2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬考試卷B卷含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬考試卷B卷含答案

單選題（共54題）1、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、股票的（），即在股票票面上標(biāo)明的金額。A.票面價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.清算價(jià)值D.賬面價(jià)值【答案】A3、基金費(fèi)用不包括()。A.管理人報(bào)酬B.銷售服務(wù)費(fèi)C.交易費(fèi)用D.手續(xù)費(fèi)返還【答案】D4、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金，這個(gè)比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C5、假設(shè)投資者在2014年4月10日（周五）申購(gòu)了貨幣市場(chǎng)基金份額，那么基金將從（）開始計(jì)算其權(quán)益。A.4月10日B.4月11日C.4月12日D.4月13日【答案】D6、以下關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)與局限性的說法錯(cuò)誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.風(fēng)險(xiǎn)可以降到趨近于零C.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高D.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估【答案】B7、假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為()。A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8【答案】B8、債券的價(jià)格與利率呈（）變動(dòng)關(guān)系。A.正向B.反向C.無影響D.不確定【答案】B9、國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)備案，備案（）天內(nèi)無異議則正式實(shí)施。A.10B.15C.30D.60【答案】B10、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括（）。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格B.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的歷史價(jià)格D.期權(quán)的有效期【答案】C11、下列不屬于常用的財(cái)務(wù)杠桿比率的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)收益率【答案】D12、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、深圳證券交易所規(guī)定，公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資金管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為（）。A.9：15-11：30、13：00-15：00B.9：15-11：30、13：00-15：30C.9：30-11：30、13：00-15：00D.9：30-11：30、13：00-15：30【答案】B15、（）是評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)失業(yè)狀況的主要指標(biāo)。A.預(yù)算赤字B.通貨膨脹C.失業(yè)率D.匯率【答案】C16、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由（）承擔(dān)，基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)（）責(zé)任。A.基金財(cái)產(chǎn)本身、無限B.基金財(cái)產(chǎn)本身、有限C.基金管理人、有限D(zhuǎn).基金管理人、無限【答案】B17、申請(qǐng)合格境外資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）A.最近一會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億美元B.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求C.申淸人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.申淸人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度；其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系?！敬鸢浮緼18、期貨市場(chǎng)中用來管理股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的品種是（）A.股票期貨B.股票權(quán)證C.商品期貨D.股指期貨【答案】D19、某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期面值償還，該債券貼現(xiàn)率為（）。A.12%B.5%C.3%D.5.5%【答案】A20、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。A.基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準(zhǔn)B.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任C.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序【答案】A21、下列選項(xiàng)中，不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較低B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.流動(dòng)性強(qiáng)D.信息不對(duì)稱程度較高【答案】D22、最早開始辦理銀行間債券回購(gòu)和現(xiàn)券交易的機(jī)構(gòu)是（）A.上海交易所B.銀行間交易商協(xié)會(huì)C.銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳交易所【答案】A23、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費(fèi)屬于（）的收入。A.中國(guó)結(jié)算公司B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A24、以下對(duì)流動(dòng)性的描述錯(cuò)誤的有（）。A.投資者投資于流動(dòng)性越好的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益B.流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度C.流動(dòng)性高是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本D.如果沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)降低流動(dòng)性要求【答案】A25、在貨幣市場(chǎng)工具中，下列關(guān)于回購(gòu)的表述，正確的是（）。A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為B.回購(gòu)協(xié)議是一種信用貸款協(xié)議C.抵押品以企業(yè)債券為主D.