等保測評三級(jí)系統(tǒng)整改示例

三級(jí)系統(tǒng)整改示例2021/5/91世博前后的等保目標(biāo)杜絕由信息安全造成的群體事件關(guān)鍵信息系統(tǒng)不能中斷防止辦公系統(tǒng)信息泄露等負(fù)面事件世博前后的等保對策常態(tài)化的信息安全保障，提高自身免疫能力規(guī)定動(dòng)作結(jié)合自選動(dòng)作，全面進(jìn)行整改加固和應(yīng)急演練技術(shù)要在服務(wù)上深化，管理要在細(xì)節(jié)上落實(shí)建立全市層面的專家團(tuán)隊(duì)及技術(shù)保障隊(duì)伍等級(jí)保護(hù)－－世博信息安全保障2021/5/92Before2005《中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》（1994年國務(wù)院147號(hào)令）《國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障工作的意見》（中辦發(fā)[2003]27號(hào)）《關(guān)于信息安全等級(jí)保護(hù)工作的實(shí)施意見》（公通字[2004]66號(hào)）2007《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》（公通字[2007]43號(hào)）《關(guān)于開展全國重要信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)工作的通知》（公信安[2007]861號(hào)）－－－上海市：滬公發(fā)[2007]319號(hào)《上海市迎世博信息安全保障兩年行動(dòng)計(jì)劃》2009《2009年信息安全等級(jí)保護(hù)工作內(nèi)容及具體要求》（公信安[2009]232號(hào)）《關(guān)于組織開展2009年度本市重要信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)工作的通知》

（滬公發(fā)[2009]187號(hào)）－－－滬公發(fā)[2009]173號(hào)、滬密局[2009]39號(hào)、。。。等級(jí)保護(hù)－－政策推進(jìn)過程2021/5/93基礎(chǔ)類《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則》GB17859-1999《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南》GB/TCCCC-CCCC報(bào)批稿

應(yīng)用類定級(jí)：《信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)定級(jí)指南》GB/T22240-2008建設(shè)：《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》GB/T22239-2008

《信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求》GB/T20271-2006《信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)安全設(shè)計(jì)技術(shù)要求》測評：《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測評要求》GB/TDDDD-DDDD報(bào)批稿

《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測評過程指南》管理：《信息系統(tǒng)安全管理要求》GB/T20269-2006《信息系統(tǒng)安全工程管理要求》GB/T20282-2006等級(jí)保護(hù)－－十大核心標(biāo)準(zhǔn)2021/5/94等級(jí)保護(hù)－－完全實(shí)施過程信息系統(tǒng)定級(jí)安全總體規(guī)劃安全設(shè)計(jì)與實(shí)施安全運(yùn)行維護(hù)信息系統(tǒng)終止安全等級(jí)測評信息系統(tǒng)備案安全整改設(shè)計(jì)等級(jí)符合性檢查應(yīng)急預(yù)案及演練安全要求整改安全等級(jí)整改局部調(diào)整等級(jí)變更2021/5/95能力、措施和要求安全保護(hù)能力基本安全要求等保3級(jí)的信息系統(tǒng)基本技術(shù)措施基本管理措施具備包含包含滿足滿足實(shí)現(xiàn)2021/5/96等級(jí)保護(hù)基本安全要求某級(jí)系統(tǒng)物理安全技術(shù)要求管理要求基本要求網(wǎng)絡(luò)安全主機(jī)安全應(yīng)用安全數(shù)據(jù)安全安全管理機(jī)構(gòu)安全管理制度人員安全管理系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)運(yùn)維管理2021/5/97三級(jí)系統(tǒng)的控制類及控制項(xiàng)指標(biāo)類技術(shù)/管理層面類數(shù)量項(xiàng)數(shù)量S類(3級(jí))A類(3級(jí))G類(3級(jí))小計(jì)小計(jì)安全技術(shù)物理安全1181032網(wǎng)絡(luò)安全106733主機(jī)安全313732應(yīng)用安全522931數(shù)據(jù)安全21038安全管理安全管理制度N/A311安全管理機(jī)構(gòu)520人員安全管理516系統(tǒng)建設(shè)管理1145系統(tǒng)運(yùn)維管理1360合

