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)

證券的行為。（）

A.正確J

B.錯(cuò)誤

144.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)籌建和營(yíng)業(yè)兩個(gè)階段。（）

A.正確5/

B.錯(cuò)誤

145.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金。（）

A.正確J

B.錯(cuò)誤

在我國(guó)，證券從業(yè)人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基

金。

146,可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來(lái)的債券。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

可轉(zhuǎn)換債券是可轉(zhuǎn)換公司債券的簡(jiǎn)稱，又簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)債。它是一種可以在特定時(shí)

間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊企業(yè)債券。可轉(zhuǎn)換債券兼具債券和股票

的特征。

147.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行

為屬于操縱市場(chǎng)行為。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤J

欺詐客戶是指欺詐人故意隱瞞真實(shí)情況或故意做出虛假陳述致使客戶做出錯(cuò)誤

的意思表示，從而損害客戶利益的行為。其行為方式主要有：違背指令、混合

操作、不當(dāng)勸誘、過(guò)量交易，其中過(guò)量交易是指證券商以多獲取傭金為目的誘

導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣或在客戶的賬戶上翻炒證券的行為。

148.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)

立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

證券營(yíng)業(yè)部是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全資附屬的非法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)

立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)；不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所；不得拆借資金、給

客戶透支或從事證券自營(yíng)與承銷業(yè)務(wù)。

149.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的，用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定

折算率從理論上來(lái)講比較合理。（）

A.正確J

B.錯(cuò)誤

折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定。用現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)來(lái)確定折算率從

理論上來(lái)講比較合理，這是因?yàn)樵搩r(jià)格不僅包含了債券本身所具的時(shí)間價(jià)值，

同時(shí)也包含了供求變化及其他因素對(duì)其價(jià)格的影響情況。

150.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。

（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

證券交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后檢查，自律管理包括制度建

設(shè)、內(nèi)部監(jiān)查、行業(yè)檢查。

151.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種。（）

A.正確J

B.錯(cuò)誤

152.基金有封閉式與開放式之分。（）

A.正確V

B.錯(cuò)誤

153.資金透支是交割中的禁止行為。（）

A.正確，

B.錯(cuò)誤

上海證券交易所對(duì)A股的交收實(shí)行共同對(duì)手方制度，如果發(fā)生透支在t+1日

17：00之前必須補(bǔ)足，不然按照每天1%。收取滯納金。

154.我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是

標(biāo)準(zhǔn)化的。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤7

所謂標(biāo)準(zhǔn)品種，是指不分券種、只分回購(gòu)期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券'量的標(biāo)

準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。我國(guó)滬、深證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其

品種的設(shè)置是非標(biāo)準(zhǔn)化的。當(dāng)時(shí)兩地交易所都是針對(duì)具體券種，分別按不同回

購(gòu)期限來(lái)設(shè)置回購(gòu)交易品種的。從當(dāng)時(shí)情況來(lái)看，由于我國(guó)國(guó)債市場(chǎng)品種單

一，在數(shù)量和期限結(jié)構(gòu)上遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能同西方發(fā)達(dá)幣場(chǎng)相比。因而對(duì)具體券種開辦

回購(gòu)尚具可操作性。但是，隨著我國(guó)國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)的擴(kuò)大、品種的豐富及發(fā)行

體制的改革，必然會(huì)出現(xiàn)少數(shù)品種交投集中而有些券種備受冷落的局面。而

且，以券融資方用作抵押的某一具體券種的庫(kù)存是有限的，這也直接限制了回

購(gòu)交易的開展和回購(gòu)成交量的擴(kuò)大。為此.滬、深證券交易所分別于1994年9

月、1995年7月取消原按券種、回購(gòu)期限分設(shè)回購(gòu)品種的方法，設(shè)立不分券

種、只分回購(gòu)期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化國(guó)債網(wǎng)購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)品種。

155.買賣基金券是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

156.證券經(jīng)紀(jì)商可以對(duì)大戶或超級(jí)大戶融資。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

157.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于

以資融券方面而言是其固定的融資成本。（）

A.正確V

B.錯(cuò)誤

158.上海證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有6個(gè)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

159.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著

手。（）

A.正確V

B.錯(cuò)誤

160.從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主。

（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

161.證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

162.委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

163.證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

164.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其

買賣證券的交易方式。（）

A.正確V

B.錯(cuò)誤

165.證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營(yíng)機(jī)

構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資

產(chǎn)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

166.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

167.在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不

少于人民幣2億元。（）

A.正確J

B.錯(cuò)誤

168.債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

169.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，是先交割、交收，后清算。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

170.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差以及代理

業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

171.在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

172.在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出

某種證券。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

173.信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

174.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。（）