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2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我提分評估(附答案)

單選題(共54題)1、創(chuàng)業(yè)投資基金的運作具有以下()特點。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、(2020年真題)回售權(quán)條款帶來的股東權(quán)利是()。A.當企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時,應(yīng)事先獲得投資人同意B.當目標企業(yè)發(fā)行新股時,投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進投資人購買C.當滿足事先設(shè)定的條件時,股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)D.被投資企業(yè)清算時,投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購買價格的回報【答案】C3、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機關(guān)責令改正,處以所抽逃出資金額(

)的罰款。A.百分之五以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十五以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D4、下列關(guān)于基金管理人準入限制的說法,正確的是()。A.非公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制B.公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松C.我國目前股權(quán)投資基金只能公開募集D.基金管理人無須中國證監(jiān)會行政審批,而實行登記制度【答案】D5、簡單價值等式:企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)中,“()”是指不用投入公司運營中的多余現(xiàn)金,即從貨幣資金總額中扣除用于日常經(jīng)營所需的現(xiàn)金后剩下的余額。A.企業(yè)價值B.現(xiàn)金C.股權(quán)價值D.債務(wù)【答案】B6、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額,同時和基金X—起以增資方式投資了項目Y,從項目Z的控股股東處受讓項目Z的10%股權(quán)。關(guān)于該母基金的投資,以下表述正確的是()。A.投資基金X和受讓項目Z股權(quán)屬于二級投資,投資項目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級投資,投資項目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資,投資項目Y和Z屬于二級投資【答案】B7、股權(quán)投資基金運行期間,基金發(fā)生清盤或清算的,股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當在()個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.20B.15C.10D.5【答案】D8、為了保障廣大投資者的利益,防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等,證券投資基金必須由()保管基金資產(chǎn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】D9、()不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎(chǔ),同時也是保障投資機構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風險控制情況C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動情況【答案】C10、2016年12月,國家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》,針對基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié),以()的方式對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運行進行宏觀信用信息監(jiān)督管理。A.信息登記B.績效評價C.信用評價D.以上都是【答案】D11、下列關(guān)于股權(quán)投資基金相關(guān)部門在各自職責范圍內(nèi)行使對股權(quán)投資基金的管理職權(quán)的描述錯誤的是()。A.工商行政管理部門承擔公司型和合伙型股權(quán)投資基金的工商登記職責B.財政部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作C.商務(wù)部和國家外匯管理局負責股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理D.公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院在打擊利用股權(quán)投資基金的名義進行非法集資活動方面發(fā)揮重要作用【答案】C12、2003年2月,()又共同頒布《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》(后于2015年修訂),對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行進一步規(guī)范和管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、(2017年)關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持,下列說法錯誤的是()。A.通過參股方式,吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.提供融資擔保,支持其通過債權(quán)融資增強投資能力C.準許基金募集突破合格投資者限制,獲得更多資金支持D.通過跟進投資,支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】C14、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市一般流程的第二步是()。A.申報審核B.改制C.輔導(dǎo)D.股票發(fā)行及上市【答案】C15、(2017年真題)分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商,現(xiàn)有信息如下:股票發(fā)行總數(shù)為18億股,ABC公司負債的市場價值為25億元,該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11.5億元,股權(quán)資本成本為10%,稅前債權(quán)資本成本為7%,適用稅率40%,假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25%,自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4%。A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】D16、下列各項中,不屬于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的內(nèi)部環(huán)境的是()。A.法律環(huán)境B.治理結(jié)構(gòu)C.人力資源政策D.員工道德素質(zhì)【答案】A17、在()注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)(以下簡稱基金銷售機構(gòu))可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D18、股權(quán)投資基金的專業(yè)性體現(xiàn)在()。A.股權(quán)投資基金規(guī)模大B.股權(quán)投資基金能夠獲得超額認購C.股權(quán)投資基金都是進行分散投資D.股權(quán)投資基金需要更多的投資經(jīng)驗積累、團隊培育和建設(shè)【答案】D19、公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時,還需作為()履行登記手續(xù)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金銷售機構(gòu)【答案】A20、根據(jù)《合伙企業(yè)法》,相關(guān)規(guī)定,合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他,所得采?。ǎ┰瓌t。A.免稅B.高稅率C.先稅后分D.先分后稅【答案】D21、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因,說法錯誤的是()。A.獲得投資優(yōu)秀基金的機會B.避免依賴單一基金管理人C.保證獲得更高收益D.彌補投資者基金投資經(jīng)驗【答案】C22、下列關(guān)于投資回訪的說法中,正確的是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、私募()應(yīng)當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案,如實填報、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機構(gòu)D.