計(jì)73（類）290（項(xiàng)）2021/5/98三級(jí)系統(tǒng)安全保護(hù)要求—物理安全物理安全主要涉及的方面包括環(huán)境安全（防火、防水、防雷擊等）設(shè)備和介質(zhì)的防盜竊防破壞等方面。物理安全具體包括：10個(gè)控制點(diǎn)物理位置的選擇（G）、物理訪問控制（G）、防盜竊和防破壞（G）、防雷擊（G)、防火（G）、防水和防潮（G）、防靜電（G）、溫濕度控制（G）、電力供應(yīng)（A）、電磁防護(hù)（S）2021/5/99物理位置的選擇基本防護(hù)能力高層、地下室物理訪問控制基本出入控制分區(qū)域管理在機(jī)房中的活動(dòng)電子門禁防盜竊和防破壞存放位置、標(biāo)記標(biāo)識(shí)監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)防雷擊建筑防雷、機(jī)房接地設(shè)備防雷防火滅火設(shè)備、自動(dòng)報(bào)警自動(dòng)消防系統(tǒng)區(qū)域隔離措施防靜電關(guān)鍵設(shè)備主要設(shè)備防靜電地板電力供應(yīng)穩(wěn)定電壓、短期供應(yīng)主要設(shè)備冗余/并行線路備用供電系統(tǒng)電磁防護(hù)線纜隔離接地防干擾電磁屏蔽防水和防潮溫濕度控制物理安全的整改要點(diǎn)2021/5/910不做硬性要求2021/5/911三級(jí)系統(tǒng)安全保護(hù)要求—網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)安全主要關(guān)注的方面包括：網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)邊界以及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備自身安全等。網(wǎng)絡(luò)安全具體包括：7個(gè)控制點(diǎn)