證券的購(gòu)買方為正回購(gòu)方，證券的出售方為逆回購(gòu)方【答案】A26、當(dāng)前市場(chǎng)利率為4%，某面值為100元的債券的利息為5%，剩余期限為兩年，每年付息一次，該債券的內(nèi)有價(jià)值最接近（）A.95B.102C.92D.98【答案】B27、不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)D.政治干擾【答案】B28、關(guān)于QFII主體資格的申請(qǐng)，以下不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的是()A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一年會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不于5億美元B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元C.保險(xiǎn)公司成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元D.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】C29、對(duì)于優(yōu)先股交易的登記過戶費(fèi)，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)均按照普通股下調(diào)（）向（）收取。A.20%；賣方投資者B.10%；賣方投資者C.10%；買賣雙方投資者D.20%；買賣雙方投資者【答案】D30、（）是債券發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所，將需要資金的政府機(jī)構(gòu)或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來。A.債券發(fā)行人B.債券市場(chǎng)C.債券承銷商D.債券持有者【答案】B31、某公司發(fā)行了面值為100元的3年期零息債券，現(xiàn)在市場(chǎng)利率為10%，則該債券的現(xiàn)值為（）。A.75.13元B.133.10元C.82.64元D.70.00元【答案】A32、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)、以下表述正確的是（）。A.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格不變B.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升C.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)方向一致D.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)方向呈反方向變動(dòng)【答案】D33、（）是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B34、（）是指貨幣隨看時(shí)間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價(jià)值B.貨幣的使用價(jià)值C.貨幣的互換價(jià)值D.貨幣的時(shí)間價(jià)值【答案】D35、下列不屬于股票價(jià)格指數(shù)編制方法的是（）。A.算術(shù)平均法B.幾何平均法C.綜合平均法D.加權(quán)平均法【答案】C36、關(guān)于遠(yuǎn)期合約和期貨合約，以下表述錯(cuò)誤的是()A.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.遠(yuǎn)期合約的保證金由交易雙方商定，期貨合約有特定的保證金制度C.期貨市場(chǎng)具有風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和投機(jī)的基本功能D.遠(yuǎn)期合約通常用實(shí)物交割，相對(duì)靈活，違約風(fēng)險(xiǎn)較小【答案】D37、（）是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。A.執(zhí)行缺口B.買賣差價(jià)C.資本損失D.資本損益【答案】A38、公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，流動(dòng)負(fù)債總計(jì)10億元，非流動(dòng)負(fù)債總計(jì)3億元，所有者權(quán)益22億元，則當(dāng)年公司的總資產(chǎn)是()A.13億元B.9億元C.23億元D.35億元【答案】D39、目前，國(guó)內(nèi)的黃金ETF主要是投資于（）黃金交易所的黃金產(chǎn)品，間接投資于實(shí)物黃金。A.天津B.上海C.廣州D.深圳【答案】B40、投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場(chǎng)基金(非T+0到賬)，則該投資者享有哪幾天的收益()A.2月10日B.2月11日、2月12日和2月13日C.2月10日、2月11日和2月12日D.2月11日和2月12日【答案】C41、以下衍生工具中買賣雙方只有一方在未來有義務(wù)，被稱作單邊合約的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A42、對(duì)于零息債券，其久期等于（）。A.到期期限B.當(dāng)期年數(shù)C.持有期D.使用期限【答案】A43、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。A.-1＜PijB.0≦Pij≦lC.-1≦Pij≦lD.Pij＜1【答案】C44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.30B.45C.60D.90【答案】C45、下列選項(xiàng)中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是()。A.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易B.除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金C.從事證券承銷業(yè)務(wù)D.投資于遠(yuǎn)期合約【答案】D46、當(dāng)利率水平下降時(shí)，已發(fā)債券的市場(chǎng)價(jià)格一般將（）。A.下降B.盤整C.上升D.不變【答案】C47、某證券投資基金想通過上海證券交易所大宗交易平臺(tái)賣出某證券，下列情況中不能成功交易的是（）。A.該證券當(dāng)天漲停B.該證券當(dāng)天盤中停牌，當(dāng)天14:55恢復(fù)交易，該基金于15:20申報(bào)賣出C.該筆交易申報(bào)時(shí)間為15:40D.賣出該證券數(shù)量超過上交所規(guī)定的最低限額【答案】C48、()是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。A.自發(fā)性協(xié)助B.相互提供信息C.自發(fā)性監(jiān)管D.自律監(jiān)管【答案】A49、對(duì)于金融市場(chǎng)，以下事件中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.由于公司核算賬戶資金差錯(cuò)，造成貨幣資金多計(jì)29,944,309,821.45元B.由于受到幾十年一遇異常冷水團(tuán)影響，公司撒播的蝦夷扇貝絕收C.由于資金緊張，飼料供應(yīng)不及時(shí)，公司生豬養(yǎng)殖死亡率高于預(yù)期D.物價(jià)水平普遍上漲，出現(xiàn)通貨膨脹【答案】D50、（）的核心就是買方下達(dá)購(gòu)買指令，包括購(gòu)買數(shù)量和相應(yīng)價(jià)格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)B.指令驅(qū)動(dòng)C.做市商制度D.柜臺(tái)交易【答案】B51、市場(chǎng)投資組合的特征不包括（）。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