基金管理人【答案】D24、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立財產(chǎn)分離制度,股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行()。A.獨立運作,分別核算B.統(tǒng)一核算C.整體運作D.統(tǒng)一運作,統(tǒng)一核算【答案】A25、區(qū)域性股權(quán)交易市場,俗稱"四板"。下列關(guān)于"四板"說法錯誤的是()。A.屬于場內(nèi)交易市場B.接受省級人民政府監(jiān)管C.月艮務(wù)于所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)D.主要為中小微企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)【答案】A26、關(guān)于政府引導(dǎo)基金,以下表述正確的是()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、甲基金銷售機構(gòu)應(yīng)當具備的資質(zhì)條件是()。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,但無需成為中國證卷投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A28、管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指()。A.組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當權(quán)責分明、相互制約B.以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當定期評價內(nèi)部控制的有效性D.建立合理的內(nèi)控程序,維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行【答案】B29、股權(quán)投資協(xié)議中,關(guān)于排他性條款錯誤的是()A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后,融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方,與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內(nèi),投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi),融資方不能與其他投資方洽談,但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D30、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。財務(wù)會計報告一般分為()。A.月度和年度財務(wù)會計報告B.季度和半年度財務(wù)會計報告C.季度和年度財務(wù)會計報告D.半年度和年度財務(wù)會計報告【答案】D31、以下選項中,可用于解決股權(quán)投資人在目標企業(yè)再次融資后,股權(quán)被攤薄問題的措施為()。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.重置成本法C.完全棘輪法D.清算價值法【答案】C32、二手資料收集的步驟不包括()。A.辨別所需的信息B.尋找信息源C.信息分析D.收集二手資料【答案】C33、從退出風險的角度來看,下列說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C34、股權(quán)投資基金項目的退出方式包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、清算退出的流程不包括()。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.依法宣告破產(chǎn)C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】B36、公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括()Ⅰ、投資事項;管理方式Ⅱ、托管事項;利潤分配及虧損分擔Ⅲ、稅務(wù)承擔;費用和支出Ⅳ、信息披露制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,已登記的股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)審計的年度財務(wù)報告,下列組合中,哪項是股權(quán)投資基金管理人違反前述報送義務(wù)后可能面臨的處罰()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、在清算退出的資產(chǎn)分配順序,屬于分配公司財產(chǎn)是()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D39、在基金運作中,()等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少()名高級管理人員。A.1B.3C.4D.2【答案】D41、關(guān)于契約型基金,下列說法錯誤的是()。A.基金合同當事人遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同,以契約方式訂明當事人的權(quán)利和義務(wù)B.在契約框架下,投資者通常作為“委托人”,把財產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后,由基金管理人全權(quán)負責經(jīng)營和運作C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會D.投資者一般都會參與其人員構(gòu)成,契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】D42、選用相對估值法時,如所選擇的可比公司比目標公司的資產(chǎn)負債率高出許多時,如需剔除上述問題所帶來的影響,適用的估值法為()A.市盈率倍數(shù)(P/E)B.市銷率倍數(shù)(P/S)C.市凈率倍數(shù)(P/B)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)(EV/EBIT)【答案】D43、我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為,需要在()登記成為基金管理人。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.基金管理公司所在地證監(jiān)局【答案】A44、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法的企業(yè)價值計算公式為()。A.EBITDAx(EV/EBITDA倍數(shù))B.BEBITx(EV/EBIT倍數(shù))C.股權(quán)價值+凈利潤D.股權(quán)價值+凈資產(chǎn)【答案】A45、投資機構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下,投資機構(gòu)不參加被投資企業(yè)的()。A.經(jīng)營層B.監(jiān)事會C.股東大會(股東會)D.董事會【答案】A46、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯誤的是()。A.我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集,基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度B.基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔C.公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制,而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松D.基金管理人受托管理基金財產(chǎn),應(yīng)勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責任,并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入【答案】A47、根據(jù)()的資金募集辦法,私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。A.《合伙企業(yè)法》B.《上交所指引》C.《深交所指引》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D48、除了反攤薄條款外,()條款也可以保護投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先購買權(quán)C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B49、(2016年真題)下述規(guī)則中,屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是()。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D50、股權(quán)投資基金要求目標公司董事、高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的

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