結(jié)構(gòu)安全(G)、訪問控制(G)、安全審計(jì)(G)、邊界完整性檢查(A)、入侵防范(G)、惡意代碼防范(G)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)(G)2021/5/912結(jié)構(gòu)安全關(guān)鍵設(shè)備冗余空間主要設(shè)備冗余空間訪問控制訪問控制設(shè)備（用戶、網(wǎng)段）應(yīng)用層協(xié)議過濾撥號(hào)訪問限制會(huì)話終止安全審計(jì)日志記錄審計(jì)報(bào)表邊界完整性檢查內(nèi)部的非法聯(lián)出非授權(quán)設(shè)備私自外聯(lián)網(wǎng)絡(luò)安全的整改要點(diǎn)子網(wǎng)/網(wǎng)段控制核心網(wǎng)絡(luò)帶寬整體網(wǎng)絡(luò)帶寬重要網(wǎng)段部署路由控制帶寬分配優(yōu)先級(jí)端口控制最大流量數(shù)及最大連接數(shù)防止地址欺騙審計(jì)記錄的保護(hù)定位及阻斷入侵防范檢測常見攻擊記錄、報(bào)警惡意代碼防范網(wǎng)絡(luò)邊界處防范網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)基本的登錄鑒別組合鑒別技術(shù)特權(quán)用戶的權(quán)限分離2021/5/913增加違規(guī)外聯(lián)檢測阻斷產(chǎn)品增加網(wǎng)關(guān)型防毒墻產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)設(shè)備特別配置服務(wù)增加網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)產(chǎn)品2021/5/914三級(jí)系統(tǒng)安全保護(hù)要求—主機(jī)安全主機(jī)系統(tǒng)安全是包括服務(wù)器、終端/工作站等在內(nèi)的計(jì)算機(jī)設(shè)備在操作系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)層面的安全。主機(jī)安全具體包括：7個(gè)控制點(diǎn)身份鑒別(S)、訪問控制(S)、安全審計(jì)(G)、剩余信息保護(hù)(S)、入侵防范(G)、惡意代碼防范(G)、資源控制(A)2021/5/915身份鑒別基本的身份鑒別訪問控制安全策略管理用戶的權(quán)限分離特權(quán)用戶的權(quán)限分離安全審計(jì)服務(wù)器基本運(yùn)行情況審計(jì)審計(jì)報(bào)表剩余信息保護(hù)空間釋放及信息清除主機(jī)安全的整改要點(diǎn)組合鑒別技術(shù)敏感標(biāo)記的設(shè)置及操作審計(jì)記錄的保護(hù)入侵防范最小安裝原則重要服務(wù)器：檢測、記錄、報(bào)警惡意代碼防范主機(jī)與網(wǎng)絡(luò)的防范產(chǎn)品不同資源控制監(jiān)視重要服務(wù)器最小服務(wù)水平的檢測及報(bào)警重要客戶端的審計(jì)升級(jí)服務(wù)器重要程序完整性防惡意代碼軟件、代碼庫統(tǒng)一管理對用戶會(huì)話數(shù)及終端登錄的限制2021/5/916增加身份認(rèn)證系統(tǒng)訪問控制策略配置服務(wù)比較超前較難實(shí)現(xiàn)主機(jī)入侵防范策略配置服務(wù)網(wǎng)管軟件和主機(jī)配置服務(wù)2021/5/917三級(jí)系統(tǒng)安全保護(hù)要求—應(yīng)用安全應(yīng)用系統(tǒng)的安全就是保護(hù)系統(tǒng)的各種應(yīng)用程序安全運(yùn)行。包括基本應(yīng)用，如：消息發(fā)送、web瀏覽等；業(yè)務(wù)應(yīng)用，如：電子商務(wù)、電子政務(wù)等。應(yīng)用安全具體包括：9個(gè)控制點(diǎn)身份鑒別（S）、訪問控制（S）、安全審計(jì)（G）、剩余信息保護(hù)（S）、通信完整性（S）、通信保密性（S）、抗抵賴（G）、軟件容錯(cuò)（A）、資源控制（A）2021/5/918身份鑒別基本的身份鑒別訪問控制安全策略最小授權(quán)原則安全審計(jì)運(yùn)行情況審計(jì)（用戶級(jí)）審計(jì)報(bào)表剩余信息保護(hù)空間釋放及信息清除應(yīng)用安全的整改要點(diǎn)組合鑒別技術(shù)敏感標(biāo)記的設(shè)置及操作審計(jì)過程的保護(hù)通信完整性校驗(yàn)碼技術(shù)密碼技術(shù)軟件容錯(cuò)自動(dòng)保護(hù)功能資源控制資源分配限制、資源分配優(yōu)先級(jí)最小服務(wù)水平的檢測及報(bào)警數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)、部分運(yùn)行保護(hù)對用戶會(huì)話數(shù)及系統(tǒng)最大并發(fā)會(huì)話數(shù)的限制審計(jì)記錄的保護(hù)通信保密性初始化驗(yàn)證整個(gè)報(bào)文及會(huì)話過程加密敏感信息加密抗抵賴2021/5/919應(yīng)用軟件本身配置或升級(jí)訪問控制策略配置服務(wù)系統(tǒng)審計(jì)配置服務(wù)比較超前較難實(shí)現(xiàn)增加通訊加密手段建立統(tǒng)一的CA中心比較超前較難實(shí)現(xiàn)可通過配置服務(wù)達(dá)到部分要求2021/5/920三級(jí)系統(tǒng)安全保護(hù)要求—數(shù)據(jù)安全與備份恢復(fù)數(shù)據(jù)安全主要是保護(hù)用戶數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的保護(hù)。將對數(shù)據(jù)造成的損害降至最小。備份恢復(fù)也是防止數(shù)據(jù)被破壞后無法恢復(fù)的重要手段，主要包括數(shù)據(jù)備份、硬件冗余和異地實(shí)時(shí)備份。數(shù)據(jù)安全和備份恢復(fù)具體包括：3個(gè)控制點(diǎn)

