基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)?？糀卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、被嚴(yán)格禁止的基金拆分類(lèi)型包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D2、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對(duì)象B.投資范圍C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.禁止投資行為【答案】C3、公司型基金的分配為（），即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤(rùn)分配的條款進(jìn)行分配，收益分配的時(shí)間安排靈活性相對(duì)較（）。A.先分后稅；低B.先分后稅；高C.先稅后分；低D.先稅后分；高【答案】C4、《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、（2020年真題）關(guān)于增值服務(wù)的價(jià)值，表述錯(cuò)誤的是（）。A.增值服務(wù)屬于投資機(jī)構(gòu)投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個(gè)環(huán)節(jié)B.對(duì)于處在不同成長(zhǎng)階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對(duì)其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點(diǎn)有所不同C.投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu)以滿(mǎn)足公司上市要求D.投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C6、我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金管理公司所在地證監(jiān)局【答案】A7、關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)僅承擔(dān)保管責(zé)任，不同于基金托管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B8、不屬于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控常用指標(biāo)的是（）。A.財(cái)務(wù)指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.增值服務(wù)指標(biāo)D.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)【答案】C9、對(duì)股權(quán)投資基金估值時(shí)，項(xiàng)目組合中某互聯(lián)網(wǎng)公司收入波動(dòng)較大，尚未產(chǎn)生盈利，公司剛完成B輪融資，最適合對(duì)該公司估值的方法是（）。A.乘數(shù)法B.有效市場(chǎng)價(jià)格法C.收入法D.近期交易價(jià)格法【答案】D10、股權(quán)投資基金托管的（）原則將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管，為基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。A.真實(shí)性B.安全注C.獨(dú)立性D.保密性【答案】C11、（2020年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等權(quán)益B.通常情況下基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)即可C.由基金管理人在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)辦理工商登記，基金權(quán)益登記事項(xiàng)可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理D.基金的清算由基金清算小組負(fù)責(zé)，清算小組由基金管理人，托管人及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成【答案】C12、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）以及國(guó)家發(fā)展改革委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》；《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》；《境外投資管理辦法》C.《境外投資管理辦法》；《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》D.《境外投資管理辦法》；《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》【答案】A13、（）在基金管理人登記、基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券公司D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D14、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，撤銷(xiāo)其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分B.一年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷(xiāo)其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消其會(huì)員資格等紀(jì)律處分C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其主要負(fù)責(zé)人采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其限期改正【答案】B15、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類(lèi)型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點(diǎn)會(huì)有不同B.業(yè)務(wù)盡調(diào)對(duì)目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解C.業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過(guò)去，全面評(píng)估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險(xiǎn)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫(xiě)盡職調(diào)查報(bào)告供決策參考【答案】A16、關(guān)于基金合同，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.公司型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為公司章程B.合伙型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為合伙協(xié)議C.非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)D.基金份額持有人作為基金管理人的，在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)有限連帶責(zé)任【答案】D17、并購(gòu)基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)。A.管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合B.經(jīng)濟(jì)周期C.運(yùn)營(yíng)D.拆分與合并【答案】A18、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年。A.3B.5C.7D.9【答案】C19、(2017年)為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了（）。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類(lèi)公示制度的公告》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》D.《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》【答案】C20、從投資后管理角度，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，()通常不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。A.應(yīng)收賬款金額B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)設(shè)D.銷(xiāo)售增長(zhǎng)率【答案】A21、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人在對(duì)某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過(guò)程中，了解到該項(xiàng)目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬(wàn)元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為1120萬(wàn)元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測(cè)算D公司未來(lái)兩年的自有現(xiàn)金流増長(zhǎng)率分別為10%和5%,且以后長(zhǎng)期自由現(xiàn)金流増長(zhǎng)率穩(wěn)定在5%采用企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型估值時(shí)，折現(xiàn)率為（）A.0.08B.0.12C.0.09D.0.14【答案】D22、公司型基金合同的法律形式為（）。A.投資協(xié)議B.合伙協(xié)議C.公司章程D.議事規(guī)則【答案】C23、股權(quán)投資基金管理人財(cái)產(chǎn)分離制度的范圍不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間B.不同基金財(cái)產(chǎn)之間C.基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間D.基金管理人固定資產(chǎn)與流動(dòng)資產(chǎn)之間【答案】D24、對(duì)于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績(jī)不佳C.合伙期限屆滿(mǎn)，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B25、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權(quán)B.上市：股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】A26、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)鵬監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B27、政府引導(dǎo)基金特別是通過(guò)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)，彌補(bǔ)一般創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于成長(zhǎng)期、成熟期和重建期企業(yè)的不足。A.種子期、起步期B.成長(zhǎng)期、成熟期C.起步期、發(fā)展期D.發(fā)展期、成熟期【答案】A28、合格投資者必備的三個(gè)要素不包括（）。A.具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力B.投資額不低于規(guī)定限額C.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨竭_(dá)到一定要求D.具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)【答案】D29、（）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，基金業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】D30、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，俗稱(chēng)“新三板”，是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。A.國(guó)務(wù)院B.證監(jiān)會(huì)C.工商局D.證監(jiān)局【答案】A31、股權(quán)投資基金的全稱(chēng)為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.個(gè)人持有的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過(guò)收購(gòu)獲得的股權(quán)D.非公開(kāi)發(fā)行和交易的股權(quán)【答案】D32、基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立適當(dāng)性匹配原則的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A33、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是法定自律性組織B.基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人C.基金業(yè)協(xié)會(huì)以營(yíng)利為目的D.基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制【答案】C34、關(guān)于估值方法，說(shuō)法正確的是（）。A.相對(duì)估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.清算價(jià)值法作為一種輔助方法【答案】A35、盡職調(diào)查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】A36、（2017年真題）股權(quán)投資基金接受（）形式的出資方式。A.實(shí)物資產(chǎn)B.勞務(wù)C.貨幣資金D.無(wú)形資產(chǎn)【答案】C37、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充B.兩者都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律法規(guī)得到貫徹執(zhí)行C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶的作用D.兩者對(duì)違法違規(guī)者的處罰方式基本相同【答案】D38、采用相對(duì)估值法，市盈率等于（）。A.股權(quán)價(jià)值與凈利潤(rùn)的比值B.股權(quán)價(jià)值與稅息折舊攤銷(xiāo)前收益的比值C.股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值D.股權(quán)價(jià)值與年銷(xiāo)售收入的比值【答案】A39、下列不屬于股權(quán)投資基金估值采用的市場(chǎng)法的是（）。A.乘數(shù)法B.復(fù)原重置成本法C.近期交易價(jià)格法D.有效市場(chǎng)價(jià)格法【答案】B40、（）不得成為普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購(gòu)入基金D.并購(gòu)基金【答案】D42、股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄B.基金合同已生效一段時(shí)間C.如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)D.應(yīng)登載對(duì)未來(lái)業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)【答案】D43、（2020年真題）下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機(jī)構(gòu)（）A.具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司B.具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司C.具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的基金銷(xiāo)售公司D.具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基金銷(xiāo)售公司【答案】D44、目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購(gòu)條款D.排他性條款【答案】B45、（2017年真題）自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A46、股權(quán)投資基金的（）是整個(gè)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A.項(xiàng)目管理B.項(xiàng)目退出C.項(xiàng)目清算D.項(xiàng)目解散【答案】B47、股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)的價(jià)值在于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、（2018年真題）A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是（）A.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)或委托專(zhuān)門(mén)的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管