基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)練習(xí)A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)練習(xí)A卷帶答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)中,有關(guān)普通合伙人的表述錯(cuò)誤的是（）。A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)D.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】C2、自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的__________和__________進(jìn)行評(píng)估。（）A.專業(yè)知識(shí)；收入情況B.資產(chǎn)情況；家庭情況C.操作能力；鑒別能力D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力【答案】D3、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)修改公司章程的是（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.高管團(tuán)隊(duì)【答案】A4、我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D5、關(guān)于法律盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.法律盡職調(diào)查的問(wèn)題包含歷史沿革、主要股東、高級(jí)管理人員和重大合同等B.法律盡職調(diào)查有助于評(píng)估目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)C.股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)較高，為盡可能降低投資風(fēng)險(xiǎn)，法律盡調(diào)是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心D.法律盡職調(diào)查涉及核查目標(biāo)企業(yè)是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問(wèn)題【答案】C6、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過(guò)（）人、股份公司不超過(guò)（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C7、(2017年)股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中的費(fèi)用由（）承擔(dān)。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產(chǎn)【答案】D8、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）渠道推介股權(quán)投資基金。A.公開(kāi)出版資料B.電臺(tái)廣告C.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座D.戶外廣告【答案】C9、申請(qǐng)登記為基金管理人的機(jī)構(gòu)從事（）業(yè)務(wù)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。A.股權(quán)投資B.擔(dān)保C.投資管理D.基金管理【答案】B10、相較于創(chuàng)業(yè)投資基金，并購(gòu)基金更側(cè)重投資于（）。A.價(jià)值被高估的企業(yè)B.價(jià)值被低估的企業(yè)C.頻臨破產(chǎn)的企業(yè)D.大企業(yè)【答案】B11、下列屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包括（）。A.對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)B.對(duì)所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)C.對(duì)所出資企業(yè)董事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)D.定期編寫投后管理報(bào)告等管理文件【答案】D13、()對(duì)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的條件，包括投資者人數(shù)、認(rèn)繳出資額的最低限額、組織形式、管理團(tuán)隊(duì)等進(jìn)行了規(guī)定。A.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》B.《外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》C.《合伙企業(yè)法》D.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》【答案】D14、在股權(quán)投資基金募集過(guò)程中允許（）A.舉辦未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座B.非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介C.推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金D.向市場(chǎng)化母基金開(kāi)展路演【答案】D15、基金托管人主要履行的職責(zé)，不包括（）A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金資金賬戶C.托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D16、以下不是股權(quán)投資基金投資決策委員會(huì)的成員的是（）。A.具備豐富投資管理經(jīng)驗(yàn)與能力、有足夠時(shí)間與精力履行相應(yīng)職責(zé)的投資管理專業(yè)人士B.行業(yè)專家C.股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)成員D.基金投資者【答案】D17、1976年()成立以后，開(kāi)始出現(xiàn)了專業(yè)化運(yùn)作的并購(gòu)?fù)顿Y基金，即經(jīng)典的狹義意義上的私人股權(quán)投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A18、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查的目的，表述錯(cuò)誤的是（）A.投資可行性分析B.價(jià)值發(fā)現(xiàn)C.保護(hù)投資利益D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】C19、根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》,對(duì)專注于長(zhǎng)期投資和價(jià)值投資的創(chuàng)業(yè)投資基金減持其持有的上市公司首次公開(kāi)發(fā)行前的股份給予政策支持,享受該政策的創(chuàng)業(yè)投資基金,必須符合（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D20、根據(jù)常見(jiàn)的股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)報(bào)酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。A.20%B.30%C.70%D.80%【答案】D21、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說(shuō)法，說(shuō)錯(cuò)誤的是（）。A.管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)B.管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開(kāi)展1次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度D.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算【答案】A22、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B23、基金管理人在申請(qǐng)登記期間控股股東發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。A.10B.15C.20D.25【答案】A24、某股權(quán)投資基金投資A公司,在對(duì)該公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查時(shí),可以反映該公司運(yùn)營(yíng)能力的指標(biāo)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、下列關(guān)于股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達(dá)到的目的，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的丫、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷售收入比丫公司多1000萬(wàn)元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。