數(shù)據(jù)完整性（S）、數(shù)據(jù)保密性（S）、備份和恢復(fù)（A）2021/5/921數(shù)據(jù)完整性鑒別數(shù)據(jù)傳輸?shù)耐暾詡浞莺突謴?fù)重要數(shù)據(jù)的備份數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)的整改要點(diǎn)各類數(shù)據(jù)傳輸及存儲(chǔ)異地備份網(wǎng)絡(luò)冗余、硬件冗余本地完全備份硬件冗余檢測和恢復(fù)數(shù)據(jù)保密性鑒別數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的保密性各類數(shù)據(jù)的傳輸及存儲(chǔ)每天1次備份介質(zhì)場外存放2021/5/922建立統(tǒng)一的CA中心增加通訊加密手段僅世博相關(guān)單位2021/5/923管理要求方面的整改管理制度管理機(jī)構(gòu)人員管理系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)運(yùn)維管理環(huán)境管理、資產(chǎn)管理、介質(zhì)管理、設(shè)備管理、監(jiān)控管理和安全管理中心、網(wǎng)絡(luò)安全管理、系統(tǒng)安全管理、惡意代碼防范管理、密碼管理、變更管理、備份與恢復(fù)管理、安全事件處置、應(yīng)急預(yù)案管理信息系統(tǒng)2021/5/924三級(jí)系統(tǒng)安全保護(hù)要求—安全管理制度安全管理制度包括信息安全工作的總體方針、策略、規(guī)范各種安全管理活動(dòng)的管理制度以及管理人員或操作人員日常操作的操作規(guī)程。安全管理制度具體包括：3個(gè)控制點(diǎn)

管理制度、制定和發(fā)布、評審和修訂整改要點(diǎn)：形成信息安全管理制度體系、統(tǒng)一發(fā)布、定期修訂等2021/5/925三級(jí)系統(tǒng)安全保護(hù)要求—安全管理機(jī)構(gòu)安全管理機(jī)構(gòu)主要是在單位的內(nèi)部結(jié)構(gòu)上建立一整套從單位最高管理層（董事會(huì)）到執(zhí)行管理層以及業(yè)務(wù)運(yùn)營層的管理結(jié)構(gòu)來約束和保證各項(xiàng)安全管理措施的執(zhí)行。安全管理機(jī)構(gòu)具體包括：5個(gè)控制點(diǎn)崗位設(shè)置、人員配備、授權(quán)和審批、溝通和合作、審核和檢查整改要點(diǎn)：信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組與職能部門、專職安全員、定期全面安全檢查、定期協(xié)調(diào)會(huì)議、外部溝通與合作等2021/5/926三級(jí)系統(tǒng)安全保護(hù)要求—人員安全管理對人員安全的管理，主要涉及兩方面：對內(nèi)部人員的安全管理和對外部人員的安全管理。人員安全管理具體包括：5個(gè)控制點(diǎn)人員錄用、人員離崗、人員考核、安全意識(shí)教育及培訓(xùn)、外部人員訪問管理整改要點(diǎn)：全員保密協(xié)議、關(guān)鍵崗位人員管理、針對不同崗位的培訓(xùn)計(jì)劃、外部人員訪問管理2021/5/927三級(jí)系統(tǒng)安全保護(hù)要求—系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)建設(shè)管理分別從定級(jí)、設(shè)計(jì)建設(shè)實(shí)施、驗(yàn)收交付、測評等方面考慮，關(guān)注各項(xiàng)安全管理活動(dòng)。系統(tǒng)建設(shè)管理具體包括：11個(gè)控制點(diǎn)系統(tǒng)定級(jí)、安全方案設(shè)計(jì)、產(chǎn)品采購和使用、自行軟件開發(fā)、外包軟件開發(fā)、工程實(shí)施、測試驗(yàn)收、系統(tǒng)交付、系統(tǒng)備案、等級(jí)測評、

安全服務(wù)商選擇整改要點(diǎn)：系統(tǒng)定級(jí)的論證、總體規(guī)劃、產(chǎn)品選型測試、開發(fā)過程的人員控制、工程實(shí)施制度化、第三方委托測試、運(yùn)行起30天內(nèi)備案、每年進(jìn)行1次等級(jí)測評、安全服務(wù)商的選擇2021/5/928三級(jí)系統(tǒng)安全保護(hù)要求—系統(tǒng)運(yùn)維管理系統(tǒng)運(yùn)維管理涉及日常管理、變更管理、制度化管理、安全事件處置、應(yīng)急預(yù)案管理和安管中心等。系統(tǒng)運(yùn)維管理具體包括：13個(gè)控制點(diǎn)環(huán)境管理、資產(chǎn)管理、介質(zhì)管理、設(shè)備管理、監(jiān)控管