如果A基金擬投資Z公司5000萬(wàn)元，B基金計(jì)劃本輪追加投資2000萬(wàn)元，沒(méi)有其他投資方，投前估值經(jīng)商定按照重置成本法計(jì)算。Z公司目前主要資產(chǎn)狀況如下表所示，經(jīng)評(píng)估和調(diào)整后的負(fù)債為2000萬(wàn)元，計(jì)算A、B基金本輪投資占比分別為（）。詳見(jiàn)下表資產(chǎn)項(xiàng)目、重置全價(jià)（萬(wàn)元）、A.6.90%,2.76%B.7.63%,3.05%C.7.87%,3.15%D.7.10%,2.83%【答案】D27、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)基金收益分配的表述中，錯(cuò)誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金的收益分配方式，應(yīng)當(dāng)依照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定C.合伙人經(jīng)過(guò)協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照認(rèn)繳的出資比例進(jìn)行分配D.無(wú)法確定出資比例的，由各合伙人平均分配【答案】C28、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D29、所投資企業(yè)可以通過(guò)參與上市公司（）方式間接上市。A.公開(kāi)發(fā)行B.股票發(fā)行C.派息分紅D.借殼【答案】D30、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元。A.50萬(wàn)B.100萬(wàn)C.500萬(wàn)D.80萬(wàn)【答案】B31、某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人，入伙前認(rèn)繳出資200萬(wàn)元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬(wàn)元。關(guān)于投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說(shuō)法正確的是（）。A.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A以其實(shí)繳的100萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任【答案】C32、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D33、股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段為（）。A.申請(qǐng)、投資、管理、退出B.募資、投資、管理、退出C.申請(qǐng)、投資、托管、上市D.募資、投資、托管、上市【答案】B34、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.協(xié)議收購(gòu)、對(duì)價(jià)償還、股份回購(gòu)B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購(gòu)和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】A35、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。A.風(fēng)控委員會(huì)B.咨詢委員會(huì)C.投資決策委員會(huì)D.合伙人會(huì)議【答案】D36、下列不屬于股權(quán)投資基金高級(jí)管理人員的是（）。A.法定代表人B.風(fēng)控負(fù)責(zé)人C.總經(jīng)理D.基金經(jīng)理人【答案】D37、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金的投資方向，以下表述正確的是（）A.一般不具有導(dǎo)向性，往往通過(guò)直接對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資獲得較高投資收益B.具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資C.具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.不具有導(dǎo)向性，采取純市場(chǎng)化方式運(yùn)作，但是由政府財(cái)政出資設(shè)立【答案】C38、（2019年真題）下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)是（）A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益B.提供會(huì)員服務(wù)C.依法對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政監(jiān)管D.制定和實(shí)施行業(yè)自律則【答案】C39、股權(quán)投資基金提供的管理咨詢服務(wù)是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問(wèn)建議。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會(huì)影響到投資協(xié)議C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見(jiàn)條款之一D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對(duì)應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進(jìn)行調(diào)整【答案】B41、下列行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。A.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金B(yǎng).某基金管理人委托另一家登記的基金管理人C募集成立一支股權(quán)投資基金C.某基金管理人委托取得基金銷售資格的中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員D商業(yè)銀行為其募集一支股權(quán)投資基金D.某基金管理人通過(guò)第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作【答案】C42、（2020年真題）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設(shè)立，認(rèn)繳規(guī)模3億元人民幣，全體合伙人自設(shè)立日起每年1月1日繳納1億元，連續(xù)3年繳清全部認(rèn)繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現(xiàn)金用于分配，連續(xù)3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據(jù)合伙協(xié)議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達(dá)到單利8%年回報(bào)后，基金管理人行使追趕機(jī)制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績(jī)回報(bào)。A.0.41億元B.0.44億元C.0.60億元D.1.20億元【答案】C43、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評(píng)估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。A.實(shí)際價(jià)值B.公允價(jià)值C.最終價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B44、合伙型股權(quán)投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實(shí)行（）。A.注冊(cè)資本認(rèn)繳制B.承諾認(rèn)繳資本制C.注冊(cè)資本實(shí)繳制D.承諾實(shí)繳資本制【答案】B45、根據(jù)股權(quán)投資基金自律規(guī)則，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述正確的是（）A.管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置董事會(huì)B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任職C.管理公司應(yīng)當(dāng)至少具備1名專職的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人D.管理公司應(yīng)當(dāng)具備1名專職的財(cái)務(wù)總監(jiān)【答案】C46、投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.